理性看待中国的_非市场经济地位_问题

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黑龙江对外经贸

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!经贸论坛

理性看待中国的“非市场经济地位”问题

!摘

问题,还有中国在未来时期内如何从战略高度上确立中国企业国际竞争力的外部环境问题。但是,如果中国过分“市场经济地位”,就难免会使别人将这个问题作为一张牌来打,将主动权完渲染这个只影响到贸易总额$?%M的

全交到别国手里。所以,应理性看待中国的“非市场经济地位”问题。一方面,解决我们自身现存的问题是根本途径,我们可以把完全市场经济国家的一些条件视为深化改革的外部动力,在改革和发展中进一步完善贸易管理体制,改进各种不足之处;另一方面我们可以通过外交力量积极寻求他国承认我国的“市场经济地位”,尽可能以最小的代价为我国的对外贸易发展创造一个良好的外部环境。

!关键词

(#$$%)!文献标识码

近年来,我国积极通过外交力量寻求他国承认我国的“市场经济地位”,而获得“市场经济地位”也成为中国对外贸易最热门的话题。目前已有新西兰、马来西亚、新加坡、吉尔吉斯斯坦、泰国、南非、菲律宾、东盟’$国、格鲁吉亚、巴巴多斯、圭那亚、俄罗斯等(B个国家承认我完全市场经济地位。

寻求他国承认自己国家的“市场经济地位”,在国际关系中是史无前例。那么应如何看待“市场经济”这一问题呢?

一、美国、欧盟反倾销相关法规对市场经济标准的界定

美国商务部所指的非市场经济国家是指不按市场成本和价格规律进行运作的国家。他对市场经济有C个法定要求!’DE?A?FG’CBBH’IJ

歪曲,企业有向国外转移利润或资本的自由,有决定出口价格和出口数量的自由,有开展商业活动的自由;四是确保破产法及资产法适用于企业;五是汇率变化由市场供求决定。

可以看出,欧美等国对市场经济标准的法律规定,是根据反倾销中影响公平贸易因素而归纳的,具有很强的针对性。

二、中国已经达到“市场经济”的基本要求

国务院研究室副主任江小涓#$$&年D月’I日在“#$$&中国企业竞争力年会”上指出,无论从西方市场经济国家规则来判断,还是按照国内市场发育状况,中国都达到了市场经济的基本要求。

江小涓指出,从贸易争端角度讲,判断一个国家是否具有市场经济地位关键看市场是否在资源配置中发挥基础性作用,这仅仅是规则标准。此外,还有一个行为标准,就是企业在竞争中的行为是否正常。同时还有一个绩效标准。

消在谈到规则标准时,江小涓说有(个层面的要求:费品市场需求决定价格;生产要素的价格也需要由市场供求关系来决定;各种所有制企业处于平等地位及产权平等。前两条我们在上世纪D$年代就已解决,最早的官方判断是在’DD&年,“中国的市场机制已经在资源配置中发挥着主要的作用”。第三条各种所有制平等地位及产权平等应该是D$年代中后期以后才逐渐推进的改革,现在看来也已经解决。

在行为标准上,首先企业目标从完成计划到追求利润。这个目标从’DI&年城市工业搞经济承包责任制时就确定了。第二是对要素价格变化是敏感的。一种要素和另外一种要素价格底价发生大的变化的时候,企业要对投入要素的组合同步进行调整。当融资成本突然升高时,利率提高。在资金价格提高时,企业应该减少资金的使用数量,更多地转到劳动力要素的合并。国有企业在这个变化中,在D$年代后期之前走得比较慢。企业的预算约束从软变硬,这也是市场经济重要的要求。在硬预算约束的前提下,

’?对各个企业的经营和出口许可有关的限制规定;#?任何对企业减少控制的立法;(?政府其他任何减少对企业控制

的措施。二是在事实上,政府是否对该企业的出口活动进行控制,商务部通常要考虑以下因素:’?出口价格是否由政府确定或须由政府同意;#?出口商是否有权协商合同条款并签订合同或其他协议;(?出口商在选择管理层时是否不受政府限制而有自治权;&?出口商在分配利润和弥补亏损上是否有独立的决定权。

欧盟在’DDI年颁布了D$%?DI号法令,允许中国应诉企业在反倾销调查中申请市场经济地位,同时规定了%条判定市场经济地位的标准:一是市场经济决定价格、成本、投入等;二是企业有符合国际财会标准的基础会计账簿;三是企业生产成本与金融状况,不受前非市场经济体制的

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倾销已经超过)

总结起来,非市场经济地位给中国带来三大负面影响:

第一,它导致我国的出口企业在对外反倾销应诉中处于极为不利的地位,并成为我国企业败诉的主要原因。第二,中国企业难以胜诉,客观上又进一步刺激某些./0成员对我国的产品提起更多的反倾销申诉,同时打击了我国企业应诉的积极性,形成恶性循环。第三,非市场经济地位否认我国建设市场经济的成果和现状,影响我国的国际形象。

四、“市场经济地位”不能从根本上解决国内企业在反倾销中的不利处境

虽然我国是反倾销最大受害国,“市场经济地位”问题又是反倾销应诉中的最大难点,但“市场经济地位”的获得,并不能一劳永逸地解决出口中的所有问题。

除了反倾销外,世贸组织还允许其成员使用反补贴、保障措施这两种救济手段来保护自己产业免受外来冲击。世贸组织成员还可使用专门针对中国的“特别保障措施”,限制我国产品出口带来的威胁。此外,包括卫生、检验检疫等在内的各种技术壁垒,也可能对我国出口造成较大制约。

上述手段,就影响我出口的程度上看,未必小于反倾销;而有的手段的启动程序,则比反倾销更为简便。特别是在当前国际上保护主义抬头的背景下,如果国内企业不努力提高出口竞争力,即使我国取得了“市场经济地位”,企业出口遇到的各种障碍不仅不会减少,反而可能会增加。尤其是反补贴问题,更需深入研究。目前,绝大多数国家对“非市场经济国家”一般不采取反补贴措施,因为他们认为“非市场经济国家”的补贴现象是普遍存在的,这也就是为什么需要采用“替代国”的做法来计算倾销幅度最根本的原因。但随着我国市场经济地位问题的解决,我们将不可避免地面临反补贴的调查。目前,加拿大已经开始对我国进行反补贴的立案调查。反倾销调查涉及的只是企业或行业个体,但反补贴调查则会触及我国经济体制的各个领域,其危害性更不容忽视。

即使在反倾销领域,我们取得了“市场经济地位”,也不意味着反倾销对我们的压力就大为减轻1也不能避免与其他国家发生贸易摩擦。我国企业应诉倾销胜诉率仅列全球倒数第二,固然有别人对我在“市场经济地位”这个问题上采取歧视性做法的因素,但自身产业结构不合理、企业低价竞销的因素,并不会随着“市场经济地位”的取得而消失。另外,跟所有的消费者一样,从消费的角度看,任何一个国家都愿意进口价廉物美的商品。之所以有反低价倾销这样的事情发生,主要是为了维护本国生产商的利益。而这种考量对任何一个国家的政府来说都是永远会有的,政府永远要在消费者与生产者的利益之间争

无论有什么目标,如果财务上不能支撑,这个企业就要出局了。她说,讲行为标准已经过了!

绩效标准要求在市场经济中,要有不同行业利润平均化的趋势。在计划经济时代,资源是由政府、由计划来配置的,所以资源在不同行业之间不流动,因此,导致不同行业之间利润有非常显著的差别。都知道这个行业赚钱,但其他行业无法分享这块高利润。但是,现在情况发生了很大变化。江小涓指出,剔除特殊的行业,#$%&年赢利超过#

#

之间利润发生比较大的变化时,投资者跟进和退出的速度还是比较敏感的。

由此看来,中国已经达到了市场地位的基本要求。不单从西方市场经济国家规则来判断,加上企业标准和绩效标准都认为中国达到了市场经济的基本要求。

三、确立“市场经济地位”的意义

市场经济地位是反倾销调查确定倾销幅度时使用的一个重要概念。反倾销案发起国如果认定被调查商品的出口国为“市场经济”国家,那么在进行反倾销调查时,就必须根据该产品在生产国的实际成本和价格来计算其正常价格;如果认定被调查商品的出口国为“非市场经济”国家,将引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家(即替代国)的成本数据来计算所谓的正常价值,并进而确定倾销幅度,而不使用出口国的原始数据。如!

在加入世贸组织谈判中,这一问题被提出来,双方经过讨价还价,最终选择了一个特殊安排:中国加入世贸组织协议书第#&条做出规定:在确定正常价格时,中国需要受调查的企业首先证明,其产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件,方可采用本国价格。否则就采用替代国价格,即引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家+替代国,的成本数据,计算所谓正常价格并确定倾销幅度,施以对应的税率。

“证明市场经济条件”的确为企业提供了选择。!

!

然而,“证明市场经济条件”并非易事。证明过程之复杂,应诉时间之漫长,使得许多企业知难而退。“市场经济条件”已成中国出口企业应对反倾销案件的最大挑战。据商务部报告,!

2&2

被美国提起反倾销,成为中国彩电企业的下一个“伤心地”?所以说,内因外因同等重要,不能忽视任何一方的作用。

其次,如果中国太过注重,甚至过分渲染这个只影响到贸易总额

综上所述,与加入+,-、借助外部力量推进改革的思路相仿,我们可以把西方达到完全市场经济国家的一些条件视为深化改革的外部动力。美国和欧盟提出的一些市场经济标准,实际上都是我们改革的目标,只不过一些是近期目标,一些是远期目标而已。一方面我们在体制改革中进一步完善贸易管理体制不完善、行业协会缺位等这样一些不足之处;另一方面我们通过外交力量积极寻求他国承认我国的“市场经济地位”,以最小的代价为我国的对外贸易发展创造一个良好的外部环境。

(作者单位:华中科技大学经济学院)

取一种均衡。随着贸易保护主义的抬头,还使得反倾销在很大程度上沦为某些国家保护落后产业、服务国内政治需要的工具,维护公平贸易的色彩大为淡化。

从这个意义上看,即使我们争取到了市场经济地位,或者说即使到了!

因此,一方面国内企业应在行业协会的协助下,认真研究出口目的地国的反倾销法规,互相协调出口产品数量和产品价格,完全可以避免有相当数量的反倾销案。另一方面,要从根本上解决国内企业在反倾销中的不利处境,关键还在于改变目前对外贸易秩序失范和行业协会缺位的现状。

五、理性看待“市场经济地位”

中国的“非市场经济地位”问题之所以复杂,主要原因在于它并不是一个简单的学术问题,而是一个涉及实际利益的政治问题,对它的判定不是按照几个指标的衡量就能完成的。就目前而言,美国认为中国不是一个市场经济国家,其判断依据是美国《#%&

!

院美国所不久前完成的《美国贸易政策评估报告》也对中国市场经济建设的进程给予了充分肯定。报告指出,中国在!

而且,根据前面所引用国务院研究室副主任江小涓%月#)日在“!

就目前来讲,首先,中国应继续全力争取+,-各成员国承认的市场经济地位。因为他牵涉的不仅仅是企业的反倾销问题,还有中国在未来时期内如何从战略高度上确立中国企业国际竞争力的外部环境问题。有些观点认为不应看重中国的“入市”,并认为国内企业应扎实做好应对反倾销的基础工作,而不是空喊口号,坐等政府去交涉。固然强调了内因的根本作用,但我们应认识到建立良好的外部环境也同等重要。例如,出口美国受阻,很多国内彩电企业选择了绕道墨西哥以“曲线”进入美国。这也充分体现了国内企业应对反倾销问题更加成熟,但如果墨西哥对美国彩电贸易在短时间内急速提升,墨西哥会不会也步中国后尘

/参考文献0

陈歆等.国际商法研究.法律出版社1/#0蔡镇顺1杨斐,

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“市场经济”.!#世纪经济报/!0陈楫宝.美国考问中国

道,2334566777.89823.8:;672?=@6ABC3.?C4DBEF%

/&0周友梅.中国需要反倾销会计.财务与会计,!

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中国企业竞争力年会”上发言,2334566JKCB=

“非市场经济”问题探析.欧/’0陈力.欧盟对华反倾销

洲研究1!

“非市场经济国家”问题对策.江/$0陆军.应对反倾销

苏商论1!

/H0中国加入世界贸易组织法律文本.北京5法律出版社1!

乌拉圭回合多边贸易谈判结果法/)0世界贸易组织,

律文本.北京5法律出版社1!

/%0田雪琪.别太看重市场经济地位.环球时报1!

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/##0北京师范大学经济与资源管理所.!

/#!0中国社会科学院美国所.美国贸易政策评估报告.国际商报,2334566B=P:.=

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黑龙江对外经贸

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!经贸论坛

理性看待中国的“非市场经济地位”问题

!摘

问题,还有中国在未来时期内如何从战略高度上确立中国企业国际竞争力的外部环境问题。但是,如果中国过分“市场经济地位”,就难免会使别人将这个问题作为一张牌来打,将主动权完渲染这个只影响到贸易总额$?%M的

全交到别国手里。所以,应理性看待中国的“非市场经济地位”问题。一方面,解决我们自身现存的问题是根本途径,我们可以把完全市场经济国家的一些条件视为深化改革的外部动力,在改革和发展中进一步完善贸易管理体制,改进各种不足之处;另一方面我们可以通过外交力量积极寻求他国承认我国的“市场经济地位”,尽可能以最小的代价为我国的对外贸易发展创造一个良好的外部环境。

!关键词

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近年来,我国积极通过外交力量寻求他国承认我国的“市场经济地位”,而获得“市场经济地位”也成为中国对外贸易最热门的话题。目前已有新西兰、马来西亚、新加坡、吉尔吉斯斯坦、泰国、南非、菲律宾、东盟’$国、格鲁吉亚、巴巴多斯、圭那亚、俄罗斯等(B个国家承认我完全市场经济地位。

寻求他国承认自己国家的“市场经济地位”,在国际关系中是史无前例。那么应如何看待“市场经济”这一问题呢?

一、美国、欧盟反倾销相关法规对市场经济标准的界定

美国商务部所指的非市场经济国家是指不按市场成本和价格规律进行运作的国家。他对市场经济有C个法定要求!’DE?A?FG’CBBH’IJ

歪曲,企业有向国外转移利润或资本的自由,有决定出口价格和出口数量的自由,有开展商业活动的自由;四是确保破产法及资产法适用于企业;五是汇率变化由市场供求决定。

可以看出,欧美等国对市场经济标准的法律规定,是根据反倾销中影响公平贸易因素而归纳的,具有很强的针对性。

二、中国已经达到“市场经济”的基本要求

国务院研究室副主任江小涓#$$&年D月’I日在“#$$&中国企业竞争力年会”上指出,无论从西方市场经济国家规则来判断,还是按照国内市场发育状况,中国都达到了市场经济的基本要求。

江小涓指出,从贸易争端角度讲,判断一个国家是否具有市场经济地位关键看市场是否在资源配置中发挥基础性作用,这仅仅是规则标准。此外,还有一个行为标准,就是企业在竞争中的行为是否正常。同时还有一个绩效标准。

消在谈到规则标准时,江小涓说有(个层面的要求:费品市场需求决定价格;生产要素的价格也需要由市场供求关系来决定;各种所有制企业处于平等地位及产权平等。前两条我们在上世纪D$年代就已解决,最早的官方判断是在’DD&年,“中国的市场机制已经在资源配置中发挥着主要的作用”。第三条各种所有制平等地位及产权平等应该是D$年代中后期以后才逐渐推进的改革,现在看来也已经解决。

在行为标准上,首先企业目标从完成计划到追求利润。这个目标从’DI&年城市工业搞经济承包责任制时就确定了。第二是对要素价格变化是敏感的。一种要素和另外一种要素价格底价发生大的变化的时候,企业要对投入要素的组合同步进行调整。当融资成本突然升高时,利率提高。在资金价格提高时,企业应该减少资金的使用数量,更多地转到劳动力要素的合并。国有企业在这个变化中,在D$年代后期之前走得比较慢。企业的预算约束从软变硬,这也是市场经济重要的要求。在硬预算约束的前提下,

’?对各个企业的经营和出口许可有关的限制规定;#?任何对企业减少控制的立法;(?政府其他任何减少对企业控制

的措施。二是在事实上,政府是否对该企业的出口活动进行控制,商务部通常要考虑以下因素:’?出口价格是否由政府确定或须由政府同意;#?出口商是否有权协商合同条款并签订合同或其他协议;(?出口商在选择管理层时是否不受政府限制而有自治权;&?出口商在分配利润和弥补亏损上是否有独立的决定权。

欧盟在’DDI年颁布了D$%?DI号法令,允许中国应诉企业在反倾销调查中申请市场经济地位,同时规定了%条判定市场经济地位的标准:一是市场经济决定价格、成本、投入等;二是企业有符合国际财会标准的基础会计账簿;三是企业生产成本与金融状况,不受前非市场经济体制的

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总结起来,非市场经济地位给中国带来三大负面影响:

第一,它导致我国的出口企业在对外反倾销应诉中处于极为不利的地位,并成为我国企业败诉的主要原因。第二,中国企业难以胜诉,客观上又进一步刺激某些./0成员对我国的产品提起更多的反倾销申诉,同时打击了我国企业应诉的积极性,形成恶性循环。第三,非市场经济地位否认我国建设市场经济的成果和现状,影响我国的国际形象。

四、“市场经济地位”不能从根本上解决国内企业在反倾销中的不利处境

虽然我国是反倾销最大受害国,“市场经济地位”问题又是反倾销应诉中的最大难点,但“市场经济地位”的获得,并不能一劳永逸地解决出口中的所有问题。

除了反倾销外,世贸组织还允许其成员使用反补贴、保障措施这两种救济手段来保护自己产业免受外来冲击。世贸组织成员还可使用专门针对中国的“特别保障措施”,限制我国产品出口带来的威胁。此外,包括卫生、检验检疫等在内的各种技术壁垒,也可能对我国出口造成较大制约。

上述手段,就影响我出口的程度上看,未必小于反倾销;而有的手段的启动程序,则比反倾销更为简便。特别是在当前国际上保护主义抬头的背景下,如果国内企业不努力提高出口竞争力,即使我国取得了“市场经济地位”,企业出口遇到的各种障碍不仅不会减少,反而可能会增加。尤其是反补贴问题,更需深入研究。目前,绝大多数国家对“非市场经济国家”一般不采取反补贴措施,因为他们认为“非市场经济国家”的补贴现象是普遍存在的,这也就是为什么需要采用“替代国”的做法来计算倾销幅度最根本的原因。但随着我国市场经济地位问题的解决,我们将不可避免地面临反补贴的调查。目前,加拿大已经开始对我国进行反补贴的立案调查。反倾销调查涉及的只是企业或行业个体,但反补贴调查则会触及我国经济体制的各个领域,其危害性更不容忽视。

即使在反倾销领域,我们取得了“市场经济地位”,也不意味着反倾销对我们的压力就大为减轻1也不能避免与其他国家发生贸易摩擦。我国企业应诉倾销胜诉率仅列全球倒数第二,固然有别人对我在“市场经济地位”这个问题上采取歧视性做法的因素,但自身产业结构不合理、企业低价竞销的因素,并不会随着“市场经济地位”的取得而消失。另外,跟所有的消费者一样,从消费的角度看,任何一个国家都愿意进口价廉物美的商品。之所以有反低价倾销这样的事情发生,主要是为了维护本国生产商的利益。而这种考量对任何一个国家的政府来说都是永远会有的,政府永远要在消费者与生产者的利益之间争

无论有什么目标,如果财务上不能支撑,这个企业就要出局了。她说,讲行为标准已经过了!

绩效标准要求在市场经济中,要有不同行业利润平均化的趋势。在计划经济时代,资源是由政府、由计划来配置的,所以资源在不同行业之间不流动,因此,导致不同行业之间利润有非常显著的差别。都知道这个行业赚钱,但其他行业无法分享这块高利润。但是,现在情况发生了很大变化。江小涓指出,剔除特殊的行业,#$%&年赢利超过#

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之间利润发生比较大的变化时,投资者跟进和退出的速度还是比较敏感的。

由此看来,中国已经达到了市场地位的基本要求。不单从西方市场经济国家规则来判断,加上企业标准和绩效标准都认为中国达到了市场经济的基本要求。

三、确立“市场经济地位”的意义

市场经济地位是反倾销调查确定倾销幅度时使用的一个重要概念。反倾销案发起国如果认定被调查商品的出口国为“市场经济”国家,那么在进行反倾销调查时,就必须根据该产品在生产国的实际成本和价格来计算其正常价格;如果认定被调查商品的出口国为“非市场经济”国家,将引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家(即替代国)的成本数据来计算所谓的正常价值,并进而确定倾销幅度,而不使用出口国的原始数据。如!

在加入世贸组织谈判中,这一问题被提出来,双方经过讨价还价,最终选择了一个特殊安排:中国加入世贸组织协议书第#&条做出规定:在确定正常价格时,中国需要受调查的企业首先证明,其产业在制造、生产和销售该产品方面具备市场经济条件,方可采用本国价格。否则就采用替代国价格,即引用与出口国经济发展水平大致相当的市场经济国家+替代国,的成本数据,计算所谓正常价格并确定倾销幅度,施以对应的税率。

“证明市场经济条件”的确为企业提供了选择。!

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然而,“证明市场经济条件”并非易事。证明过程之复杂,应诉时间之漫长,使得许多企业知难而退。“市场经济条件”已成中国出口企业应对反倾销案件的最大挑战。据商务部报告,!

2&2

被美国提起反倾销,成为中国彩电企业的下一个“伤心地”?所以说,内因外因同等重要,不能忽视任何一方的作用。

其次,如果中国太过注重,甚至过分渲染这个只影响到贸易总额

综上所述,与加入+,-、借助外部力量推进改革的思路相仿,我们可以把西方达到完全市场经济国家的一些条件视为深化改革的外部动力。美国和欧盟提出的一些市场经济标准,实际上都是我们改革的目标,只不过一些是近期目标,一些是远期目标而已。一方面我们在体制改革中进一步完善贸易管理体制不完善、行业协会缺位等这样一些不足之处;另一方面我们通过外交力量积极寻求他国承认我国的“市场经济地位”,以最小的代价为我国的对外贸易发展创造一个良好的外部环境。

(作者单位:华中科技大学经济学院)

取一种均衡。随着贸易保护主义的抬头,还使得反倾销在很大程度上沦为某些国家保护落后产业、服务国内政治需要的工具,维护公平贸易的色彩大为淡化。

从这个意义上看,即使我们争取到了市场经济地位,或者说即使到了!

因此,一方面国内企业应在行业协会的协助下,认真研究出口目的地国的反倾销法规,互相协调出口产品数量和产品价格,完全可以避免有相当数量的反倾销案。另一方面,要从根本上解决国内企业在反倾销中的不利处境,关键还在于改变目前对外贸易秩序失范和行业协会缺位的现状。

五、理性看待“市场经济地位”

中国的“非市场经济地位”问题之所以复杂,主要原因在于它并不是一个简单的学术问题,而是一个涉及实际利益的政治问题,对它的判定不是按照几个指标的衡量就能完成的。就目前而言,美国认为中国不是一个市场经济国家,其判断依据是美国《#%&

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就目前来讲,首先,中国应继续全力争取+,-各成员国承认的市场经济地位。因为他牵涉的不仅仅是企业的反倾销问题,还有中国在未来时期内如何从战略高度上确立中国企业国际竞争力的外部环境问题。有些观点认为不应看重中国的“入市”,并认为国内企业应扎实做好应对反倾销的基础工作,而不是空喊口号,坐等政府去交涉。固然强调了内因的根本作用,但我们应认识到建立良好的外部环境也同等重要。例如,出口美国受阻,很多国内彩电企业选择了绕道墨西哥以“曲线”进入美国。这也充分体现了国内企业应对反倾销问题更加成熟,但如果墨西哥对美国彩电贸易在短时间内急速提升,墨西哥会不会也步中国后尘

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陈歆等.国际商法研究.法律出版社1/#0蔡镇顺1杨斐,

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中国企业竞争力年会”上发言,2334566JKCB=

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洲研究1!

“非市场经济国家”问题对策.江/$0陆军.应对反倾销

苏商论1!

/H0中国加入世界贸易组织法律文本.北京5法律出版社1!

乌拉圭回合多边贸易谈判结果法/)0世界贸易组织,

律文本.北京5法律出版社1!

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