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证券交易所的特征和分类是什么
核心内容:证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。它的职责主要包括:提供股票交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;审核批准股票的上市申请;组织、监督股票交易活动;提供和管理证券交易所的股票时场信息。下面由赢了网的小编为您介绍证券交易所的特征和分类,感谢您的关注。
一、证券交易所的特征:
1、证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。
2、证券交易所的设立须经国家的批准。
3、证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会) 及理事会(董事会) 。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。
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4、证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。
二、证券交易所的分类:
证券交易所分为公司制和会员制,这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所) ,也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所) ,还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所) 。
1、公司制证券交易所
公司制证券交易所是以营利为目的,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出,这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且,经营这种交易所的人员不能参与证券买卖,从而在一定程度上可以保证交易的公平。
在公司制证券交易所中,总经理向董事会负责,负责证券交易所的日常事务。董事的职责是:核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收;审定向股东大会提出
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的议案及报告;决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务,检查一切账目等。
2、会员制证券交易所
会员制证券交易所是不以营利为目的,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低,从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是,由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者,因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时,因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员,新会员的加入一般要经过原会员的一致同意,这就形成了一种事实上的垄断,不利于提供服务质量和降低收费标准。
在会员制证券交易所中,理事会的职责主要有:决定政策,并由总经理负责编制预算,送请成员大会审定;维持会员纪律,对违反规章的会员给予罚款,停止营业与除名处分;批准新会员进入;核定新股票上市;决定如何将上市股票分配到交易厅专柜等等。
金融保险法律知识希望对您有所帮助,赢了网建议大家遇到问题根据实际情况进行判断,必要时可寻求法律顾问的帮助。
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来源:(证券交易所的特征和分类是什么http://s.yingle.com/jr/455491.html) 精彩推荐:
外资银行可借鉴的流动性管理方法http://s.yingle.com/jr/493852.html 如何申购或赎回开放式基金http://s.yingle.com/jr/493848.html
关于基金合同终止后的清算规定http://s.yingle.com/jr/493845.html 上海股市指数行情http://s.yingle.com/jr/493844.html
外资银行在西安的这些年http://s.yingle.com/jr/493839.html
开放式基金投资建议http://s.yingle.com/jr/493835.html
开放式基金持有人的权利和义务http://s.yingle.com/jr/493833.html 基金拆分是什么意思http://s.yingle.com/jr/493832.html
民间投资宏观运行呈现的特点http://s.yingle.com/jr/493826.html
引伸波幅对权证的影响http://s.yingle.com/jr/493823.html
担任基金管理人应具备什么条件http://s.yingle.com/jr/493820.html 开放式基金的交易费用http://s.yingle.com/jr/493816.html
买卖基金如何办手续http://s.yingle.com/jr/493812.html
发改委解读国务院鼓励民间投资新政http://s.yingle.com/jr/493809.html 投资分离交易可转债的三种方式http://s.yingle.com/jr/493806.html 投资基金二十大误区http://s.yingle.com/jr/493805.html
激活民间投资促进经济发展http://s.yingle.com/jr/493804.html
私募证券投资基金运作方式http://s.yingle.com/jr/493802.html
股票指数有哪些基本功能http://s.yingle.com/jr/493799.html
基金传真交易协议书http://s.yingle.com/jr/493798.html
个人投资的圈钱‘陷阱’揭秘http://s.yingle.com/jr/493795.html
基金知识http://s.yingle.com/jr/493792.html
开放式基金电话委托交易协议书http://s.yingle.com/jr/493790.html
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证监会查私募基金三机构限期整改http://s.yingle.com/jr/493787.html 投资者购买基金存在损失本金的风险http://s.yingle.com/jr/493784.html 什么是权证, 权证叫什么http://s.yingle.com/jr/493782.html
深交所释疑场内买卖开放式基金http://s.yingle.com/jr/493778.html 开放式基金的分类http://s.yingle.com/jr/493776.html
权证复活引发操作革命http://s.yingle.com/jr/493774.html
八项注意http://s.yingle.com/jr/493771.html
关于托管人担任问题http://s.yingle.com/jr/493770.html
外资银行http://s.yingle.com/jr/493769.html
主动还是被动看市场波动http://s.yingle.com/jr/493767.html
基金分类体系研究http://s.yingle.com/jr/493764.html
发改委解读国务院鼓励民间投资新政http://s.yingle.com/jr/493761.html 基金产品选择的轻与重http://s.yingle.com/jr/493758.html
正股下挫时权证投资策略http://s.yingle.com/jr/493755.html
外资银行设立指南http://s.yingle.com/jr/493752.html
台湾地区基金成长故事http://s.yingle.com/jr/493749.html
《封闭》台湾‘封转开’始末http://s.yingle.com/jr/493746.html
基金资产的估值与净值http://s.yingle.com/jr/493743.html
如何计算开放式基金的申购费用及申购份额http://s.yingle.com/jr/493740.html 开放式基金远程交易服务协议http://s.yingle.com/jr/493737.html
证券投资基金特点有哪些http://s.yingle.com/jr/493734.html
证券投资基金托管人门槛降低http://s.yingle.com/jr/493731.html
如何计算基金回报率http://s.yingle.com/jr/493728.html
基金管理人的主要职责http://s.yingle.com/jr/493725.html
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政府将‘清算’外资银行的洗钱行为http://s.yingle.com/jr/493713.html 股票投资指南之基本概念篇二http://s.yingle.com/jr/493710.html
何谓牛熊证http://s.yingle.com/jr/493706.html
开放式基金分红的原则http://s.yingle.com/jr/493703.html
中央企业固定资产投资项目后评价工作指南http://s.yingle.com/jr/493700.html 如何买基金http://s.yingle.com/jr/493698.html
新《公司法》鼓励投资http://s.yingle.com/jr/493695.html
不懂不要做明明白白基金理财http://s.yingle.com/jr/493693.html
共同投资基金合同文本格式示例http://s.yingle.com/jr/493691.html 民间投资增长加快促进因素有哪些http://s.yingle.com/jr/493688.html
农行举办境外外资银行同业清算合作研讨会http://s.yingle.com/jr/493685.html 开放式基金http://s.yingle.com/jr/493681.html
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指数债券基金的三大特点http://s.yingle.com/jr/493673.html
基金合同的变更,终止与基金财产清算http://s.yingle.com/jr/493670.html LOF 基金申购与交易不可混淆http://s.yingle.com/jr/493667.html
国内封闭式基金现状分析http://s.yingle.com/jr/493663.html
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基金份额持有人的权利与义务http://s.yingle.com/jr/493659.html
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开放式基金和封闭式基金的区别http://s.yingle.com/jr/493649.html 什么是股票基金http://s.yingle.com/jr/493645.html
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有那些情形,基金管理人职责终止http://s.yingle.com/jr/493632.html 合理划分中外资银行的业务范围http://s.yingle.com/jr/493629.html 民间投资释新的发展方向http://s.yingle.com/jr/493626.html
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封闭式基金折价的解释分析http://s.yingle.com/jr/493615.html
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历史波动率和隐含波动率的区别与计算方法http://s.yingle.com/jr/493608.html 权证‘炒新’的注意事项http://s.yingle.com/jr/493605.html
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证券投资基金运作方式http://s.yingle.com/jr/493599.html
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基金是什么http://s.yingle.com/jr/493590.html
什么是外资银行http://s.yingle.com/jr/493585.html
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基金投资期待牛熊长赢不妨考虑特定策略http://s.yingle.com/jr/493562.html
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1、证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。
2、证券交易所的设立须经国家的批准。
3、证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会) 及理事会(董事会) 。其中,会员大会是最高权力机构,决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构,制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法,制订各种规章制度。
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二、证券交易所的分类:
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1、公司制证券交易所
公司制证券交易所是以营利为目的,提供交易场所和服务人员,以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出,这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金,其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且,经营这种交易所的人员不能参与证券买卖,从而在一定程度上可以保证交易的公平。
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2、会员制证券交易所
会员制证券交易所是不以营利为目的,由会员自治自律、互相约束,参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低,从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是,由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者,因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时,因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员,新会员的加入一般要经过原会员的一致同意,这就形成了一种事实上的垄断,不利于提供服务质量和降低收费标准。
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