关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题

关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题

一、 判断题

1、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

2、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的,将予以公开认定不适合该等职务的处分。

二、 单项选择题

1、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东,减持解除限售存量股份每达到( )的,应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。

A、公司股份总数2%

B、100万股

C、公司股份总数1%

D、50万股

2、上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司( )时,应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。

A、总股本的1%

B、总股本的0.5%

C、流通股份的1%

D、流通股份的0.5%

三、 多项选择题

1、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定,对其( )等处分。

A、予以公开谴责

B、罚款

C、限制交易

D、冻结交易账户

2、上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责,情节严重的,证券交易所将报请中国证监会对上市公司( )等行政许可事项予以冷淡对待。

A、融资

B、资产重组

C、公司内部控制制度考核

D、股权激励

关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题

一、 判断题

1、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

2、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的,将予以公开认定不适合该等职务的处分。

二、 单项选择题

1、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股股东,减持解除限售存量股份每达到( )的,应于该等事实发生日的两个工作日内做出公告。

A、公司股份总数2%

B、100万股

C、公司股份总数1%

D、50万股

2、上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司( )时,应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。

A、总股本的1%

B、总股本的0.5%

C、流通股份的1%

D、流通股份的0.5%

三、 多项选择题

1、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的,证券交易所将根据上市规则等规范性文件的规定,对其( )等处分。

A、予以公开谴责

B、罚款

C、限制交易

D、冻结交易账户

2、上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责,情节严重的,证券交易所将报请中国证监会对上市公司( )等行政许可事项予以冷淡对待。

A、融资

B、资产重组

C、公司内部控制制度考核

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