公开市场业务公告
2004[2号]
关于2004年新增公开市场业务一级交易商及建立
一级交易商考评调整机制的通知
各公开市场业务一级交易商，全国银行间债券市场成员：
现就2004年新增公开市场业务一级交易商及建立公开市场业务一级交易商考评调整机制通知如下：
一、扩大公开市场业务一级交易商机构范围
自2004年起，除商业银行外，中国人民银行增加部分证券公司、保险公司及农村信用合作联社作为公开市场业务一级交易商。同时，中国人民银行根据公开市场业务不同操作品种选择不同机构类型的公开市场业务一级交易商进行交易。中国人民银行发行中央银行票据操作，所有的公开市场业务一级交易商，包括商业银行、证券公司、保险公司、农村信用联社均可参加；开展回购操作，公开市场业务一级交易商中的存款类金融机构，即商业银行和农村信用合作联社参加；开展现券操作，优先考虑与中国人民银行批准的公开市场业务一级交易商中的债券做市商进行，也可根据市场情况和操作需要决定与所有公开市场业务一级交易商进行。
二、新增2004年公开市场业务一级交易商
中国人民银行根据金融机构在债券一级市场承销债券和债券二级市场交易情况、资产规模、管理水平以及财务状况，同时考虑地区因素，决定新增国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司2家证券公司，中国人寿保险股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、华泰财产保险股份有限公司、泰康人寿保险股份有限公司4家保险公司，北京市农村信用合作联社、上海市农村信用合作联社2家农村信用合作联社及包头市商业银行1家商业银行共9家机构为公开市场业务一级交易商。2004年公开市场业务一级交易商共52家，详细名单见附件一。
三、建立对公开市场业务一级交易商的考评调整机制
中国人民银行从2004年起建立对公开市场业务一级交易商的年度考评调整机制。具体内容如下：
（一）制订评审指标体系。中国人民银行面向全国银行间债券市场成员（以下简称市场成员）制订评审指标体系，主要包括参与公开市场业务情况、债券一级市场承销情况、债券二级市场交易情况及执行和传导货币政策情况等方面内容。具体评审指标体系见附件二。
（二）设置指标权重、记分标准和计算分值。中国人民银行综合考虑各种因素，确定各项指标权重和记分标准，对主要市场成员计算分值。
（三）按规则确定公开市场业务一级交易商。自2004年起，中国人民银行公开市场业务一级交易商数量将稳定在52家，其中商业银行、证券公司、保险公司、农村信用联社的机构类型比例视上一年交易情况和货币调控需要确定。中国人民银行按评审指标体系、权重和记分标准计算分值，对主要市场成员中的上述四类机构分类进行考评排名，在分类机构排名居前者，进入拟定公开市场业务一级交易商名单，中国人民银行就其是否符合监管部门监管要求以及经营业绩等情况征询有关监管部门意见后，确定公布公开市场业务一级交易商名单。 此外，对在公开市场操作中不能够履行相关义务的机构，中国人民银行将按有关规定暂停与其交易。
中国人民银行将在2004年末按上述原则和程序，选择商业银行42家、证券公司4家、保险公司4家、农村信用联社2家共52家作为2005年度公开市场业务一级交易商。
中国人民银行公开市场业务操作室
二○○四年二月二十五日
公开市场业务一级交易商评审指标
公开市场业务公告
2004[2号]
关于2004年新增公开市场业务一级交易商及建立
一级交易商考评调整机制的通知
各公开市场业务一级交易商，全国银行间债券市场成员：
现就2004年新增公开市场业务一级交易商及建立公开市场业务一级交易商考评调整机制通知如下：
一、扩大公开市场业务一级交易商机构范围
自2004年起，除商业银行外，中国人民银行增加部分证券公司、保险公司及农村信用合作联社作为公开市场业务一级交易商。同时，中国人民银行根据公开市场业务不同操作品种选择不同机构类型的公开市场业务一级交易商进行交易。中国人民银行发行中央银行票据操作，所有的公开市场业务一级交易商，包括商业银行、证券公司、保险公司、农村信用联社均可参加；开展回购操作，公开市场业务一级交易商中的存款类金融机构，即商业银行和农村信用合作联社参加；开展现券操作，优先考虑与中国人民银行批准的公开市场业务一级交易商中的债券做市商进行，也可根据市场情况和操作需要决定与所有公开市场业务一级交易商进行。
二、新增2004年公开市场业务一级交易商
中国人民银行根据金融机构在债券一级市场承销债券和债券二级市场交易情况、资产规模、管理水平以及财务状况，同时考虑地区因素，决定新增国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司2家证券公司，中国人寿保险股份有限公司、中国平安人寿保险股份有限公司、华泰财产保险股份有限公司、泰康人寿保险股份有限公司4家保险公司，北京市农村信用合作联社、上海市农村信用合作联社2家农村信用合作联社及包头市商业银行1家商业银行共9家机构为公开市场业务一级交易商。2004年公开市场业务一级交易商共52家，详细名单见附件一。
三、建立对公开市场业务一级交易商的考评调整机制
中国人民银行从2004年起建立对公开市场业务一级交易商的年度考评调整机制。具体内容如下：
（一）制订评审指标体系。中国人民银行面向全国银行间债券市场成员（以下简称市场成员）制订评审指标体系，主要包括参与公开市场业务情况、债券一级市场承销情况、债券二级市场交易情况及执行和传导货币政策情况等方面内容。具体评审指标体系见附件二。
（二）设置指标权重、记分标准和计算分值。中国人民银行综合考虑各种因素，确定各项指标权重和记分标准，对主要市场成员计算分值。
（三）按规则确定公开市场业务一级交易商。自2004年起，中国人民银行公开市场业务一级交易商数量将稳定在52家，其中商业银行、证券公司、保险公司、农村信用联社的机构类型比例视上一年交易情况和货币调控需要确定。中国人民银行按评审指标体系、权重和记分标准计算分值，对主要市场成员中的上述四类机构分类进行考评排名，在分类机构排名居前者，进入拟定公开市场业务一级交易商名单，中国人民银行就其是否符合监管部门监管要求以及经营业绩等情况征询有关监管部门意见后，确定公布公开市场业务一级交易商名单。 此外，对在公开市场操作中不能够履行相关义务的机构，中国人民银行将按有关规定暂停与其交易。
中国人民银行将在2004年末按上述原则和程序，选择商业银行42家、证券公司4家、保险公司4家、农村信用联社2家共52家作为2005年度公开市场业务一级交易商。
中国人民银行公开市场业务操作室
二○○四年二月二十五日
公开市场业务一级交易商评审指标