洛阳理工
1.1 1988年7月建设部颁发了《关于开展建设监理工作的通知》，标志着我国建设工程监理制开始试点。自1998年3月1日起，施行的《中华人民共和国建筑法》中规定“国家推行建设工程监理制度”，建设工程监理制度从此在我国全面推行。
1.2 工程监理就是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求。
1.3 建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律、法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。其行为主体是具有相应资质的工程监理企业。适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段。
1.4 如何理解工程监理的性质？
答：（1）服务性 工程监理是一种高智能、有偿技术服务活动，它是监理人员利用自己的工程活动、技能和经验为建设单位提供的管理服务。它既不同于承建商的直接生产活动，也不同于建设单位的直接投资活动，它不向建设单位承包工程，不参与承包单位的利益分成，它获得的是技术服务性的报酬。
（2）科学性 监理的任务决定了它应当采用科学的思想、理论、方法和手段；监理的社会性、专业化特点要求监理单位按照高智能原则组建；监理的服务性质决定了它应当提供科技含量高的管理服务；工程监理维护社会公众利益和国家利益的使命决定了它必须提供科学性服务。
（3）公正性 公正性是监理工程师应严格遵守的职业道德之一，是工程监理企业得以长期生存、发展的必然要求，也是监理活动正常和顺利开展的基本条件。
（4）独立性 监理单位是作为独立的专业公司根据监理合同履行自己权利和义务的服务方，为维护监理的公正性，它应当按照独立自主的原则开展监理活动。在监理过程中，监理单位要建立自己的组织，要确定自己的工作准则，要运用自己的理论、方法、手段，根据监理合同和自己的判断，独立的开展工作。
1.5 工程监理的依据
（1）工程建设文件 包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。
（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范 包括《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中户人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程质量管理条例》等法律法规，《工程建设监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》（GB50319-2012）以及有关的工程技术标准、规范、规程。
（3）工程委托监理合同和有关的工程合同 工程监理企业应当依据两类合同，即依法签订的建设工程委托监理合同和工程勘察、工程设计、工程施工、材料设备供应合同等进行监理。
1.6 工程监理的基本内容是“四控制、两管理、一协调”，即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制，合同管理、信息管理，组织协调。
1.7 工程监理现阶段的特点：
（1）工程监理的服务对象具体单一性；
（2）工程监理属于强制推行的制度；
（3）工程监理具有监督职能；
（4）工程监理市场准入的双重控制 我国对工程监理的市场准入采取了企业资质和从业人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。工程监理企业应当在其资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务。
1.7 工程监理实施的原则：
（1）公正、独立、自主的原则；
（2）权责一致的原则；
（3）总监理工程师负责制的原则；
（4）严格监理、热情服务的原则；
（5）综合效益的原则；
1.8 工程监理实施的程序：
（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构；
（2）编制工程监理规划；
（3）制定各专业监理实施细则；
（4）规范化的开展监理工作：工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性；
（5）参与验收，签署建设工程监理意见；
（6）向业主提交工程监理档案资料；
（7）监理工作总结。
1.9 “三方”管理体制：项目业主（建设单位）、承包商（施工单位）、监理单位（工程师）。
1.10 工程管理制度：
（1）建筑工程施工许可制度；
（2）从业资格制度；
（3）建设工程招标投标制；
（4）工程建设监理制；
（5）合同管理制；
（6）安全生产责任制；
（7）工程质量责任制；
（8）工程质量保修制；
（9）工程竣工验收制；
（10）建设工程质量备案制；
（11）建设工程质量终身责任制；
（12）建设项目法人责任制；
（13）项目决策咨询评估制；
（14）工程设计审查制。
1.11 工程监理费的构成：直接成本、间接成本、利润、税金。
2.1 总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。职责具体包括：
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；
（7）审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位和施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
（15）组织编写监理月报、监理工作总结、组织整理监理文件资料。
2.2 监理工程师执业资格考试内容：《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理案例分析》。
2.3 监理工程师的注册的，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册，延续注册和变更注册。
2.4 监理工程师继续教育分为必修课和选修课。
2.5 取得资格证书的监理工程师，应受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的职业活动。
2.6 工程监理企业资质等级标准：P31
2.7 工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
3.1 组织设计的原则：
（1）集权与分权统一的原则；
（2）专业分工与协作统一的原则；
（3）管理跨度与管理层次统一的原则；
（4）权责一致的原则；
（5）才职相称的原则；
（6）经济效率的原则；
（7）弹性原则。
3.2 项目监理机构的组织形式：
（1）直线制监理组织形式：优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系清晰；缺点：要求总监理工程师是“全能”人物，实际上是总监理工程师的个人管理。分为按子项目分解、按建设阶段分解、按专业内容分解的三种直线制监理组织形式。
（2）职能制监理组织形式：优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专家管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担；缺点：多头领导，易造成职责不清。
（3）直线职能监理组织形式：优点：在直线领导、统一指挥的基础上，引进了监理目标控制的职能化分工；缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（4）矩阵制监理组织形式：优点：加强了个职能部门的横向联系，具有较大的弹性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养；缺点：纵横向协调工作量大，易产生矛盾。
3.3 工程建设强度是指单位时间内投入的工程建设资金数量，用公式表示为：工程建设强度=投资/工期。
3.4 建设工程的复杂程度 每个工程项目都有特定的地点、气候条件、工程地质条件、施工方法、工程性质、工期要求、材料供应条件等。根据不同情况，可将工程按复杂程度等级划分为简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂5级。
3.5 项目监理组织协调的范围可以分为对系统内部的协调和对系统的外层协调。
3.6 项目监理组织协调的方法：
（1）会议协调法 包括第一次工地会议、监理例会、专题现场协调会等。
第一次工地会议是在建设工程尚未全面展开前，由参与工程建设的各方互相认识、确定联系方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。
监理例会是由监理工程师组织与主持，按一定程序召开的，研究施工中出现的计划、进度、质量及工程款支付等问题的工地会议。
专题现场协调会
（2）交谈协调法
（3）书面协调法
（4）访问协调法
4.1监理大纲：是监理工作大纲的简称，有时也称监理方案，是监理投标文件的重要组成部分，是监理企业为承揽监理业务而编写的方案性文件。
监理规划：是监理单位受业主委托并签订工程监理合同及收到设计文件之后监理工作开始之前编制的，指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件。
监理实施细则：是监理工作实施细则的简称 ，是根据监理规划由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。
4.2监理大纲的编制内容：
（1）人员及资质（2）监理单位工作业绩（3）拟采用的监理方案（4）拟投入的建立设施（5）监理费报价
4.3监理规划的工作内容：（1）工程项目概况（2）监理工作范围（3）监理工作内容
（4）监理工作的目标（5）监理工作的依据（6）项目监理机构的组织形式（7）项目监理机构的人员配备计划（8）项目监理机构的人员岗位职责（9）监理工作程序（10）监理工作方法及措施（11）监理工作制度（12）监理设施
4.4监理实施细则的主要内容：
（1）描述专业工程的特点
（2）监理工作流程
（3）监理工作要点
（4）监理工作方法和措施
4.5监理常用表格
（1）A类表（施工单位报审/验表）
（2）B类表（工程监理单位用表）
（3）C类表（通用表）
5.1控制原理：
（1）基本原理：在工程实施的过程中通过对目标过程和活动的跟踪，全面及时准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施或改变投入或修改计划，使工程得以顺利进行。
（2）动态控制原理：采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施进行跟踪，若发现新的偏差就采取新的纠偏措施直至项目完成。
5.2目标控制的主要措施：
（1）组织措施：是指对被控对象具有约束功能的各种组织形式、组织规范、组织指令的集合。
（2）技术措施：在实际试用中有多种形式，如在投资控制方面协助业主合理确定标底和合同价，通过审核施工组织设计和施工方案，节约工程投资；在进度控制方面采用网络计划技术，采用新工艺新技术等；在质量控制方面通过各种技术手段进行事前事中事后控制等。
（3）经济措施：是把个人或组织的行为结果与其经济利益联系起来，用经济利益的增加或减少来调解或改变个人或组织行为的控制措施。
（4）合同措施：具有强制性强大的威慑力量，包括拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，防止和处理索赔等。
5.3四大目标控制的协调与统一：
（1）投资目标：满足进度质量要求的前提下，实现投资目标，即实际投资不大于计划投资。
（2）进度目标：满足质量和投资的前提下，实现进度目标，即实际进度不慢于计划进度。
（3）质量目标：满足投资和进度的前提下，实现质量目标，即实际工程的质量不低于设计的质量要求。
（4）安全目标：就是在工程建设的过程中，不发生安全事故，消除安全隐患。
5.4工程决策阶段的监理工作主要是对投资决策、立项决策和可行性决策的咨询。
5.5施工招标阶段的投资控制的任务：
（1）协助业主编制招标文件，为本阶段和施工阶段投资控制目标打好基础。
（2）协助业主编制标底或招标控制价。
（3）做好投标资格预审或资格候审。
（4）组织开标、评标和定标。
5.6影响工程建设进度的因素：
（1）业主因素
（2）勘察设计因素
（3）施工技术因素
（4）自然环境因素
（5）社会环境因素
（6）组织管理因素
（7）材料设备因素
（8）资金因素
5.7进度控制的方法：
（1）分解进度目标
（2）审定进度保障措施
（3）监督承包人实现计划的工期目标
（4）工程变更时工期的变更管理
（5）预防与处理工期索赔
5.8施工进度的检查实行三循环滚动的控制方法即第一循环以周保月，第二循环以月保季 ，第三循环以季保年。
5.9在工业项目工程施工中，要本着“先地下，后地上；先土建，后安装；先超大设备，后一般设备；先主要结构，后一般结构；先管廊配管，后设备配管”的原则，组织平行流水、主体交叉作业，从而合理安排施工顺序。
5.10施工阶段质量控制的要求：
（1）坚持以预防为主，重点进行事前控制，防患于未然，把施工中的质量问题消灭在萌芽状态之中。
（2）结合施工实际，制定实施细则。
（3）坚定实施标准，严格要求。
（4）在处理质量问题的过程中，应尊重事实 ，尊重科学，态度谦虚，立场公正，以理服人，做好协调工作，充分沟通协商，以取得对方的信任和工作中的相互配合。
（5）按照《建筑工程施工质量验收统一标准》编制的指导思想“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”，依据《建设工程监理规范》的要求，规定监理工作程序，对原材料、半成品、构配件加强验收，对承包商上报的“施工组织设计（方案）”加强与设计施工图、施工现场的符合性审查，运用监理“旁站、巡视、平行检验”等手段，加强施工过程的控制，完善质量控制的手段。
5.11 4M1E是指人、材、设备、技术方法和环境。
5.12 国家现行对工程质量通常采用按造成损失严重程度进行分类：
（1）一般质量事故
（2）严重
（3）重大
（4）特别
5.13 我国安全生产的方针是“安全第一，预防为主”。
5.14安全控制的目标是减少和消除生产过程中的事故，保证人员健康安全和财产免受损失。
5.15对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案：
（1）基坑支护与降水工程
（2）土方开挖工程
（3）模板工程
（4）起重吊装工程
（5）脚手架工程
（6）拆除、爆破工程
（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程
5.16工程安全监理的主要方法：
（1）审核技术文件、报告和报表
（2）现场安全检查：包括旁站、巡视和平行检查
5.17现场安全检查的三种主要方式：
（1）旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，有监理人员在现场进行的监督活动。
（2）巡视：是监理人员对正在施工的部位及工序现场进行的定期及不定期的巡查活动，
（3）平行检验：是监理人员利用一定的检查或检测手段，在施工承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
6.1风险是指损失发生的不确定性（或可能性），它是不利事件发生的概率及其后果的函数。
6.2风险的分类：
按风险的后果不同分为纯风险和投机风险。
按风险产生的原因不同分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险、金融风险等。
按风险的影响范围大小不同分为基本风险和特殊风险。
按风险的来源不同分为自然风险和人为风险。
按风险的形态不同分为静态风险和动态风险。
按风险后果的承担着不同分为政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。
6.3风险识别的特点：
（1）个别性
（2）主观性
（3）复杂性
（4）不确定性
6.5风险识别的方法：
（1）专家调查法：德尔菲法、头脑风暴法
（2）财务报表法：工程财务报表、企业财务报表
（3）流程图法
（4）初始清单法
6.6风险评价是指运用各种风险分析技术，用定性、定量或两者结合的方式处理不确定性的过程。其目的是评价风险的可能影响。
6.7定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法
6.8定量风险评价方法有敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。
6.9风险控制是指减少风险或避免风险发生的措施，是在风险识别和评价的基础上采取各种措施（如规避措施、化解措施、遏制措施、转移措施、应急措施、消减措施、分担措施等），以减少风险或避免风险的发生。
6.10常用的风险对策：
（1）风险回避
（2）风险损失控制
（3）风险自留
（4）风险转移：保险、分包、联合体投标
7.1建设工程合同签订和实施的基本原则：
（1）合同第一性原则
（2）合同自由原则：合同签订前，双方当事人在平等自由的条件下进行商讨；合同的形式、内容、范围由双方商定。
（3）合同的法律原则：合同不能违反法律；合同自由原则受法律原则的限制；经济保护合法合同的签订和实施。
（4）诚实信用原则：合同的签订和顺利实施是基于承包商、业主、监理工程师紧密协作、相互配合、相互信任的基础上的，合同各方对自己的合作伙伴、对合同及工程的总目标充满信心。
（5）公平合理原则：承包商提供的工程与业主支付的价格之间应该体现公平，这种公平通常以当时的市场价格为依据；合同中的责任与权力应该平衡；风险的分担应该公平合理；工程合同应该体现工程惯例；在合同执行中，对合同双方公平地解释合同，统一地使用法律尺度来约束合同双方。
7.2建设工程施工合同的管理：
（1）施工合同文件的内容：合同协议书、中标通知书、投标书及附件、合同条款、规范、图纸、工程量清单、其他。
合同文件的优先次序：合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。
（2）《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）简介
《施工合同》由协议书、通用条款、专用条款3部分组成并附有3个附件。
（4）工程施工合同管理：施工进度管理、施工质量合理、支付管理、材料和设备的质量管理、设计变更管理
（5）不可抗力：是指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况。
7.3单价合同
8.1 工程监理信息管理的任务：
（1）组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册；
（2）项目报告及各种资料的规定；
（3）按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并进行信息流控制；
（4）文件档案管理工作。
8.2 工程监理信息的表现形式及内容：
（1）文字数据
（2）数字数据
（3）各种报表
（4）图形、图像和声音等
8.3监理信息收集的基本方法：
（1）现场记录
（2）会议记录
（3）计量与支付记录
（4）试验记录
（5）工程照片和录像
8.4 工程监理信息加工整理的作用和原则：
作用：（1）通过加工，将信息聚同分类，使之标准化、系统化；
（2）经过收集的资料，真实程度、准确程度都比较低，甚至还混有一些错误，经过对它们进行分析、比较、鉴别，乃至计算、校正，使获得的信息准确、真实；
（3）原始状态的信息，一般不便于使用和存贮、检索、传递，经加工后，可以使信息浓缩，以便于进行以上操作；
（4）信息在加工过程中，通过对信息的综合、分解、整理、增补，可以得到更多有价值的新信息。
原则：信息加工整理要本着标准化、系统化、准确性、时间性和适用性等原则进行。
8.5 各种工作报告：
（1）现场监理日报表；
（2）现场监理工程师周报；
（3）监理工程师月报：工程进度；工程质量；计量支付；质量事故；工程变更；民事纠纷；合同纠纷；监理工作动态；
8.6 监理资料归档的分类：
（1）一般函件；
（2）监理报告；
（3）计量与支付资料；
（4）合同管理资料；
（5）图纸；
（6）技术资料；
（7）试验资料；
（8）工程照片；
8.7 信息管理软件：P3系统软件、Microsoft Project系列软件、监理通软件、斯维尔工程监理软件2006、PKPM建立软件等。
8.8 工程项目文件组成：
（1）工程准备阶段文件
（2）监理文件
（3）施工文件
（4）竣工图
（5）竣工验收文件
8.9 归档文件的质量要求：
（1）归档的工程文件应为原件
（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
（3）工程文件应采用耐久性强的书写材料
（4）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
（5）工程文件中文字材料幅面尺寸规格易为A4幅面（297x210),图纸一般采用国家标准图幅
（6）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。
（7）所有竣工图均应加盖竣工图章；
（8）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据，凡施工图结构、工艺、平面布局等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的应当重新绘制竣工图。
8.10 监理文件资料内容：
（1）监理文件资料
（2）监理日志
（3）监理月报
（4）监理工作总结
洛阳理工
1.1 1988年7月建设部颁发了《关于开展建设监理工作的通知》，标志着我国建设工程监理制开始试点。自1998年3月1日起，施行的《中华人民共和国建筑法》中规定“国家推行建设工程监理制度”，建设工程监理制度从此在我国全面推行。
1.2 工程监理就是指有关执行者根据一定的行为准则对某些行为进行监督管理，使这些行为符合准则要求。
1.3 建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律、法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。其行为主体是具有相应资质的工程监理企业。适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段。
1.4 如何理解工程监理的性质？
答：（1）服务性 工程监理是一种高智能、有偿技术服务活动，它是监理人员利用自己的工程活动、技能和经验为建设单位提供的管理服务。它既不同于承建商的直接生产活动，也不同于建设单位的直接投资活动，它不向建设单位承包工程，不参与承包单位的利益分成，它获得的是技术服务性的报酬。
（2）科学性 监理的任务决定了它应当采用科学的思想、理论、方法和手段；监理的社会性、专业化特点要求监理单位按照高智能原则组建；监理的服务性质决定了它应当提供科技含量高的管理服务；工程监理维护社会公众利益和国家利益的使命决定了它必须提供科学性服务。
（3）公正性 公正性是监理工程师应严格遵守的职业道德之一，是工程监理企业得以长期生存、发展的必然要求，也是监理活动正常和顺利开展的基本条件。
（4）独立性 监理单位是作为独立的专业公司根据监理合同履行自己权利和义务的服务方，为维护监理的公正性，它应当按照独立自主的原则开展监理活动。在监理过程中，监理单位要建立自己的组织，要确定自己的工作准则，要运用自己的理论、方法、手段，根据监理合同和自己的判断，独立的开展工作。
1.5 工程监理的依据
（1）工程建设文件 包括批准的可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、批准的施工图设计文件、施工许可证等。
（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范 包括《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中户人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建筑工程质量管理条例》等法律法规，《工程建设监理规定》等部门规章，以及地方性法规等，也包括《工程建设标准强制性条文》、《建设工程监理规范》（GB50319-2012）以及有关的工程技术标准、规范、规程。
（3）工程委托监理合同和有关的工程合同 工程监理企业应当依据两类合同，即依法签订的建设工程委托监理合同和工程勘察、工程设计、工程施工、材料设备供应合同等进行监理。
1.6 工程监理的基本内容是“四控制、两管理、一协调”，即投资控制、进度控制、质量控制、安全控制，合同管理、信息管理，组织协调。
1.7 工程监理现阶段的特点：
（1）工程监理的服务对象具体单一性；
（2）工程监理属于强制推行的制度；
（3）工程监理具有监督职能；
（4）工程监理市场准入的双重控制 我国对工程监理的市场准入采取了企业资质和从业人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。工程监理企业应当在其资质等级许可的监理范围内承担工程监理业务。
1.7 工程监理实施的原则：
（1）公正、独立、自主的原则；
（2）权责一致的原则；
（3）总监理工程师负责制的原则；
（4）严格监理、热情服务的原则；
（5）综合效益的原则；
1.8 工程监理实施的程序：
（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构；
（2）编制工程监理规划；
（3）制定各专业监理实施细则；
（4）规范化的开展监理工作：工作的时序性、职责分工的严密性、工作目标的确定性；
（5）参与验收，签署建设工程监理意见；
（6）向业主提交工程监理档案资料；
（7）监理工作总结。
1.9 “三方”管理体制：项目业主（建设单位）、承包商（施工单位）、监理单位（工程师）。
1.10 工程管理制度：
（1）建筑工程施工许可制度；
（2）从业资格制度；
（3）建设工程招标投标制；
（4）工程建设监理制；
（5）合同管理制；
（6）安全生产责任制；
（7）工程质量责任制；
（8）工程质量保修制；
（9）工程竣工验收制；
（10）建设工程质量备案制；
（11）建设工程质量终身责任制；
（12）建设项目法人责任制；
（13）项目决策咨询评估制；
（14）工程设计审查制。
1.11 工程监理费的构成：直接成本、间接成本、利润、税金。
2.1 总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。职责具体包括：
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（3）根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；
（7）审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位和施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
（15）组织编写监理月报、监理工作总结、组织整理监理文件资料。
2.2 监理工程师执业资格考试内容：《建设工程监理基本理论与相关法规》、《建设工程合同管理》、《建设工程质量、投资、进度控制》、《建设工程监理案例分析》。
2.3 监理工程师的注册的，根据注册内容的不同分为3种形式，即初始注册，延续注册和变更注册。
2.4 监理工程师继续教育分为必修课和选修课。
2.5 取得资格证书的监理工程师，应受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的职业活动。
2.6 工程监理企业资质等级标准：P31
2.7 工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
3.1 组织设计的原则：
（1）集权与分权统一的原则；
（2）专业分工与协作统一的原则；
（3）管理跨度与管理层次统一的原则；
（4）权责一致的原则；
（5）才职相称的原则；
（6）经济效率的原则；
（7）弹性原则。
3.2 项目监理机构的组织形式：
（1）直线制监理组织形式：优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系清晰；缺点：要求总监理工程师是“全能”人物，实际上是总监理工程师的个人管理。分为按子项目分解、按建设阶段分解、按专业内容分解的三种直线制监理组织形式。
（2）职能制监理组织形式：优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专家管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担；缺点：多头领导，易造成职责不清。
（3）直线职能监理组织形式：优点：在直线领导、统一指挥的基础上，引进了监理目标控制的职能化分工；缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
（4）矩阵制监理组织形式：优点：加强了个职能部门的横向联系，具有较大的弹性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养；缺点：纵横向协调工作量大，易产生矛盾。
3.3 工程建设强度是指单位时间内投入的工程建设资金数量，用公式表示为：工程建设强度=投资/工期。
3.4 建设工程的复杂程度 每个工程项目都有特定的地点、气候条件、工程地质条件、施工方法、工程性质、工期要求、材料供应条件等。根据不同情况，可将工程按复杂程度等级划分为简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂5级。
3.5 项目监理组织协调的范围可以分为对系统内部的协调和对系统的外层协调。
3.6 项目监理组织协调的方法：
（1）会议协调法 包括第一次工地会议、监理例会、专题现场协调会等。
第一次工地会议是在建设工程尚未全面展开前，由参与工程建设的各方互相认识、确定联系方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。
监理例会是由监理工程师组织与主持，按一定程序召开的，研究施工中出现的计划、进度、质量及工程款支付等问题的工地会议。
专题现场协调会
（2）交谈协调法
（3）书面协调法
（4）访问协调法
4.1监理大纲：是监理工作大纲的简称，有时也称监理方案，是监理投标文件的重要组成部分，是监理企业为承揽监理业务而编写的方案性文件。
监理规划：是监理单位受业主委托并签订工程监理合同及收到设计文件之后监理工作开始之前编制的，指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件。
监理实施细则：是监理工作实施细则的简称 ，是根据监理规划由专业监理工程师编制并经总监理工程师批准针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的指导监理工作的操作性文件。
4.2监理大纲的编制内容：
（1）人员及资质（2）监理单位工作业绩（3）拟采用的监理方案（4）拟投入的建立设施（5）监理费报价
4.3监理规划的工作内容：（1）工程项目概况（2）监理工作范围（3）监理工作内容
（4）监理工作的目标（5）监理工作的依据（6）项目监理机构的组织形式（7）项目监理机构的人员配备计划（8）项目监理机构的人员岗位职责（9）监理工作程序（10）监理工作方法及措施（11）监理工作制度（12）监理设施
4.4监理实施细则的主要内容：
（1）描述专业工程的特点
（2）监理工作流程
（3）监理工作要点
（4）监理工作方法和措施
4.5监理常用表格
（1）A类表（施工单位报审/验表）
（2）B类表（工程监理单位用表）
（3）C类表（通用表）
5.1控制原理：
（1）基本原理：在工程实施的过程中通过对目标过程和活动的跟踪，全面及时准确地掌握有关信息，将工程的实际情况与环境进行比较，发现偏差，就采取纠偏措施或改变投入或修改计划，使工程得以顺利进行。
（2）动态控制原理：采取了纠偏措施后，仍继续对工程项目的实施进行跟踪，若发现新的偏差就采取新的纠偏措施直至项目完成。
5.2目标控制的主要措施：
（1）组织措施：是指对被控对象具有约束功能的各种组织形式、组织规范、组织指令的集合。
（2）技术措施：在实际试用中有多种形式，如在投资控制方面协助业主合理确定标底和合同价，通过审核施工组织设计和施工方案，节约工程投资；在进度控制方面采用网络计划技术，采用新工艺新技术等；在质量控制方面通过各种技术手段进行事前事中事后控制等。
（3）经济措施：是把个人或组织的行为结果与其经济利益联系起来，用经济利益的增加或减少来调解或改变个人或组织行为的控制措施。
（4）合同措施：具有强制性强大的威慑力量，包括拟定合同条款，参加合同谈判，处理合同执行过程中的问题，防止和处理索赔等。
5.3四大目标控制的协调与统一：
（1）投资目标：满足进度质量要求的前提下，实现投资目标，即实际投资不大于计划投资。
（2）进度目标：满足质量和投资的前提下，实现进度目标，即实际进度不慢于计划进度。
（3）质量目标：满足投资和进度的前提下，实现质量目标，即实际工程的质量不低于设计的质量要求。
（4）安全目标：就是在工程建设的过程中，不发生安全事故，消除安全隐患。
5.4工程决策阶段的监理工作主要是对投资决策、立项决策和可行性决策的咨询。
5.5施工招标阶段的投资控制的任务：
（1）协助业主编制招标文件，为本阶段和施工阶段投资控制目标打好基础。
（2）协助业主编制标底或招标控制价。
（3）做好投标资格预审或资格候审。
（4）组织开标、评标和定标。
5.6影响工程建设进度的因素：
（1）业主因素
（2）勘察设计因素
（3）施工技术因素
（4）自然环境因素
（5）社会环境因素
（6）组织管理因素
（7）材料设备因素
（8）资金因素
5.7进度控制的方法：
（1）分解进度目标
（2）审定进度保障措施
（3）监督承包人实现计划的工期目标
（4）工程变更时工期的变更管理
（5）预防与处理工期索赔
5.8施工进度的检查实行三循环滚动的控制方法即第一循环以周保月，第二循环以月保季 ，第三循环以季保年。
5.9在工业项目工程施工中，要本着“先地下，后地上；先土建，后安装；先超大设备，后一般设备；先主要结构，后一般结构；先管廊配管，后设备配管”的原则，组织平行流水、主体交叉作业，从而合理安排施工顺序。
5.10施工阶段质量控制的要求：
（1）坚持以预防为主，重点进行事前控制，防患于未然，把施工中的质量问题消灭在萌芽状态之中。
（2）结合施工实际，制定实施细则。
（3）坚定实施标准，严格要求。
（4）在处理质量问题的过程中，应尊重事实 ，尊重科学，态度谦虚，立场公正，以理服人，做好协调工作，充分沟通协商，以取得对方的信任和工作中的相互配合。
（5）按照《建筑工程施工质量验收统一标准》编制的指导思想“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”，依据《建设工程监理规范》的要求，规定监理工作程序，对原材料、半成品、构配件加强验收，对承包商上报的“施工组织设计（方案）”加强与设计施工图、施工现场的符合性审查，运用监理“旁站、巡视、平行检验”等手段，加强施工过程的控制，完善质量控制的手段。
5.11 4M1E是指人、材、设备、技术方法和环境。
5.12 国家现行对工程质量通常采用按造成损失严重程度进行分类：
（1）一般质量事故
（2）严重
（3）重大
（4）特别
5.13 我国安全生产的方针是“安全第一，预防为主”。
5.14安全控制的目标是减少和消除生产过程中的事故，保证人员健康安全和财产免受损失。
5.15对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案：
（1）基坑支护与降水工程
（2）土方开挖工程
（3）模板工程
（4）起重吊装工程
（5）脚手架工程
（6）拆除、爆破工程
（7）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程
5.16工程安全监理的主要方法：
（1）审核技术文件、报告和报表
（2）现场安全检查：包括旁站、巡视和平行检查
5.17现场安全检查的三种主要方式：
（1）旁站：在关键部位或关键工序施工过程中，有监理人员在现场进行的监督活动。
（2）巡视：是监理人员对正在施工的部位及工序现场进行的定期及不定期的巡查活动，
（3）平行检验：是监理人员利用一定的检查或检测手段，在施工承包单位自检的基础上，按照一定的比例独立进行检查或检测的活动。
6.1风险是指损失发生的不确定性（或可能性），它是不利事件发生的概率及其后果的函数。
6.2风险的分类：
按风险的后果不同分为纯风险和投机风险。
按风险产生的原因不同分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险、金融风险等。
按风险的影响范围大小不同分为基本风险和特殊风险。
按风险的来源不同分为自然风险和人为风险。
按风险的形态不同分为静态风险和动态风险。
按风险后果的承担着不同分为政府风险、投资方风险、业主风险、承包商风险、供应商风险、担保方风险等。
6.3风险识别的特点：
（1）个别性
（2）主观性
（3）复杂性
（4）不确定性
6.5风险识别的方法：
（1）专家调查法：德尔菲法、头脑风暴法
（2）财务报表法：工程财务报表、企业财务报表
（3）流程图法
（4）初始清单法
6.6风险评价是指运用各种风险分析技术，用定性、定量或两者结合的方式处理不确定性的过程。其目的是评价风险的可能影响。
6.7定性风险评价方法有专家打分法、层次分析法
6.8定量风险评价方法有敏感性分析、盈亏平衡分析、决策树、随机网络等。
6.9风险控制是指减少风险或避免风险发生的措施，是在风险识别和评价的基础上采取各种措施（如规避措施、化解措施、遏制措施、转移措施、应急措施、消减措施、分担措施等），以减少风险或避免风险的发生。
6.10常用的风险对策：
（1）风险回避
（2）风险损失控制
（3）风险自留
（4）风险转移：保险、分包、联合体投标
7.1建设工程合同签订和实施的基本原则：
（1）合同第一性原则
（2）合同自由原则：合同签订前，双方当事人在平等自由的条件下进行商讨；合同的形式、内容、范围由双方商定。
（3）合同的法律原则：合同不能违反法律；合同自由原则受法律原则的限制；经济保护合法合同的签订和实施。
（4）诚实信用原则：合同的签订和顺利实施是基于承包商、业主、监理工程师紧密协作、相互配合、相互信任的基础上的，合同各方对自己的合作伙伴、对合同及工程的总目标充满信心。
（5）公平合理原则：承包商提供的工程与业主支付的价格之间应该体现公平，这种公平通常以当时的市场价格为依据；合同中的责任与权力应该平衡；风险的分担应该公平合理；工程合同应该体现工程惯例；在合同执行中，对合同双方公平地解释合同，统一地使用法律尺度来约束合同双方。
7.2建设工程施工合同的管理：
（1）施工合同文件的内容：合同协议书、中标通知书、投标书及附件、合同条款、规范、图纸、工程量清单、其他。
合同文件的优先次序：合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；合同专用条款；合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预算书。
（2）《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）简介
《施工合同》由协议书、通用条款、专用条款3部分组成并附有3个附件。
（4）工程施工合同管理：施工进度管理、施工质量合理、支付管理、材料和设备的质量管理、设计变更管理
（5）不可抗力：是指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况。
7.3单价合同
8.1 工程监理信息管理的任务：
（1）组织项目基本情况信息的收集并系统化，编制项目手册；
（2）项目报告及各种资料的规定；
（3）按照项目实施、项目组织、项目管理工作过程建立项目管理信息系统流程，在实际工作中保证这个系统正常运行，并进行信息流控制；
（4）文件档案管理工作。
8.2 工程监理信息的表现形式及内容：
（1）文字数据
（2）数字数据
（3）各种报表
（4）图形、图像和声音等
8.3监理信息收集的基本方法：
（1）现场记录
（2）会议记录
（3）计量与支付记录
（4）试验记录
（5）工程照片和录像
8.4 工程监理信息加工整理的作用和原则：
作用：（1）通过加工，将信息聚同分类，使之标准化、系统化；
（2）经过收集的资料，真实程度、准确程度都比较低，甚至还混有一些错误，经过对它们进行分析、比较、鉴别，乃至计算、校正，使获得的信息准确、真实；
（3）原始状态的信息，一般不便于使用和存贮、检索、传递，经加工后，可以使信息浓缩，以便于进行以上操作；
（4）信息在加工过程中，通过对信息的综合、分解、整理、增补，可以得到更多有价值的新信息。
原则：信息加工整理要本着标准化、系统化、准确性、时间性和适用性等原则进行。
8.5 各种工作报告：
（1）现场监理日报表；
（2）现场监理工程师周报；
（3）监理工程师月报：工程进度；工程质量；计量支付；质量事故；工程变更；民事纠纷；合同纠纷；监理工作动态；
8.6 监理资料归档的分类：
（1）一般函件；
（2）监理报告；
（3）计量与支付资料；
（4）合同管理资料；
（5）图纸；
（6）技术资料；
（7）试验资料；
（8）工程照片；
8.7 信息管理软件：P3系统软件、Microsoft Project系列软件、监理通软件、斯维尔工程监理软件2006、PKPM建立软件等。
8.8 工程项目文件组成：
（1）工程准备阶段文件
（2）监理文件
（3）施工文件
（4）竣工图
（5）竣工验收文件
8.9 归档文件的质量要求：
（1）归档的工程文件应为原件
（2）工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
（3）工程文件应采用耐久性强的书写材料
（4）工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
（5）工程文件中文字材料幅面尺寸规格易为A4幅面（297x210),图纸一般采用国家标准图幅
（6）工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。
（7）所有竣工图均应加盖竣工图章；
（8）利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据，凡施工图结构、工艺、平面布局等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的应当重新绘制竣工图。
8.10 监理文件资料内容：
（1）监理文件资料
（2）监理日志
（3）监理月报
（4）监理工作总结