环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序
ZHCX--1
1.0目的
识别和评价工程监理活动或服务过程中能够控制和施加影响的环境因素和危险源，确定重要环境因素和重大危险源，为制定管理方针、管理目标、管理方案采取相适应的控制措施提供依据。 2.0适用范围
适用公司的活动或服务中及其办公场所、工程监理现场的环境因素和危险源的识别和评价。 3.0职责
3.1公司技术管理部负责建立并保持本程序，组织对公司的活动、产品、服务过程中所有影响环境的因素和可能涉及的危险源进行识别、汇总、分析、评价，并制定评价准则，确定重要环境因素和重大危险源并及时更新，建立公司《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》。
3.2公司各部门负责识别所属范围内的环境因素和危险源，汇总报送到公司技术管理部，并配合技术管理部进行环境因素和危险源的辨识、评价活动。
3.3 项目监理部负责识别、评价所属范围内的环境因素和危险源，汇总报送公司技术管理部，负责本项目环境因素和危险源的管理；
3.4综合办公室负责对公司机关办公环境因素和危险源的管理； 3.5项目监理部负责对施工现场环境因素和危险源的管理； 3.6管理者代表批准公司重要环境因素、重大危险源清单。 4.0工作程序
4.1每年年初公司综合办公室组织对机关办公区域所涉及的环境因素和危险源识别和评价。 4.2在工程开工前，由项目监理部负责对本监理工程所涉及的环境因素和危险源识别和评价。 4.3环境因素的识别
4.3.1识别环境因素应考虑三种状态、三种时态、九种情况和一个过程。 1）三种状态：
a. 正常状态：指固定、例行性且在计划中的作业与程序； b. 异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业； c. 紧急状态：指可能或己发生的紧急事件。 2） 三种时态：
a. 过去：以往遗留的环境问题；
b. 现在：正在发生的、并持续到未来的环境问题；
c. 将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响, 如:新材料的使用，工艺变化，法律、法规与其他要求变化可能带来的环境问题。 3）九种情况：
向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。 4）一个过程
从工程投标到工程竣工交付使用的全过程。 4.3.2环境因素的识别方法
4.3.2.1每年年初公司技术管理部对所涉及的环境因素进行更新。 4.3.2.2对跨年度工程，在次年初对所涉及的环境因素进行重新评价。
4.3.2.3环境因素的识别，采用现场观察法、头脑风暴法、专家咨询法、问卷调查法、打分法。并填写《环境因素识别、评价记录表》。 4.3.3环境因素的评价
4.3.3.1每年各部门负责组织对《环境因素清单》中的环境因素进行评价。
4.3.3.2环境因素的评价应考虑法律、法规的要求，环境影响程度、污染物排放量，相关方的观点等方面。
4.3.3.3环境因素评价的方法可采用打分法，下列情况之一的直接列入重要环境因素清单： 1) 违反法律法规的； 2) 政府非常关注的；
3) 国家政府明文规定禁用的物质，限期替代的物质； 4) 设有定量指标但有规定要求的； 5) 紧急状态下可能出现的环境影响； 6) 企业本身认为需要控制的。
4.3.3.4环境因素打分评价法的评分标准和重大环境因素的判定依据：
4.3.4. 各部门根据评价结果，确定重要环境因素，列出《重要环境因素清单》报管理者代表审批。 4.3.5 环境因素的控制
对识别与评价出的重大环境因素，可通过制定目标、指标和管理方案予以控制；未制定目标、指标和管理方案予以控制的重大环境因素和其他需要控制的环境因素，可采用具体环境控制程序或制度等进行控制。 4.4危险源的识别
4.4.1危险源的识别采取以下三种方法
1) 现场观察法：到监理现场直接观察各种不安全行为和不安全状态等获取危险源资料。
2) 安全检查：依据相关公路工程施工监理安全检查标准，在各类安全检查中获取危险源资料。 3) 资料分析和同行业经验教训分析。
4.4.2危险源包括职业安全和健康两个方面。识别时应考虑三种时态，三种状态和9种情况，考虑作业活动、使用机具、施工方法、作业环境等。 4.4.3危险源识别内容包括： ·组织的常规性和非常规性活动；
·所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动； ·工作场所内设施，包括公司内部和外部提供的。
4.4.4 每年年初，公司综合办公室负责对机关办公区域所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，并更新。
4.4.5各职能部门负责对本部门所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，并更新。 4.4.6在工程开工前，由项目监理部负责对本工程所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，对跨年度工程在次年年初重新评价。
4.4.7危险源评价和风险等级的判定 4.4.7.1危险源风险评价方法的选用应： ·确保危险源识别具有主动性、前瞻性； ·规定风险等级；
·与运行经验和所采取的措施的能力相适应； ·对所要求的活动进行监视，以确保及时有效的实施； ·为设施要求、培训要求和运行控制提供输入信息。
4.4.7.2各部门负责组织对《危险源清单》中的危险源风险进行评价，评价的方法采用直接经验分析类比法、作业条件危险性评价法（D=LEC法）
1) 直接经验分析类比法：将下列情况直接判断为重大危险源 ·不符合职业健康安全法律、法规。 ·相关方合理的抱怨和要求。
·曾发生的事故，现今无合理控制措施的。
·直接观测到可能导致危险的错误，且无适当控制措施。
2) 作业条件危险性评价法（D=LEC法），通过三因子打分将危险源分为五个等级。 判定危险源等级采用公式，D=L×E ×C 事故发生的可能性（L ）
L 值事故发生的可能性 安全可以预料 相当可能 可能但不经常 可能性小完全意外 很不可能可以设想 极不可能 实际不可能
暴露于危险环境的频繁程度(E)
E 值频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露 3 每周一次，或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见的暴露 发生事故产生的后果（C ） C 值后果
大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 严重，重伤 重大致残
引人注目，不利于基本的安全卫生要求 D ）
D 值危险程度危险分级 ＞320极其危险，不能继续作业一级 160—320高度危险，要立即整改二级 70—160显著危险，需要整改三级 20—70一般危险，需要注意四级 ＜稍有危险，可以接受五级
D ≥70（三级及以上）为重要危险源。
4.4.8各部门根据评价结果，确定重大危险源，列出《重大危险源清单》报管理者代表审核批准。各职能部门、项目监理部根据本部门的重大危险源，建立必要的控制措施。
4.4.9各部门将环境因素和危险源识别和评价形成的《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》报公司技术管理部。
4.5环境因素、危险源信息的更新、调整
4.5.1新开工项目由项目监理部总监组织项目管理人员根据工程特点识别环境因素和危险源并进行评价，并建立《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》，并报公司技术管理部。
4.5.2当公司适用的法律、法规、标准发生变化，或有新的法律、法规、标准颁布，各职能部门、
项目监理部部负责及时进行环境因素和危险源的识别和评价。
4.5.3公司综合办公室和技术管理部根据公司的活动、产品或服务及其过程的变化情况，或管理体系改进的需要，组织相关职能部门进行环境因素和危险源的识别和评价。
4.5.4每次对环境因素和危险源进行识别和评价，应及时填写《重要环境因素清单》、《重大危险源清单》分别对原“清单”进行更新和调整。 5. 相关文件 6 .记录
6.1环境因素识别、评价记录表 6.2重要环境因素清单
6.3危险源辨识和风险评价记录表 6.4重大危险源清单
环境因素识别、评价表
ZHCX-1-1
编制： 审批： 日期：
1—
7
重大环境因素清单
ZHCX-1-2
编制： 审批： 日期：
1—
8
危险源辨识、风险评价表
ZHCX-1-3
编制： 审批： 日期：
1—
9
重大危险源清单
ZHCX-1-4
编制： 审批： 日期：
1—
10
环境因素和危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序
ZHCX--1
1.0目的
识别和评价工程监理活动或服务过程中能够控制和施加影响的环境因素和危险源，确定重要环境因素和重大危险源，为制定管理方针、管理目标、管理方案采取相适应的控制措施提供依据。 2.0适用范围
适用公司的活动或服务中及其办公场所、工程监理现场的环境因素和危险源的识别和评价。 3.0职责
3.1公司技术管理部负责建立并保持本程序，组织对公司的活动、产品、服务过程中所有影响环境的因素和可能涉及的危险源进行识别、汇总、分析、评价，并制定评价准则，确定重要环境因素和重大危险源并及时更新，建立公司《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》。
3.2公司各部门负责识别所属范围内的环境因素和危险源，汇总报送到公司技术管理部，并配合技术管理部进行环境因素和危险源的辨识、评价活动。
3.3 项目监理部负责识别、评价所属范围内的环境因素和危险源，汇总报送公司技术管理部，负责本项目环境因素和危险源的管理；
3.4综合办公室负责对公司机关办公环境因素和危险源的管理； 3.5项目监理部负责对施工现场环境因素和危险源的管理； 3.6管理者代表批准公司重要环境因素、重大危险源清单。 4.0工作程序
4.1每年年初公司综合办公室组织对机关办公区域所涉及的环境因素和危险源识别和评价。 4.2在工程开工前，由项目监理部负责对本监理工程所涉及的环境因素和危险源识别和评价。 4.3环境因素的识别
4.3.1识别环境因素应考虑三种状态、三种时态、九种情况和一个过程。 1）三种状态：
a. 正常状态：指固定、例行性且在计划中的作业与程序； b. 异常状态：指在计划中，然而不是例行性的作业； c. 紧急状态：指可能或己发生的紧急事件。 2） 三种时态：
a. 过去：以往遗留的环境问题；
b. 现在：正在发生的、并持续到未来的环境问题；
c. 将来：不可预见什么时候发生且对环境造成较大影响, 如:新材料的使用，工艺变化，法律、法规与其他要求变化可能带来的环境问题。 3）九种情况：
向大气的排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、释放的能量（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、颜色、外观等）。 4）一个过程
从工程投标到工程竣工交付使用的全过程。 4.3.2环境因素的识别方法
4.3.2.1每年年初公司技术管理部对所涉及的环境因素进行更新。 4.3.2.2对跨年度工程，在次年初对所涉及的环境因素进行重新评价。
4.3.2.3环境因素的识别，采用现场观察法、头脑风暴法、专家咨询法、问卷调查法、打分法。并填写《环境因素识别、评价记录表》。 4.3.3环境因素的评价
4.3.3.1每年各部门负责组织对《环境因素清单》中的环境因素进行评价。
4.3.3.2环境因素的评价应考虑法律、法规的要求，环境影响程度、污染物排放量，相关方的观点等方面。
4.3.3.3环境因素评价的方法可采用打分法，下列情况之一的直接列入重要环境因素清单： 1) 违反法律法规的； 2) 政府非常关注的；
3) 国家政府明文规定禁用的物质，限期替代的物质； 4) 设有定量指标但有规定要求的； 5) 紧急状态下可能出现的环境影响； 6) 企业本身认为需要控制的。
4.3.3.4环境因素打分评价法的评分标准和重大环境因素的判定依据：
4.3.4. 各部门根据评价结果，确定重要环境因素，列出《重要环境因素清单》报管理者代表审批。 4.3.5 环境因素的控制
对识别与评价出的重大环境因素，可通过制定目标、指标和管理方案予以控制；未制定目标、指标和管理方案予以控制的重大环境因素和其他需要控制的环境因素，可采用具体环境控制程序或制度等进行控制。 4.4危险源的识别
4.4.1危险源的识别采取以下三种方法
1) 现场观察法：到监理现场直接观察各种不安全行为和不安全状态等获取危险源资料。
2) 安全检查：依据相关公路工程施工监理安全检查标准，在各类安全检查中获取危险源资料。 3) 资料分析和同行业经验教训分析。
4.4.2危险源包括职业安全和健康两个方面。识别时应考虑三种时态，三种状态和9种情况，考虑作业活动、使用机具、施工方法、作业环境等。 4.4.3危险源识别内容包括： ·组织的常规性和非常规性活动；
·所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动； ·工作场所内设施，包括公司内部和外部提供的。
4.4.4 每年年初，公司综合办公室负责对机关办公区域所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，并更新。
4.4.5各职能部门负责对本部门所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，并更新。 4.4.6在工程开工前，由项目监理部负责对本工程所涉及的危险源进行识别、评价、建立《危险源清单》，对跨年度工程在次年年初重新评价。
4.4.7危险源评价和风险等级的判定 4.4.7.1危险源风险评价方法的选用应： ·确保危险源识别具有主动性、前瞻性； ·规定风险等级；
·与运行经验和所采取的措施的能力相适应； ·对所要求的活动进行监视，以确保及时有效的实施； ·为设施要求、培训要求和运行控制提供输入信息。
4.4.7.2各部门负责组织对《危险源清单》中的危险源风险进行评价，评价的方法采用直接经验分析类比法、作业条件危险性评价法（D=LEC法）
1) 直接经验分析类比法：将下列情况直接判断为重大危险源 ·不符合职业健康安全法律、法规。 ·相关方合理的抱怨和要求。
·曾发生的事故，现今无合理控制措施的。
·直接观测到可能导致危险的错误，且无适当控制措施。
2) 作业条件危险性评价法（D=LEC法），通过三因子打分将危险源分为五个等级。 判定危险源等级采用公式，D=L×E ×C 事故发生的可能性（L ）
L 值事故发生的可能性 安全可以预料 相当可能 可能但不经常 可能性小完全意外 很不可能可以设想 极不可能 实际不可能
暴露于危险环境的频繁程度(E)
E 值频繁程度
10 连续暴露
6 每天工作时间内暴露 3 每周一次，或偶然暴露 2 每月一次暴露 1 每年几次暴露 0.5 非常罕见的暴露 发生事故产生的后果（C ） C 值后果
大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 严重，重伤 重大致残
引人注目，不利于基本的安全卫生要求 D ）
D 值危险程度危险分级 ＞320极其危险，不能继续作业一级 160—320高度危险，要立即整改二级 70—160显著危险，需要整改三级 20—70一般危险，需要注意四级 ＜稍有危险，可以接受五级
D ≥70（三级及以上）为重要危险源。
4.4.8各部门根据评价结果，确定重大危险源，列出《重大危险源清单》报管理者代表审核批准。各职能部门、项目监理部根据本部门的重大危险源，建立必要的控制措施。
4.4.9各部门将环境因素和危险源识别和评价形成的《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》报公司技术管理部。
4.5环境因素、危险源信息的更新、调整
4.5.1新开工项目由项目监理部总监组织项目管理人员根据工程特点识别环境因素和危险源并进行评价，并建立《重要环境因素清单》和《重大危险源清单》，并报公司技术管理部。
4.5.2当公司适用的法律、法规、标准发生变化，或有新的法律、法规、标准颁布，各职能部门、
项目监理部部负责及时进行环境因素和危险源的识别和评价。
4.5.3公司综合办公室和技术管理部根据公司的活动、产品或服务及其过程的变化情况，或管理体系改进的需要，组织相关职能部门进行环境因素和危险源的识别和评价。
4.5.4每次对环境因素和危险源进行识别和评价，应及时填写《重要环境因素清单》、《重大危险源清单》分别对原“清单”进行更新和调整。 5. 相关文件 6 .记录
6.1环境因素识别、评价记录表 6.2重要环境因素清单
6.3危险源辨识和风险评价记录表 6.4重大危险源清单
环境因素识别、评价表
ZHCX-1-1
编制： 审批： 日期：
1—
7
重大环境因素清单
ZHCX-1-2
编制： 审批： 日期：
1—
8
危险源辨识、风险评价表
ZHCX-1-3
编制： 审批： 日期：
1—
9
重大危险源清单
ZHCX-1-4
编制： 审批： 日期：
1—
10