高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）浙江海正药业股份有限公司 高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿） 第一章 第一条总则为适应社会主义市场经济需要，建立健全有效的企业高管人员激励和约束机制，提高企业资产运营效益，促进企业生产经营发展和经济效益增长，实现企业 资产的保值增值，制定本办法。 第二条 实行高管人员年薪制旨在建立起高管人员个人收入与企业经营成果直接挂钩考核、动态管理的收入分配机制，切实体现高管人员责任、风险和收益对等的原 则。 第三条 本办法所指公司高管人员是总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等人员。总经理助理、工会主席、党委副书记的薪酬考核纳入本办法执行。董事长及 董、监事的薪酬另行制定。 第四条 试行高管人员年薪制的基本原则：（一）坚持按劳分配和按生产要素分配相结合，高管人员年薪收入与其经营责任、 经营风险、经营业绩和个人任职能力紧密挂钩； （二）高管人员收入与本企业员工工资收入适当分离，实行不同的管理办法，建 立利益制衡机制； （三）正确处理高管人员基本年薪与绩效年薪、近期收入与中长期收益的关系， 防止短期行为，促进企业的长期稳定发展； （四）高管人员的薪酬收入坚持“有奖有罚、奖罚对等” ； （五）高管人员的薪酬收入的发放应先审计、考核，后兑现。 第五条 本办法所称的年度薪酬是指企业高管人员缴纳个人所得税前获得的所有收入。实行年薪制后，企业高管人员除应按国家规定足额交纳个人所得税外，还继续 享有社会保险、交通通讯补助、劳保福利费等正常员工福利，除此之外不得以任何名 目获取其他工资和兼职收入，但政府给予的奖励和特殊津贴、稿费除外。 第二章 第六条 高管人员年薪构成及发放方式高管人员实施年薪制。高管人员的年薪由基本年薪、绩效年薪组成。第七条 基本年薪：根据岗位职责差异，确定不同岗位人员的基本年薪，基本年薪1高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）为一定岗位的基本报酬，一般情况下不扣减。2007 年度基本年薪设置具体见下表： 职位 总经理 常务副总经理 副总经理 基本年薪（万元） 60 30 20－25任期内以后年度基本年薪由薪酬委员会根据公司的经营状况和个人任职能力，在 上表基本年薪的基础上进行适当的调整。 第八条 绩效年薪与考核计分 绩效年薪：量化考核，按照每个岗位的年度工作计划完成情况计分考核。 （一）总经理绩效年薪考核 1、计算公式： 总经理绩效年薪=本岗位基本年薪×考核得分 2、考核计分：考核指标 1、净资产收益率 2、销售额 3、安全生产 4、 完成董事会确定 的其它工作 合计得分 计分方法 净资产收益率超过 6%，每提高 1 个百分点，加 0.3 分 合并报表销售额超过 20 亿元，每超 1 亿元，加 0.05 分 全年无重大安全生产事故，加 0.2 分；一次以上重大事故，扣 0.2 分 根据完成情况，由董事会确定加减分（不超过 0.5 分）（二）其他高管人员绩效年薪考核 其他高管人员绩效年薪考核将根据公司级目标的完成情况及个人目标的完成情况 计分考核。 1、计算公式： 其他高管人员绩效年薪考核= 本岗位基本年薪×（总经理考核得分×权重 A+个人考核得分×权重 B） 2、个人考核计分： 根据该岗位的工作职责和年度工作目标， 确定若干项可以量化的考核内容和计分方2高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）法，具体由薪酬委员会或聘任外部专家提出方案 3、权重确定： 根据不同岗位工作特点，权重 A、B 确定见下表： 权重 A 系与总经理考 （核得分挂钩比例）权重 B（系与个人考核得分 挂钩比例）岗位常务副总经理 销售、研发、生产等岗位 质量、EHS、装备、财务、人力资源、行政等岗位 董秘 工会主席/党委副书记/50% 30% 40% 50% 50%50% 70% 60% 50% 50%第九条考核组织与年薪发放（一）考核组织 1、考核工作由董事会薪酬委员会组织实施。 2、每年初，各高管人员根据董事会通过的年度工作目标结合本职工作提出本岗位 年度工作计划，报董事会批准后由董事会薪酬委员会备案，作为年度绩效考核依据。 3、每个年度结束，各高管人员向董事会进行述职报告并自行打分，董事会薪酬委 员会召开专题会议进行评分，自评分和考评分情况在企业内部公示，最后报董事会审 议批准并公布考核结果。 （二）年薪发放 1、基本年薪按月度固定发放； 2、绩效年薪在年度考核结束后当期一次性发放 70%，剩余 30%待任期满或任职 变动时根据任期审计情况发放。具体发放根据任期审计情况及任期后考核情况（包括 离职后的公司业绩、直接下属的中层以上骨干人员流失率、离职后的工作配合情况等） 由董事会确定。 第三章 第十条 高管人员年薪的管理公司董事会（以下简称董事会）是企业高管人员年度薪酬的管理、决策和最终裁决机构，行使以下职权： （一）修订本企业高管人员年薪管理办法；3高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）（二）决定企业高管人员年薪的兑现方案； （三）决定对高管人员的特殊奖励。 第十一条 第十二条 董事会下设薪酬委员会，具体负责实施企业年薪制的管理工作。 薪酬委员会行使以下职权：（一）具体负责组织实施企业高管人员的年度考核工作及年度薪酬计算； （三）检查监督年度及任期内薪酬管理办法的执行情况，并定期向董事会报告； （四）负责对本办法做出解释； （五）董事会授予的其他职权。 第四章 第十三条 终止服务的处理企业高管人员由于正常工作调动、退休、病休或丧失行为能力而提前离任的，根据审计结果，其名下的绩效年薪经审计后可提前支取。 第十四条 企业高管人员在任期内个人主动辞职或由于经营不善、出现违法违纪行为等原因被解聘，其所持有的尚未执行的绩效年薪全部失效。 第五章 第十五条 附 则政府以奖金、股份及可转换债券等形式对企业高管人员突出贡献而给予的特别奖励，不在本办法规定的年薪范围之内。 第十六条 按合同形式签订报酬的高管人员的工资收入按合同执行。公司董事会成员及监事会成员的工资收入由董事会提出方案，经股东大会讨论决定。 第十七条 第十八条 公司高管人员的长效激励办法另行制订。 本办法自 2007 年 1 月 1 日起实施。4
高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）浙江海正药业股份有限公司 高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿） 第一章 第一条总则为适应社会主义市场经济需要，建立健全有效的企业高管人员激励和约束机制，提高企业资产运营效益，促进企业生产经营发展和经济效益增长，实现企业 资产的保值增值，制定本办法。 第二条 实行高管人员年薪制旨在建立起高管人员个人收入与企业经营成果直接挂钩考核、动态管理的收入分配机制，切实体现高管人员责任、风险和收益对等的原 则。 第三条 本办法所指公司高管人员是总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等人员。总经理助理、工会主席、党委副书记的薪酬考核纳入本办法执行。董事长及 董、监事的薪酬另行制定。 第四条 试行高管人员年薪制的基本原则：（一）坚持按劳分配和按生产要素分配相结合，高管人员年薪收入与其经营责任、 经营风险、经营业绩和个人任职能力紧密挂钩； （二）高管人员收入与本企业员工工资收入适当分离，实行不同的管理办法，建 立利益制衡机制； （三）正确处理高管人员基本年薪与绩效年薪、近期收入与中长期收益的关系， 防止短期行为，促进企业的长期稳定发展； （四）高管人员的薪酬收入坚持“有奖有罚、奖罚对等” ； （五）高管人员的薪酬收入的发放应先审计、考核，后兑现。 第五条 本办法所称的年度薪酬是指企业高管人员缴纳个人所得税前获得的所有收入。实行年薪制后，企业高管人员除应按国家规定足额交纳个人所得税外，还继续 享有社会保险、交通通讯补助、劳保福利费等正常员工福利，除此之外不得以任何名 目获取其他工资和兼职收入，但政府给予的奖励和特殊津贴、稿费除外。 第二章 第六条 高管人员年薪构成及发放方式高管人员实施年薪制。高管人员的年薪由基本年薪、绩效年薪组成。第七条 基本年薪：根据岗位职责差异，确定不同岗位人员的基本年薪，基本年薪1高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）为一定岗位的基本报酬，一般情况下不扣减。2007 年度基本年薪设置具体见下表： 职位 总经理 常务副总经理 副总经理 基本年薪（万元） 60 30 20－25任期内以后年度基本年薪由薪酬委员会根据公司的经营状况和个人任职能力，在 上表基本年薪的基础上进行适当的调整。 第八条 绩效年薪与考核计分 绩效年薪：量化考核，按照每个岗位的年度工作计划完成情况计分考核。 （一）总经理绩效年薪考核 1、计算公式： 总经理绩效年薪=本岗位基本年薪×考核得分 2、考核计分：考核指标 1、净资产收益率 2、销售额 3、安全生产 4、 完成董事会确定 的其它工作 合计得分 计分方法 净资产收益率超过 6%，每提高 1 个百分点，加 0.3 分 合并报表销售额超过 20 亿元，每超 1 亿元，加 0.05 分 全年无重大安全生产事故，加 0.2 分；一次以上重大事故，扣 0.2 分 根据完成情况，由董事会确定加减分（不超过 0.5 分）（二）其他高管人员绩效年薪考核 其他高管人员绩效年薪考核将根据公司级目标的完成情况及个人目标的完成情况 计分考核。 1、计算公式： 其他高管人员绩效年薪考核= 本岗位基本年薪×（总经理考核得分×权重 A+个人考核得分×权重 B） 2、个人考核计分： 根据该岗位的工作职责和年度工作目标， 确定若干项可以量化的考核内容和计分方2高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）法，具体由薪酬委员会或聘任外部专家提出方案 3、权重确定： 根据不同岗位工作特点，权重 A、B 确定见下表： 权重 A 系与总经理考 （核得分挂钩比例）权重 B（系与个人考核得分 挂钩比例）岗位常务副总经理 销售、研发、生产等岗位 质量、EHS、装备、财务、人力资源、行政等岗位 董秘 工会主席/党委副书记/50% 30% 40% 50% 50%50% 70% 60% 50% 50%第九条考核组织与年薪发放（一）考核组织 1、考核工作由董事会薪酬委员会组织实施。 2、每年初，各高管人员根据董事会通过的年度工作目标结合本职工作提出本岗位 年度工作计划，报董事会批准后由董事会薪酬委员会备案，作为年度绩效考核依据。 3、每个年度结束，各高管人员向董事会进行述职报告并自行打分，董事会薪酬委 员会召开专题会议进行评分，自评分和考评分情况在企业内部公示，最后报董事会审 议批准并公布考核结果。 （二）年薪发放 1、基本年薪按月度固定发放； 2、绩效年薪在年度考核结束后当期一次性发放 70%，剩余 30%待任期满或任职 变动时根据任期审计情况发放。具体发放根据任期审计情况及任期后考核情况（包括 离职后的公司业绩、直接下属的中层以上骨干人员流失率、离职后的工作配合情况等） 由董事会确定。 第三章 第十条 高管人员年薪的管理公司董事会（以下简称董事会）是企业高管人员年度薪酬的管理、决策和最终裁决机构，行使以下职权： （一）修订本企业高管人员年薪管理办法；3高管人员年薪制管理暂行办法（修订稿）（二）决定企业高管人员年薪的兑现方案； （三）决定对高管人员的特殊奖励。 第十一条 第十二条 董事会下设薪酬委员会，具体负责实施企业年薪制的管理工作。 薪酬委员会行使以下职权：（一）具体负责组织实施企业高管人员的年度考核工作及年度薪酬计算； （三）检查监督年度及任期内薪酬管理办法的执行情况，并定期向董事会报告； （四）负责对本办法做出解释； （五）董事会授予的其他职权。 第四章 第十三条 终止服务的处理企业高管人员由于正常工作调动、退休、病休或丧失行为能力而提前离任的，根据审计结果，其名下的绩效年薪经审计后可提前支取。 第十四条 企业高管人员在任期内个人主动辞职或由于经营不善、出现违法违纪行为等原因被解聘，其所持有的尚未执行的绩效年薪全部失效。 第五章 第十五条 附 则政府以奖金、股份及可转换债券等形式对企业高管人员突出贡献而给予的特别奖励，不在本办法规定的年薪范围之内。 第十六条 按合同形式签订报酬的高管人员的工资收入按合同执行。公司董事会成员及监事会成员的工资收入由董事会提出方案，经股东大会讨论决定。 第十七条 第十八条 公司高管人员的长效激励办法另行制订。 本办法自 2007 年 1 月 1 日起实施。4