项目部内审培训题材
一、内部审核依据 二、质量管理体系审核内容 三、职业健康安全管理体系 四、环境管理体系审核内容
一、内部审核依据
1、《质量管理体系 基础和术语》GB/T19000—2008； 2、《质量管理体系 要求》GB/T19001—2008;
3、《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001—2004; 4、《职业健康安全管理体系 规范》GB/T28001—2001; 5、集团公司的《管理手册》、《程序文件》;
另：各岗位人员根据项目职责分配表（相见附录）中各自的岗位职责认真学习与其岗位有关的条款，并在工作中认真执行落实。 二、质量管理体系审核内容 （一）施工过程中的管理
合同交底：项目开工前公司主管部门要对项目经理进行合同交底，项目经理负责对项目生产经理、技术负责人、材料设备部经理、成本部经理、财务主管进行合同交底。
设计文件交底：开工前由建设单位组织，设计单位针对设计图纸对施工单位主要施工负责人员进行设计交底。
顾客满意度调查记录表：项目部每两个月要进行一次顾客满意度调查，并上报公司工程部。 1、产品实现策划
（1）策划文件（项目总体策划书、施工组织设计【人防施工组织设计】、安全施工组织设计、项目安全生产策划、各专项施工方案）：
策划文件应根据相关要求详细编制，编制时参见质量管理体系10.2.3中要求，施工组织设计要注重可指导性，方案要注重可实施性。策划文件要按照公司规定的审核程序逐级进行审核，且应根据现场实际情况及时调整
修订。另现场平面布置图要根据各个施工阶段需要及时进行调整，切忌布置图一成不变。
（2）策划文件的发放记录：形成后的策划文件要及时传递到施工管理人员手中，在施工中要严格按照策划文件施工。 2、施工过程控制
（1）三级技术交底记录：开工时公司工程部应对项目经理、技术负责人进行一级交底，技术负责人对施工员进行二级交底，施工员对劳务班组进行三级交底，对劳务人员的交底要侧重可操作性。交底要有记录，包括影像资料等！
（2）施工日记：施工员每天要记录施工日记，记录应详细，内容要连续、真实、完整（具体要求见项目部管理手册）。技术负责人每月要对施工日记进行2-3次检查，并签字填写检查结果。施工员要及时和试验员及资料员、材料员沟通，确保资料的一致性。
（3）关键和特殊过程控制：针对关键和特殊过程（施工中要留有施工记录），要从人、机、料、法、环等影响质量的因素全面控制的基础上，还要编制施工方案。 另防水作业人员要持证上岗，项目部要留存上岗证复印件。 （4）项目部检查记录表：项目部每周由项目生产经理组织，技术负责人、施工员、质检员、劳务班组负责人参加工程质量检查，形成“项目部检查记录表”，对发现的问题提出整改意见，劳务班组要及时整改，并通知项目部复查。
（5）不合格品处置表及登记表：
项目质检员要定期检查工程的质量情况，发现不合格要填写不合格品处置表及登记表。
（6）自检、互检、交接检记录表：对于重要工序如基础工程、主体工程、砌体工程等要进行三检。 3、工期管理：
计划：技术负责人应根据合同的工期目标编制总进度计划、月进度计划、周计划，总进度计划应与施工组织设计同步策划，形式上可单独编制，也可在施工组织中体现。进度计划应采用网络图或横道图编制并执行上墙制度，经项目经理审批后实施。 4、机械设备管理
（1）机械设备台账：设备管理员应将项目所有机械设备应进行统一编号、标识，并建立设备台账。
（2）设备租赁合同：对于租用的机械设备应签订机械设备租赁合同 （3）垂直运输设备的安拆方案、安拆单位资质：
塔吊、施工电梯等垂直运输设备的安拆应编制方案，必须由具有安装资质的单位组织有安装资格的人员进行安拆，保留好证明设备合格的相关资料。
（4）设备进场验收记录
（5）安拆告知单：垂直运输设备要到当地的建委进行备案，安拆前要进行告知。
（6）设备维修保养计划 （7）设备维修保养记录 （8）设备运转记录
（9）特种作业交接班记录：垂直运输设备操作人员要每天填写交接班记录。 （10）设备大修记录：机械设备每半年进行一次大修，保存机械设备大修
记录
（11）垂直运输设备月检记录 5、物资管理
（1）材料计划：项目技术负责人应提供项目物资需求总计划及月（旬）度计划，经项目经理审批后材料员根据计划需求采购材料，采购前签订物资采购合同。
（2）采购合同：物资供应商应在公司的材料合格供方名录中选择 （3）材料台账：所有物资均应输入到材料台账内。
（4）出、入库单：保存出库单、入库单，材料员应与试验员结合，两者建立的台账应相符。
（5）现场管理：现场的材料应分区域码放整齐、编号、标识，露天存放要求场地平整、排水良好、留有运输通道，必要时加盖遮阳避雨设施；仓库：要求仓库清洁卫生，通风良好，并应防火、防雨、防潮，防止物资变质，对于检验合格的材料要注明“检验合格”字样。
（6）危险品清单：化学危险品应建立危险品清单，应按不同性质专库存放。 6、分包管理
施工组织设计中应编制对分包工程管理。劳务分包单位应在现场配备一名民管员，负责劳务人员调整，以及劳务人员在施工现场、生活区的管理，建立劳务人员花名册。 7、计量器具管理
计量器具的控制包括：项目部自有的、顾客提供的、外部租赁的和分包单位自带的。
（1）计量器具台账：项目部使用的各种计量器具，在施工组织设计中应明
确。项目计量员负责测量器具的管理，建立计量器具台账。
（2）计量器具鉴定：按照规定的周期将计量器具送往法定计量鉴定机构进行鉴定，并保留有效的检定证书或合格证。另外要做好尺子的比对，保存比对记录。
（3）维护保养：项目计量员应定期对测量设备根据使用说明书进行维护和保养。 8、文件控制 （1）受控记录清单
（2）技术性文件清单及管理性文件清单：由技术负责人挑选适合项目适用的文件。另施工现场的合同、图纸、规范、标准、设计变更、核定单、工作联系单等要列入技术性文件清单中。
（3）外来文件管理：对建设单位、监理单位、公司主管部门的整改通知及设计院的设计变更都应单独分类编制卷内目录，分类存放。设计变更要经技术负责人签字后由资料员发放，在施工过程中设计变更和图纸会审内容由预算员负责均要标注到相应的图纸上，以便查阅。
（4）收、发文记录：所有的往来资料（包括发往建设、监理单位及项目部人员的工作联系单、技术核定单、签证单、通知、设计变更、）由资料员负责保管，均应形成填写到收文薄及发文薄上。
（5）文件借阅登记薄：项目部应建立文件借阅登记薄，对于施工人员或其他单位人员借阅的技术性文件及管理性文件均要登记。 三、职业健康安全管理体系
1、危险源的辨识及风险评价：工程开工时技术负责人、安全员负责对项目的危险源进行辨识及风险评价，识别出重大危险源因素，
2、职业健康安全目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重大危险源控制措施、职业健康安全目标、指标及管理方案。 3、安全事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的危险源辨识及风险评价表、重大危险源控制措施及目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、安全施工组织设计及各类安全施工方案：开工前技术负责人应编制安全施工组织设计及各项安全施工方案,经项目经理审核、公司安全主管部门审批后实施。对于特殊要求的方案需要经过专家论证后方可施工。 5、安全技术交底：专项方案实施前，项目技术负责人、安全员应对作业人员进行安全技术交底，所有劳务施工人员均要在安全技术交底记录上签字。
6、特种作业人员花名册：各工种人员上岗证要确保在有效期内（检查重点）。
7、三级安全教育记录：所有新进场的劳务施工人员，应由安全员组织进行安全教育工作，对于农忙后再次进场的人员也要进行再次安全教育工作，施工过程中要经常组织人员进行安全培训活动。
8、劳保用品发放台账：对新进场的劳务人员项目部安全员要向其发放劳保用品，并建立台账，并向劳务队发放安全设施。（注：技术交底、三级安全教育、安全培训、劳务人员花名册、劳保用品发放台账上的签字名字须保持一致）。
9、消防器材登记台账：现场要根据要求配置消防器材，建立消防器材登记台账。
10、重点消防部位清单：项目部要识别出施工现场的重点消防部位。 11、项目安全检查记录表：工程在施工过程中技术负责人及安全员每周要组织项目安全检查活动。
12、机械设备进场验收记录表：安全员应和设备员一起做好机械设备的进场验收工作，认真填写各种设备进场检查验收表（相见公司程序文件第100-101页）。
13、安全生产管理目标考核：每月5日前项目经理负责对上月所有管理人员进行安全生产管理目标考核，项目副经理负责对劳务班组的安全生产责任制进行考核。
14、安全员负责每月底向公司安全部上报项目安全统计报表，每月一次安全检查评分汇总表，另外分基础、主体、装饰及竣工工程的阶段安全检查评分表（根据开工时制定的安全目标要求，省级安全文明工地得分要求95分以上）。
15、应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。 四、环境管理体系审核内容
1、环境因素辨识：技术负责人应结合环境员对项目的环境因素进行辨识，识别出重要环境因素。
2、环境目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重要环境因素控制措施、环境目标、指标及管理方案。 3、环境事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的环境因素辨识及风险评价表、重要环境因素控制措施及
目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、环境监测和测量记录表：主要针对污水的PH值进行测量，每月一次。 5、施工场地噪音测量记录表：技术负责人结合环境负责噪声测量点的选择，应形成噪声测量点布置平面图。环境员每月测量一次。噪声限值不能超出规范要求。
6、项目环境检查记录表：施工过程中项目部环境员负责对目标、指标及管理方案中各项的落实情况以及环境体系各项条款在现场的运行情况进行检查，每月一次。
7、水、电、办公用品消耗台账：项目环境员要每月对项目消耗的能源、资源进行登记，形成水、电、办公用品消耗台账。
8、合规性进行评价：技术负责人负责对环境管理体系的合规性进行评价，自开工之日起每半年评价一次。
9、环境事故应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次环境事故应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。
孙 蕊
2012-10-6
附录
质量管理体系过程分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合岗位人员承担相关职责
环境管理体系要素分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责
职业健康安全管理体系要素分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责
项目部内审培训题材
一、内部审核依据 二、质量管理体系审核内容 三、职业健康安全管理体系 四、环境管理体系审核内容
一、内部审核依据
1、《质量管理体系 基础和术语》GB/T19000—2008； 2、《质量管理体系 要求》GB/T19001—2008;
3、《环境管理体系 要求及使用指南》GB/T24001—2004; 4、《职业健康安全管理体系 规范》GB/T28001—2001; 5、集团公司的《管理手册》、《程序文件》;
另：各岗位人员根据项目职责分配表（相见附录）中各自的岗位职责认真学习与其岗位有关的条款，并在工作中认真执行落实。 二、质量管理体系审核内容 （一）施工过程中的管理
合同交底：项目开工前公司主管部门要对项目经理进行合同交底，项目经理负责对项目生产经理、技术负责人、材料设备部经理、成本部经理、财务主管进行合同交底。
设计文件交底：开工前由建设单位组织，设计单位针对设计图纸对施工单位主要施工负责人员进行设计交底。
顾客满意度调查记录表：项目部每两个月要进行一次顾客满意度调查，并上报公司工程部。 1、产品实现策划
（1）策划文件（项目总体策划书、施工组织设计【人防施工组织设计】、安全施工组织设计、项目安全生产策划、各专项施工方案）：
策划文件应根据相关要求详细编制，编制时参见质量管理体系10.2.3中要求，施工组织设计要注重可指导性，方案要注重可实施性。策划文件要按照公司规定的审核程序逐级进行审核，且应根据现场实际情况及时调整
修订。另现场平面布置图要根据各个施工阶段需要及时进行调整，切忌布置图一成不变。
（2）策划文件的发放记录：形成后的策划文件要及时传递到施工管理人员手中，在施工中要严格按照策划文件施工。 2、施工过程控制
（1）三级技术交底记录：开工时公司工程部应对项目经理、技术负责人进行一级交底，技术负责人对施工员进行二级交底，施工员对劳务班组进行三级交底，对劳务人员的交底要侧重可操作性。交底要有记录，包括影像资料等！
（2）施工日记：施工员每天要记录施工日记，记录应详细，内容要连续、真实、完整（具体要求见项目部管理手册）。技术负责人每月要对施工日记进行2-3次检查，并签字填写检查结果。施工员要及时和试验员及资料员、材料员沟通，确保资料的一致性。
（3）关键和特殊过程控制：针对关键和特殊过程（施工中要留有施工记录），要从人、机、料、法、环等影响质量的因素全面控制的基础上，还要编制施工方案。 另防水作业人员要持证上岗，项目部要留存上岗证复印件。 （4）项目部检查记录表：项目部每周由项目生产经理组织，技术负责人、施工员、质检员、劳务班组负责人参加工程质量检查，形成“项目部检查记录表”，对发现的问题提出整改意见，劳务班组要及时整改，并通知项目部复查。
（5）不合格品处置表及登记表：
项目质检员要定期检查工程的质量情况，发现不合格要填写不合格品处置表及登记表。
（6）自检、互检、交接检记录表：对于重要工序如基础工程、主体工程、砌体工程等要进行三检。 3、工期管理：
计划：技术负责人应根据合同的工期目标编制总进度计划、月进度计划、周计划，总进度计划应与施工组织设计同步策划，形式上可单独编制，也可在施工组织中体现。进度计划应采用网络图或横道图编制并执行上墙制度，经项目经理审批后实施。 4、机械设备管理
（1）机械设备台账：设备管理员应将项目所有机械设备应进行统一编号、标识，并建立设备台账。
（2）设备租赁合同：对于租用的机械设备应签订机械设备租赁合同 （3）垂直运输设备的安拆方案、安拆单位资质：
塔吊、施工电梯等垂直运输设备的安拆应编制方案，必须由具有安装资质的单位组织有安装资格的人员进行安拆，保留好证明设备合格的相关资料。
（4）设备进场验收记录
（5）安拆告知单：垂直运输设备要到当地的建委进行备案，安拆前要进行告知。
（6）设备维修保养计划 （7）设备维修保养记录 （8）设备运转记录
（9）特种作业交接班记录：垂直运输设备操作人员要每天填写交接班记录。 （10）设备大修记录：机械设备每半年进行一次大修，保存机械设备大修
记录
（11）垂直运输设备月检记录 5、物资管理
（1）材料计划：项目技术负责人应提供项目物资需求总计划及月（旬）度计划，经项目经理审批后材料员根据计划需求采购材料，采购前签订物资采购合同。
（2）采购合同：物资供应商应在公司的材料合格供方名录中选择 （3）材料台账：所有物资均应输入到材料台账内。
（4）出、入库单：保存出库单、入库单，材料员应与试验员结合，两者建立的台账应相符。
（5）现场管理：现场的材料应分区域码放整齐、编号、标识，露天存放要求场地平整、排水良好、留有运输通道，必要时加盖遮阳避雨设施；仓库：要求仓库清洁卫生，通风良好，并应防火、防雨、防潮，防止物资变质，对于检验合格的材料要注明“检验合格”字样。
（6）危险品清单：化学危险品应建立危险品清单，应按不同性质专库存放。 6、分包管理
施工组织设计中应编制对分包工程管理。劳务分包单位应在现场配备一名民管员，负责劳务人员调整，以及劳务人员在施工现场、生活区的管理，建立劳务人员花名册。 7、计量器具管理
计量器具的控制包括：项目部自有的、顾客提供的、外部租赁的和分包单位自带的。
（1）计量器具台账：项目部使用的各种计量器具，在施工组织设计中应明
确。项目计量员负责测量器具的管理，建立计量器具台账。
（2）计量器具鉴定：按照规定的周期将计量器具送往法定计量鉴定机构进行鉴定，并保留有效的检定证书或合格证。另外要做好尺子的比对，保存比对记录。
（3）维护保养：项目计量员应定期对测量设备根据使用说明书进行维护和保养。 8、文件控制 （1）受控记录清单
（2）技术性文件清单及管理性文件清单：由技术负责人挑选适合项目适用的文件。另施工现场的合同、图纸、规范、标准、设计变更、核定单、工作联系单等要列入技术性文件清单中。
（3）外来文件管理：对建设单位、监理单位、公司主管部门的整改通知及设计院的设计变更都应单独分类编制卷内目录，分类存放。设计变更要经技术负责人签字后由资料员发放，在施工过程中设计变更和图纸会审内容由预算员负责均要标注到相应的图纸上，以便查阅。
（4）收、发文记录：所有的往来资料（包括发往建设、监理单位及项目部人员的工作联系单、技术核定单、签证单、通知、设计变更、）由资料员负责保管，均应形成填写到收文薄及发文薄上。
（5）文件借阅登记薄：项目部应建立文件借阅登记薄，对于施工人员或其他单位人员借阅的技术性文件及管理性文件均要登记。 三、职业健康安全管理体系
1、危险源的辨识及风险评价：工程开工时技术负责人、安全员负责对项目的危险源进行辨识及风险评价，识别出重大危险源因素，
2、职业健康安全目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重大危险源控制措施、职业健康安全目标、指标及管理方案。 3、安全事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的危险源辨识及风险评价表、重大危险源控制措施及目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、安全施工组织设计及各类安全施工方案：开工前技术负责人应编制安全施工组织设计及各项安全施工方案,经项目经理审核、公司安全主管部门审批后实施。对于特殊要求的方案需要经过专家论证后方可施工。 5、安全技术交底：专项方案实施前，项目技术负责人、安全员应对作业人员进行安全技术交底，所有劳务施工人员均要在安全技术交底记录上签字。
6、特种作业人员花名册：各工种人员上岗证要确保在有效期内（检查重点）。
7、三级安全教育记录：所有新进场的劳务施工人员，应由安全员组织进行安全教育工作，对于农忙后再次进场的人员也要进行再次安全教育工作，施工过程中要经常组织人员进行安全培训活动。
8、劳保用品发放台账：对新进场的劳务人员项目部安全员要向其发放劳保用品，并建立台账，并向劳务队发放安全设施。（注：技术交底、三级安全教育、安全培训、劳务人员花名册、劳保用品发放台账上的签字名字须保持一致）。
9、消防器材登记台账：现场要根据要求配置消防器材，建立消防器材登记台账。
10、重点消防部位清单：项目部要识别出施工现场的重点消防部位。 11、项目安全检查记录表：工程在施工过程中技术负责人及安全员每周要组织项目安全检查活动。
12、机械设备进场验收记录表：安全员应和设备员一起做好机械设备的进场验收工作，认真填写各种设备进场检查验收表（相见公司程序文件第100-101页）。
13、安全生产管理目标考核：每月5日前项目经理负责对上月所有管理人员进行安全生产管理目标考核，项目副经理负责对劳务班组的安全生产责任制进行考核。
14、安全员负责每月底向公司安全部上报项目安全统计报表，每月一次安全检查评分汇总表，另外分基础、主体、装饰及竣工工程的阶段安全检查评分表（根据开工时制定的安全目标要求，省级安全文明工地得分要求95分以上）。
15、应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。 四、环境管理体系审核内容
1、环境因素辨识：技术负责人应结合环境员对项目的环境因素进行辨识，识别出重要环境因素。
2、环境目标、指标及管理方案：由技术负责人根据现场实际情况编制重要环境因素控制措施、环境目标、指标及管理方案。 3、环境事故应急救援预案：由技术负责人负责编制。
对项目部编制的环境因素辨识及风险评价表、重要环境因素控制措施及
目标、指标、管理方案要以书面形式通知相关方（建设单位、监理单位、物资供应商、劳务分包方及项目管理人员）。
4、环境监测和测量记录表：主要针对污水的PH值进行测量，每月一次。 5、施工场地噪音测量记录表：技术负责人结合环境负责噪声测量点的选择，应形成噪声测量点布置平面图。环境员每月测量一次。噪声限值不能超出规范要求。
6、项目环境检查记录表：施工过程中项目部环境员负责对目标、指标及管理方案中各项的落实情况以及环境体系各项条款在现场的运行情况进行检查，每月一次。
7、水、电、办公用品消耗台账：项目环境员要每月对项目消耗的能源、资源进行登记，形成水、电、办公用品消耗台账。
8、合规性进行评价：技术负责人负责对环境管理体系的合规性进行评价，自开工之日起每半年评价一次。
9、环境事故应急救援演习及评价：项目部每半年应进行一次环境事故应急救援演习，根据现场实际情况调整前期制定的应急救援预案，演习结束后项目经理、副经理应及时对此次演习进行评价，形成评价记录。
孙 蕊
2012-10-6
附录
质量管理体系过程分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合岗位人员承担相关职责
环境管理体系要素分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责
职业健康安全管理体系要素分配表
注：√ 表示对此工程承担主要管理职责
△ 表示对此工程的运行配合主管部门承担相关职责