发展政治学
内蒙古党校：庄虔友
课程介绍
◆ 课程特色：专业性、理论性、综合性。
◆ 讲授方式：集中授课、紧扣课本，重要理论和知识点讲解为主。适当联系实际讨论。
◆ 学习方式：课前预习，课后阅读；掌握重点；了解考试要求。 课程主要内容
政治发展理论研究（三部分）：
导论：发展研究与政治发展理论
Part 1. 政治发展宏观理论：第一章 政治发展概念及相关问题
第二章 现代化理论
第三章 依附理论
Part 2. 政治发展微观理论：第四章 政治发展中的参与理论
第五章 政治发展中的腐败理论
第六章 政治发展中的危机理论
第七章 政治发展中的制度化理论
第八章 政治发展中的文化建设理论
第九章 政治发展中的政治稳定理论
第十章 政治发展中的民主理论
导论：发展研究与政治发展理论
◆ 发展政治学研究后发展国家现代化过程中的政治问题，它应用
政治学以及相关学科的各种可能的研究途和方法，来解释和说
明发展过程中经济与政治的相互作用及其主要规律，探索政治
体系变化的方向和条件。
◆ 它属于发展研究群中的一个分支。
一、发展研究的缘起
◆ 自20世纪50年代以来，随着世界主题的转换，如何实现经济
起飞、政治转型和社会转型，顺利进入到现代化轨道，是发展
中国家面临的主要议题。发展成为世界性潮流，有关发展的理
论层出不穷，研究发展问题成为学术界的一种时尚，逐渐形成
了“发展理论”学科群。
⏹ “发展研究”学科群：发展经济学、发展社会学、发展哲学、
发展伦理学、发展战略研究、政治发展理论、政治文化理论、
现代化理论等学科和研究领域。也与政治经济学、国际政治经
济学、比较政治经济学等重要学科交叉。
⏹ 是一种研究领域, 不仅仅是学科。
⏹ 美国是发展研究的大本营。1950年由著名经济学家库兹涅茨提
议，在社会科学研究理事会中设立了“经济增长委员会”，创办
学术刊物《经济发展与文化变迁》，围绕着这个刊物形成了一个
学术圈子，这个学术圈子就成为发展研究和发展理论的最早班
底。在50、60年代，发展理论家们从事了大量的理论与实际研
究，成果显著。
⏹ 60年代是发展理论（现代化理论）的黄金时代。
五六十年代代表性成果
◆ 社会学方面：帕森斯：《现代社会的结构与过程》（1955）、《社
会：进化观与比较观》（1966）
◆ 艾森斯塔特：《帝国的政治体系》（1963）、《现代化：抗拒与变迁》（1966）、《革命与社会转变：文明的比较研究》（1978） ◆ M ·列维（M. Levy），《现代化与社会结构》（1966）
◆ 勒纳：《传统社会的消逝》（1965）
◆ 经济学方面：霍塞利茨（B.F.Hoselitz ），《经济增长的社会学方面》（1960）、 库兹涅茨(Simon Kuznets) ，《经济增长与结构》（1965）
◆ 政治学方面：大卫·阿普特（David E. Apter），《现代化的政治学》（1965）亨廷顿（Huntington, Samuel P.），《变革中社会的政治秩序》（1968）
发展政治学
◆ 综合来看，发展政治学是发展研究或发展理论的一个分支，它的兴起也脱离不开发展研究的总体背景和学术语境。
◆ 从总的学术背景来看，发展政治学首先兴起于美国，这与二战后美国的特殊地位和美国的对外政策（特别是对第三世界国家）有着密切的关系。（美苏争霸，加强对第三世界的影响力和控制力）
◆ 其次，政治发展研究的兴起也来自于第三世界各国在发展过程中获得理论指导的强烈愿望，即“提供发展策略的需要”。
发展政治学研究的内容
◆ 经济发展引起的社会动员以及社会动员水平对经济发展的作用；
◆ 发展过程中政治参与的变化趋势及其对发展政策的影响； ◆ 发展过程中不公平现象的产生原因以及如何实现那种能够促进发展的公平；
◆ 如何协调发展与稳定的关系；
◆ 对发展中出现的腐败现象进行原因分析并提出有关整治的对策；
◆ 对民主与经济发展的关系进行分析，研究发展中国家如何实现
民主化以及民主化过程中可能的问题；
◆ 分析经济发展的国际后果并探讨如何争取有利的国际环境； 发展政治学的内容（课本分类）
◆ 政治民主化研究 ：经济发展与政治发展的关系、传统政治体制走向现代民主政治的路径、和平的民主转变的条件和过程； ◆ 政治稳定研究：稳定与发展的关系发展中国家不稳定的原因如何在发展过程中保持政治稳定 ；
◆ 政治腐败研究 ：现代化过程中腐败问题的普遍性及特点、腐败的原因分析和对策研究；
◆ 政治文化研究：传统文化与现代化的关系、传统文化的改造。 ◆ 还包括发展过程中的政治危机、政治制度化、政治参与等。 发展政治学的两大学术流派
◆ 现代化理论：区分传统社会与现代社会的不同特性，进而研究传统社会转变为现代社会的路径，是现代化理论的重要课题。区分现代社会与传统社会的指标：经济性指标；社会性指标；政治性指标。
◆ 依附理论：20世纪60年代末、70年代初由拉美等第三世界国家的学者提出的发展理论 。
◆ 依附理论它研究的重点不是如何实现现代化，而是为什么有些国家没有实现现代化 。
◆ 发达国家与不发达国家是“中心”与“边缘”的关系。
关于政治发展的概念界定（课本第一章）
◆ 政治发展是在经济学和社会学关于经济和社会“发展”概念的基础上提出来的。
◆ 它建立在由“变迁”“增长”、“演化” “进步”以及“发展”等词汇所组成的概念体系之上。
◆ 发展：首先，从形式上看，发展是一种持续的过程，表明一个事物从一点到另一点，从一个层面到另一层面的连续转化的现象； ◆ 其次，从价值上看，这种转化意味着向着更好的更理想的目标趋
近；
◆ 第三，从性质上看，发展意味着一个事物内部结构的变化。
◆ 由此看来，发展不仅被看做是一种定向的运动，而且是一种渐趋完善的运动，它是一种从简单到复杂，从低级到高级的变化过程。 政治发展的内涵
◆ （1）两种思路
◆ 描述性概念，即把政治发展理解为一个单一的或一组过程。如，阿尔蒙德就认为：政治发展就是在社会经济现代化较为广泛的环境中已经和正在发生的一系列相互关联的政治体系、过程和政策的变化。这些变化包括三个方面：角色分化；次级体系的自主性；文化的世俗化。（描述性概念强调发展过程中的政治变化）
◆ 目的论概念，即政治发展被设想为达到某个目标的（如民主政治、政党政治等）运动。（它具有价值指向）
三种典型的观点（有关政治发展的学术观点有十几种）
◆ 白鲁恂（派伊）的政治发展观
◆ 1. 社会成员地位和角色的改变：社会成员从臣属到公民的转变、政治参与的扩大、于平等敏感性提高、于法律普遍接受；（从臣民到公民）
◆ 2. 政治体系能力的提高：高效决策、顺利贯彻、有效控制、积极回应；（治理能力）
◆ 3. 政治体系的分化：结构分化、功能专业化、政治体系的各个部分之间能够有效整合；（结构分化、专业化）
◆ 阿尔蒙德的政治发展观
◆ 1. 政治文化的世俗化：摒弃习俗和宗教典籍，寻求世俗信息来制定行动方案；
◆ 2. 政治体系的结构分化：立法、行政、司法、政党、利益集团和大众传媒；
◆ 3. 政治体系决策能力的提高：决策的高效及对国内外环境影响能力的提高。
◆ 亨廷顿的政治发展观
◆ 1. 政治发展是现代化过程中的政治后果。
◆ 2. 政治参与-政治稳定-政治制度化
◆ 3. 核心是政治稳定，政治稳定取决于政治参与与政治制度化之间的关系。政治发展意味着现代化过程中实现政治制度化以适应政治参与的扩大。
政治发展的三个层面
◆ 器物层面：物质技术手段的改进。
◆ 制度层面：组织制度的合理化和制度化水平提高。（更专业、分工更明确合理、更科学）
◆ 文化层面：思想观念（现代文明）、政治心理（从臣属到独立） 政治发展的内容体系（政府社会的角度）
◆ 从政府政治体系来说，政治发展主要表现在政府各种管理和协调能力的提高；政治发展研究主要侧重于国家和政府制度和功能如何得以完善。
◆ 从非政府政治体系来说，政治发展主要表现为市民社会的发展壮大，公民政治责任心的增强，以及参政议政能力的提高；而政治发展研究则主要侧重于非政府组织的发育、公民文化的培育、社会和个人自治能力的提高等方面。
国家与政府层面
政治权威的合法化（君权神授到主权在民）
政治体系的民主化（权力来源与权力运行）
政治制度的合理化
政治行为的文明化（非暴力）
政治决策的科学化（科学决策）
政治秩序的稳定化等 （逐步摆脱治乱循环）
民主、法治？
市民社会层面
社会组织的多元化
社会组织的自治化
社会行为的规范化
公平合理的政治参与
公民权利的切实保障
政治发展 Political Development
政治发展是现代化进程中的政治变迁。
广义的政治发展：政治体系向更高级形态发展的变迁过程。
狭义的政治发展：主要指现代化进程中的政治系统由低级到高级、由传统到现代的转化。在这一过程中，政治结构转间分化、专门化，组织区域制度化，人民参与性增强，社会趋于平等，文化世俗化，政治系统的执行能力随之加强等。
发展政治学一般指狭义的政治发展。
发展政治学的宏观理论
◆ 现代化理论
◆ 依附理论
◆ 世界体系理论
第二章 现代化理论
所谓现代化理论，就是20世纪50年代以后在国际学术界普遍兴起的以研究不发达国家如何实现社会政治经济文化的现代性转型，社会政治经济体制如何由传统型向现代型变迁为主题的理论。
现代化理论（经典现代化理论）、后现代理论、第二次现代化理论。
现代化理论的背景
◆ 第二次世界大战后，广大发展中国家纷纷独立，政治独立，经
济上也谋求独立。发展中国家的发展与现代化问题成为关注焦点，现代化研究就应运而生。
◆ 现代化理论的诞生受三个重大事件影响:
◆ 美国超级大国的兴起。相反，西欧国家受二战影响而削弱，美国成为世界的领导者实施了马歇尔计划（Marshall Plan）帮助受战争摧残的欧洲重建，美国承担了管理世界事业的责任。
◆ 共产主义运动的扩展。苏联把影响扩展到东欧，中国、朝鲜等。 ◆ 欧洲殖民地帝国在亚洲、非洲、拉丁美洲的解体。新生的民族国家寻求发展模式，提升本国经济，提高政治独立。
◆ 在这样历史背景下，美国政治精英鼓励社会科学家研究第三世界国家，促进第三世界国家的经济与政治稳定，以防止被苏联的共产主义集团夺取。
现代化理论的核心概念：什么是现代化？
⏹ 最狭义的理解是“17世纪以来那种新文明的实现过程”。西方学者对“现代化”的表述较多。
⏹ 布莱克认为：现代化的概念包括有关人类发展的一系列解释，它反映着人控制环境的知识亘古未有的增长，伴随着科学革命的发生，从历史上发展而来的各种体制适应迅速变化的各种功能。（《现代化的动力》）
⏹ 奥康内尔指出：在社会科学中，有一个名词用以指一种过程，在这个过程中，传统的社会或前技术的社会逐渐消逝，转变成另一种社会，其特征是具有机械技术以及理性的或世俗的态度，并具有高度差异的社会结构。这个名词就是现代化。（《现代化的概念》）
关于现代化的表述
⏹ 瓦尔马的定义是：“现代化”的含义是指一种特殊的社会变革。这种变革，首先渗透到西方人的价值观念、态度、信念和行动中，并改变了西方社会的制度和目标。西方社会现代化的制度和目标可明确表达如下：个性化、都市化、民众教育、具有代
表性的政府、增加国民生产总值、增加各阶层收入、向伤残贫困者提供福利。（《现代化问题探索》）
⏹ 艾森斯塔特，“就历史的观点而言，现代化是社会、经济、政治体制向现代化类型变迁的过程。它从17世纪至19世纪形成于西欧和北美，而后扩及其他欧洲国家，并在19世纪和20世纪传入南美、亚洲和非洲大陆。”（《现代化：抗拒与变迁》） ⏹ 中国学者的定义。认为现代化为传统社会向现代社会的转变过程。它是多层面同步转变的过程，涉及到人类生活所有方面的深刻变化。
⏹ 概括起来，现代化可以看做是经济领域的工业化，政治领域的民主化，社会领域的城市化已经价值观念的理性化的互动过程。 对现代化的理解
⏹ 我们可以发现，各种不同的现代化概念，它们隐含着一个共同的意指，即现代化是向着某种“现代的标准”迈进的发展过程，而这种“现代的标准”，大致上是以近代西欧及北美的社会为蓝图的。
⏹ 现代化理论建筑在“传统／现代”两分的预设上，认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。现代化理论认为这一发展轨迹有其普遍性，因此各种不同类型的传统社会或前近代(pre-modern)社会，都是朝向现代社会在演变。
亨廷顿对现代化过程的一般特征的概括（P56）
◆ 现代化是革命的过程，从传统社会向现代社会的转变，只能与人类起源的变化和从原始社会向文明社会的变化相比拟； ◆ 现代化是复杂的过程，它实际上包含着人类思想和行为一切领域的变化；
◆ 现代化是系统的过程，一个因素的变化将联系并影响到其他各种因素的变化；
◆ 现代化是全球的过程，现代化起源于欧洲，但现在已经成为全
世界的现象；
◆ 现代化是长期的过程，现代化所涉及的整个变化，需要时间才能解决；
◆ 现代化是有阶段的过程，一切社会的现代化过程，有可能区别出不同水平或阶段；
◆ 现代化是趋同的过程，传统社会有很多不同的类型，现代社会却基本是相似的；
◆ 现代化是不可逆的过程，虽然在现代化过程中某些方面可能出现暂时的挫折和偶然的倒退，但在整体上现代化是一个长期的趋向；
◆ 现代化是进步的过程，在转变时期，现代化的代价和痛苦是巨大的；从长远看，现代化增加了人类在文化和物质方面的幸福 关于传统与现代的区分
⏹ 现代化理论是建立在传统与现代二分法的基础之上的。认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。（演化论）
⏹ 区分传统与现代是现代化理论的基础和前提。
⏹ 何为传统？何为现代？
传统与现代的区分（P61）
⏹ 行为模式标准（参见P57-59）
⏹ 经济方面：工业、服务业为主vs 第一产业
⏹ 政治方面：专门化、世俗化、理性化
⏹ 社会结构方面：分化、多元化、流动性、科层制、城市化 ⏹ 文化方面：理性主义、个人主义vs 超验主义、集体主义 ⏹ 个人人格与行为特征方面：理性、自主、自由、参与等 ⏹ 一个现代政治体系应当具有以下特征：
⏹ 具有高度差异性和功能专门化的政府组织体制；
⏹ 政府结构内部高度一体化
⏹ 以科层制为基础的组织管理体制，理性的和世俗的政治决策程
序；
⏹ 政治决策和行政决策数量多、范围广、效率高；
⏹ 人民对本国的历史、领土和民族性有广泛和有效的认同； ⏹ 人民怀有广泛的兴趣积极参与政治体制，公民的利益表达得到鼓励；
⏹ 政治角色的分配依据个人成就而不是归属关系；
⏹ 司法和制定条理以主要是世俗的和非特指某一人的法律制度为基础。
现代化的理论体系
◆ 经典现代化理论（研究发展中国家现代化问题）
◆ 后现代化理论（研究西方现代化之后的问题）
◆ 第二次现代化理论（我国学者何传启提出，第一次现代化是农业文明向工业文明转变，第二次现代化是工业文明向知识文明转变）
经典现代化理论体系
◆ 政治现代化理论，代表人物：伊斯顿、阿尔蒙德、阿普特和亨廷顿等
◆ 经济现代化理论，代表人物：罗斯托、弗兰克、格申克隆和库兹涅茨等
◆ 社会现代化理论，代表人物：帕森斯、列维、勒纳和穆尔等 ◆ 比较现代化理论，代表人物：布莱克和艾森斯塔特等）等 不同领域经典现代化的主要特点
经典现代化理论研究的六个学派
对经典现代化理论的批评
⏹ 关于传统与现代的区分问题
⏹ 现代化理论的基本假设认定，发展是单向式的，是由传统向现代，由落后向先进，由简单向复杂逐渐演化的。落后国家必然要走向发达国家的道路。先进国家的发展经验可作为发展中国家的模范，而其发展策略，则是引进外资技术、协助发展中国家发展，其目标放在先追求经济成长，并以经济成长为发展动力，进而带动各方面的发展。
现代化与传统二分法之批判
⏹ 60年代末期之后，这种现代化理论开始遭到许多严厉的批判，而逐渐显得破绽百出。譬如它所持的“传统／现代”两分的预
设，其实是不顾事实地把传统与现代的复杂性简化成两组对立的同质体。现代和传统是清晰区分、截然对立的吗？西方很多所谓现代的东西，其实在其文化中很多是传统就存在的。如理性、个人主义、法制传统、选举（来源自教区选举）等。 ⏹ 它认为西方模式是个具有普遍性的发展模式﹑现代性具有普遍的优越性，其实都是一种不顾历史﹑社会事实的虚构臆测，把一些未经批判的观念（如现代性）视为当然的价值。（把现代化等同于西化，把西方价值普遍化）
西方中心主义美国是否是现代化的唯一范本？
⏹ 现代化理论认为文化是一个“整合的全体”，不同的社会有趋同的必然性。但其实每一个国家皆有其立国之道，皆有其内在发展的逻辑，没有趋同的必然性。
⏹ 现代化理论认为美国的社会可为典范，未来的世界是可预期的，而只有那些发展中的地区，才是问题的所在。因此现代化理论带有浓厚的文化沙文主义的色彩、西方中心主义色彩。 发展中国家现代化进程中面临的问题
◆ 1、对传统和现代化的取舍问题上的矛盾心态 主要指价值、观念、体制方面的内容。从实质上看，是体用之争。福泽谕吉：外在文明、内在文明；韦政通：偏颇之路。
◆ 2、普遍的文化异质性。 传统社会有一个统一的文化来统摄人们的思想和行为，而转型社会则失去了这样的文化①区域间的差异②群体差异③代际差异④同一阶层内部差异
◆ 3、浓厚的理念色彩。 差异普遍存在，认同危机，只能依靠抽象的、原则性的理念，来暂时化解人们的认同危机，缺少具体的政策。（和谐社会）
◆ 4、高度的形式主义 在发展过程中有两种情况：文化滞后、文化超前。发展中国家通常存在文化超前的情况。人们的日常话语充满现代的辞句，而行为方式却是传统的。此即文化模式和行为模式的脱节。（中国的情况）
第三章 依附理论
◆ 依附理论是20世纪60年代末出现的，它以拉丁美洲、非洲等发展中社会为研究对象，主要从资本主义世界体系的框架内研究发展中国家欠发达的原因。受马克思主义的资本积累和帝国主义理论的深刻影响，被学术界称为“新马克思主义”。 ◆ 依附理论兴起于拉丁美洲。拉美一直是西欧的殖民地，靠出口原料与农产品来寻求发展。
◆ 拉美与美国经济学家、拉美政治家重新考虑发展中国家的发展。 ◆ 经典现代化理论面临质疑。
依附理论的兴起与渊源
⏹ 20 世纪60年代联合国拉美经济委员会复苏计划的破产，认为现代化思路下的发展项目只能缓解而从根本上无法解决贫困现状
⏹ 反思：揭露资本主义扩张带来的破坏性：不平等交换导致赤字、转嫁经济危机，从而陷入落后与停滞。
依附论的主要代表人物
⏹ 产生于20世纪50—60年代，主要代表人物有：
⏹ 阿根廷的劳尔·普雷维什（1949年发表了被称为“拉丁美洲经济委员会宣言”的重要著作《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》，主张“外围”国家不能走“中心”国家的道路） ⏹ 巴西的特奥托尼奥·多斯桑托斯（《帝国主义与依附》） ⏹ 埃及的萨米尔·阿明（《不平等的发展》）
⏹ 英国的弗兰克，著有《白银资本》等，认为历史的演变不是一个线性发展的过程，而是一个循环过程。表现为世界体系内部中心的转移以及中心和边缘周期性的置换
依附论的主要观点
1、存在中心外围国家和依附关系。
◆ 近代欧洲资本主义持续不断的对外扩张，逐渐造成了落后国家
对资本主义中心国家在社会、政治、经济等各方面的依附。世界被分为中心国家（发达国家）和外围国家（发展中国家），前者在世界经济中居支配地位，后者受前者的剥削和控制，后者依附于前者。由于中心与外围之间国际地位的不平等，导致中心与外围之间的贫富分化越来越严重。
◆ 殖民性依附(colonial dependency) ：出现于16-18世纪。欧洲殖民主义国家通过商业与金融资本对殖民地进行控制，使殖民地经济上依附殖民者宗主国。
◆ 金融—工业依附(Financial-industrial dependency)：出现于19世纪末期。在霸权中心，大资本占据主导地位，通过对殖民地原材料生产与农产品生产的投资而向国外扩张，以满足霸权中心的消费需要。
◆ 结果：殖民地国家的国民收入主要来源初级产品出口，有效劳动力承受剥削，自身消费有限，土地资源与矿产资源掌握在殖民者资本家手中，剩余价值以利润形式汇往宗主国。
◆ 新依附：二战后，以跨国公司投资为基础所形成的结构性依附。其依附性结构的特征为：
◆ A 工业发展主要依靠出口，通过出口换取外汇来购买资本货。结果，需要保护传统的出口品，限制国内市场发展。
◆ B 工业发展受国际收支波动，所以依附国往往在国际收支上出现赤字。
◆ C 工业发展受中心国家技术垄断左右。
◆ 通过跨国公司，落后殖民地的农业或矿产品出口结构受到保护，导致剩余价值流向先进经济中心—宗主国，这样宗主中心与边缘殖民地之间出现相互依赖。工业与技术结构响应跨国公司利益。
2、强调依附性与不发达的关系。对广大发展中国家而言，依附既是不发达的表现，也是不发达的原因。
3、解决不发达必须从依附关系入手，正确分析依附关系的特点和实质，对症下药。
依附理论：拉美现象
依附理论：20世纪60-70年代 国际依附关系，欠发达的原因 依附理论的学术流派（了解即可）
⏹ 依附理论内部学说林立，各种流派之间分歧巨大，至今并没有形成统一的或者占主导地位的理论范式。
⏹ 国内学术界的分类：
（1）把依附理论分为两种——悲观的“古典依附理论”和乐观的“发展依附理论” 。
（2）按照理论的基本内容的价值倾向分为：激进主义的依附理论、改良主义的依附理论、正统主流依附理论
（3）按照学者们的政治立场划分为：马克思主义阵营和非马克思主义阵营
（4）按照对内部和外部因素重视程度，分为对外依附论、国内殖民主义依附理论、内外并重的联系性依附理论
依附理论的学术流派
⏹ 按照对资本主义在落后国家发展前景的不同，将依附理论分为三个流派
⏹ 否认了落后国家发展的可能性，认为即使能够获得发展的话，也是低度发展；
⏹
研究落后国家在资本主义发展过程中所面临的问题，但对其他
问题很少涉及；
⏹ 承认外围地区发展的可能性，但重点研究在中心国家资本主义影响下落后国家的从属问题。
加布里埃尔·帕尔马的分类——三大流派
◆ 不发达理论（或低度发展理论）：认为外围国家之所以落后，是因为其对中心国家的依附；外围国家的资本主义并不能带来发展。
◆ 拉丁美洲经济委员会发展主义的修正理论：探讨外部结构对民族经济发展所造成的障碍。认为，中心国家主要是出口工业制成品获取高额利润，而外围国家出口的初级产品附加值低，不断被压低价格，因此外围国家处于不利的地位。要改变中心-外围之间的不平等交易，就必须使不发达国家尽快实现工业化，因此而提出了“进口替代战略”
◆ 依附理论的具体分析流派：主要研究依附得的具体情况，尤其重视外围国家内部的阶级斗争，认为这是外部因素发生影响的必要媒介。
依附理论对脱贫途径的探讨（课本没讲）
◆ 革命派方案：
◆ 代表人物：A.G .Frank （弗兰克）；
◆ 观点：核心地位和边陲地位；关系越密切，边陲的低度发展程度越深；
◆ 解决方案：唯一途径是发动社会主义革命，对内铲除保守政权，对外斩断与核心国家的一切联系。
改良派方案
◆ 代表人物：以拉丁美洲经济委员会的新一代成员为代表，福尔塔杜C.Furtado, 孙克尔O.Sundel
◆ 主张：反共反资；
◆ 解决方案：土地改革，改善大部分贫困农民的生活；帮助民族资本家发展基础工业；一些重要企业、工业收归国有；建立拉
美各国经济联合体
中间派方案
◆ 代表人物：卡多索F.H.Cardoso, 法拉图E.Faletto
◆ 主张：主张和平手段推翻独裁统治，建立民主政体；依附与发展可以共存。
◆ 解决方案：唤醒国民的爱国意识以及对贫富差距、国际集团侵略国家利益的警觉；通过合法途径推翻独裁者、建立民主政权；团结工农监督和防止官僚和买办出卖国家利益。
依附理论的不足
◆ 依附论的意识形态偏见：以简单化、片面化的、静止的、机械决定论的观点，把国际经济体系看作一成不变的静态体系。而在发达国家和发展中国家之间的“中心-外围”模式中，外围国家对中心国家（发达的资本主义国家）的依附是造成外围国家落后的原因。基于这种认识，因而对发达国家的一些做法基本上持有批判的态度，而对社会主义国家（如苏联等）即使有一些错误的做法，也持有容忍的态度。
◆ 对于发展中国家的落后和“依附”简单挂钩：发展中国家的落后，就在于依附。
◆ 解决途径的简单化：依附论认为，摆脱不发达状态的必要途径是减少依附性，通过革命或改革等手段退出资本主义世界经济体系，减少与发达国家的联系。
◆ 机械的外因决定论，边缘国家和人民是被动的
◆ 先验色彩的宿命论，容易造成失望情绪
◆ 使发展不再中性化，而是蒙上浓厚的政治色彩（联系拉美政治现实）
世界体系理论
◆ 世界体系理论关注资本主义世界体系本身的发展, 以及处于其中所有国家和地区的发展。
◆ 世界体系理论起源于20世纪50-60年代兴起的对现代化理论的
批判。现代化理论其实就是走西方的道路。
◆ 一批学者开始放弃寻求普遍模式，熊比特、波兰尼、普雷维什三个主要学者对反思资本主义经济的成功、自我调节的市场、资本主义国际经济体系进行反思。试图解释一些国家没能发展的原因。
理论核心观点
◆ 世界体系理论的中心论点是，世界经济包括一个占支配的中心和一个处于依附地位的外围，它们相互影响，并且作为一个一体化的整体在发挥作用。
◆ 世界体系以整体发挥功能作用，通过贸易与投资机制，不断汲取经济盈余，并且把财富从外围转移到中心。同样的机制，在中心地区引起资本积累和经济发展，而在外围地区则导致经济和政治的不发达。
◆ 中心和外围是紧密联系的，现代部门和传统部门在功能上有联系，后者受到前者的抑制。外围地区是中心地区的财源，中心地区剥削和掠夺了外围地区的资源。
世界体系理论：经济和政治
◆ 世界体系理论就是将整个全球经济视为一个世界体系来研究。不能脱离世界体系来研究单个国家的命运。一些国家的贫困不是因为其特定的历史与内部特征，而是在全球资本主义体系中相对其他国家的地位。
◆ 国家体系的运行存在周期性，称为霸权周期。资本主义世界体系经历了三个霸权周期，产生了三个霸权国家，即17世纪的荷兰、19世纪的英国和20世纪的美国。
三个理论的比较：研究焦点比较
◆ 现代化学派是关于第三世界落后的内部视角的解释。 ◆ 依附学派是关于第三世界国家落后的外部解释。
◆ 世界体系学派是关于整个世界的新的发展导向认识，即世界作为一个整体来分析。
理论结构的比较
⏹ 现代化学派 – 现代社会对传统社会
⏹ 依附学派 – 核心国家对边缘国家
⏹ 世界体系学派- 核心、半边缘、边缘三个世界的认识。
发展政治学
内蒙古党校：庄虔友
课程介绍
◆ 课程特色：专业性、理论性、综合性。
◆ 讲授方式：集中授课、紧扣课本，重要理论和知识点讲解为主。适当联系实际讨论。
◆ 学习方式：课前预习，课后阅读；掌握重点；了解考试要求。 课程主要内容
政治发展理论研究（三部分）：
导论：发展研究与政治发展理论
Part 1. 政治发展宏观理论：第一章 政治发展概念及相关问题
第二章 现代化理论
第三章 依附理论
Part 2. 政治发展微观理论：第四章 政治发展中的参与理论
第五章 政治发展中的腐败理论
第六章 政治发展中的危机理论
第七章 政治发展中的制度化理论
第八章 政治发展中的文化建设理论
第九章 政治发展中的政治稳定理论
第十章 政治发展中的民主理论
导论：发展研究与政治发展理论
◆ 发展政治学研究后发展国家现代化过程中的政治问题，它应用
政治学以及相关学科的各种可能的研究途和方法，来解释和说
明发展过程中经济与政治的相互作用及其主要规律，探索政治
体系变化的方向和条件。
◆ 它属于发展研究群中的一个分支。
一、发展研究的缘起
◆ 自20世纪50年代以来，随着世界主题的转换，如何实现经济
起飞、政治转型和社会转型，顺利进入到现代化轨道，是发展
中国家面临的主要议题。发展成为世界性潮流，有关发展的理
论层出不穷，研究发展问题成为学术界的一种时尚，逐渐形成
了“发展理论”学科群。
⏹ “发展研究”学科群：发展经济学、发展社会学、发展哲学、
发展伦理学、发展战略研究、政治发展理论、政治文化理论、
现代化理论等学科和研究领域。也与政治经济学、国际政治经
济学、比较政治经济学等重要学科交叉。
⏹ 是一种研究领域, 不仅仅是学科。
⏹ 美国是发展研究的大本营。1950年由著名经济学家库兹涅茨提
议，在社会科学研究理事会中设立了“经济增长委员会”，创办
学术刊物《经济发展与文化变迁》，围绕着这个刊物形成了一个
学术圈子，这个学术圈子就成为发展研究和发展理论的最早班
底。在50、60年代，发展理论家们从事了大量的理论与实际研
究，成果显著。
⏹ 60年代是发展理论（现代化理论）的黄金时代。
五六十年代代表性成果
◆ 社会学方面：帕森斯：《现代社会的结构与过程》（1955）、《社
会：进化观与比较观》（1966）
◆ 艾森斯塔特：《帝国的政治体系》（1963）、《现代化：抗拒与变迁》（1966）、《革命与社会转变：文明的比较研究》（1978） ◆ M ·列维（M. Levy），《现代化与社会结构》（1966）
◆ 勒纳：《传统社会的消逝》（1965）
◆ 经济学方面：霍塞利茨（B.F.Hoselitz ），《经济增长的社会学方面》（1960）、 库兹涅茨(Simon Kuznets) ，《经济增长与结构》（1965）
◆ 政治学方面：大卫·阿普特（David E. Apter），《现代化的政治学》（1965）亨廷顿（Huntington, Samuel P.），《变革中社会的政治秩序》（1968）
发展政治学
◆ 综合来看，发展政治学是发展研究或发展理论的一个分支，它的兴起也脱离不开发展研究的总体背景和学术语境。
◆ 从总的学术背景来看，发展政治学首先兴起于美国，这与二战后美国的特殊地位和美国的对外政策（特别是对第三世界国家）有着密切的关系。（美苏争霸，加强对第三世界的影响力和控制力）
◆ 其次，政治发展研究的兴起也来自于第三世界各国在发展过程中获得理论指导的强烈愿望，即“提供发展策略的需要”。
发展政治学研究的内容
◆ 经济发展引起的社会动员以及社会动员水平对经济发展的作用；
◆ 发展过程中政治参与的变化趋势及其对发展政策的影响； ◆ 发展过程中不公平现象的产生原因以及如何实现那种能够促进发展的公平；
◆ 如何协调发展与稳定的关系；
◆ 对发展中出现的腐败现象进行原因分析并提出有关整治的对策；
◆ 对民主与经济发展的关系进行分析，研究发展中国家如何实现
民主化以及民主化过程中可能的问题；
◆ 分析经济发展的国际后果并探讨如何争取有利的国际环境； 发展政治学的内容（课本分类）
◆ 政治民主化研究 ：经济发展与政治发展的关系、传统政治体制走向现代民主政治的路径、和平的民主转变的条件和过程； ◆ 政治稳定研究：稳定与发展的关系发展中国家不稳定的原因如何在发展过程中保持政治稳定 ；
◆ 政治腐败研究 ：现代化过程中腐败问题的普遍性及特点、腐败的原因分析和对策研究；
◆ 政治文化研究：传统文化与现代化的关系、传统文化的改造。 ◆ 还包括发展过程中的政治危机、政治制度化、政治参与等。 发展政治学的两大学术流派
◆ 现代化理论：区分传统社会与现代社会的不同特性，进而研究传统社会转变为现代社会的路径，是现代化理论的重要课题。区分现代社会与传统社会的指标：经济性指标；社会性指标；政治性指标。
◆ 依附理论：20世纪60年代末、70年代初由拉美等第三世界国家的学者提出的发展理论 。
◆ 依附理论它研究的重点不是如何实现现代化，而是为什么有些国家没有实现现代化 。
◆ 发达国家与不发达国家是“中心”与“边缘”的关系。
关于政治发展的概念界定（课本第一章）
◆ 政治发展是在经济学和社会学关于经济和社会“发展”概念的基础上提出来的。
◆ 它建立在由“变迁”“增长”、“演化” “进步”以及“发展”等词汇所组成的概念体系之上。
◆ 发展：首先，从形式上看，发展是一种持续的过程，表明一个事物从一点到另一点，从一个层面到另一层面的连续转化的现象； ◆ 其次，从价值上看，这种转化意味着向着更好的更理想的目标趋
近；
◆ 第三，从性质上看，发展意味着一个事物内部结构的变化。
◆ 由此看来，发展不仅被看做是一种定向的运动，而且是一种渐趋完善的运动，它是一种从简单到复杂，从低级到高级的变化过程。 政治发展的内涵
◆ （1）两种思路
◆ 描述性概念，即把政治发展理解为一个单一的或一组过程。如，阿尔蒙德就认为：政治发展就是在社会经济现代化较为广泛的环境中已经和正在发生的一系列相互关联的政治体系、过程和政策的变化。这些变化包括三个方面：角色分化；次级体系的自主性；文化的世俗化。（描述性概念强调发展过程中的政治变化）
◆ 目的论概念，即政治发展被设想为达到某个目标的（如民主政治、政党政治等）运动。（它具有价值指向）
三种典型的观点（有关政治发展的学术观点有十几种）
◆ 白鲁恂（派伊）的政治发展观
◆ 1. 社会成员地位和角色的改变：社会成员从臣属到公民的转变、政治参与的扩大、于平等敏感性提高、于法律普遍接受；（从臣民到公民）
◆ 2. 政治体系能力的提高：高效决策、顺利贯彻、有效控制、积极回应；（治理能力）
◆ 3. 政治体系的分化：结构分化、功能专业化、政治体系的各个部分之间能够有效整合；（结构分化、专业化）
◆ 阿尔蒙德的政治发展观
◆ 1. 政治文化的世俗化：摒弃习俗和宗教典籍，寻求世俗信息来制定行动方案；
◆ 2. 政治体系的结构分化：立法、行政、司法、政党、利益集团和大众传媒；
◆ 3. 政治体系决策能力的提高：决策的高效及对国内外环境影响能力的提高。
◆ 亨廷顿的政治发展观
◆ 1. 政治发展是现代化过程中的政治后果。
◆ 2. 政治参与-政治稳定-政治制度化
◆ 3. 核心是政治稳定，政治稳定取决于政治参与与政治制度化之间的关系。政治发展意味着现代化过程中实现政治制度化以适应政治参与的扩大。
政治发展的三个层面
◆ 器物层面：物质技术手段的改进。
◆ 制度层面：组织制度的合理化和制度化水平提高。（更专业、分工更明确合理、更科学）
◆ 文化层面：思想观念（现代文明）、政治心理（从臣属到独立） 政治发展的内容体系（政府社会的角度）
◆ 从政府政治体系来说，政治发展主要表现在政府各种管理和协调能力的提高；政治发展研究主要侧重于国家和政府制度和功能如何得以完善。
◆ 从非政府政治体系来说，政治发展主要表现为市民社会的发展壮大，公民政治责任心的增强，以及参政议政能力的提高；而政治发展研究则主要侧重于非政府组织的发育、公民文化的培育、社会和个人自治能力的提高等方面。
国家与政府层面
政治权威的合法化（君权神授到主权在民）
政治体系的民主化（权力来源与权力运行）
政治制度的合理化
政治行为的文明化（非暴力）
政治决策的科学化（科学决策）
政治秩序的稳定化等 （逐步摆脱治乱循环）
民主、法治？
市民社会层面
社会组织的多元化
社会组织的自治化
社会行为的规范化
公平合理的政治参与
公民权利的切实保障
政治发展 Political Development
政治发展是现代化进程中的政治变迁。
广义的政治发展：政治体系向更高级形态发展的变迁过程。
狭义的政治发展：主要指现代化进程中的政治系统由低级到高级、由传统到现代的转化。在这一过程中，政治结构转间分化、专门化，组织区域制度化，人民参与性增强，社会趋于平等，文化世俗化，政治系统的执行能力随之加强等。
发展政治学一般指狭义的政治发展。
发展政治学的宏观理论
◆ 现代化理论
◆ 依附理论
◆ 世界体系理论
第二章 现代化理论
所谓现代化理论，就是20世纪50年代以后在国际学术界普遍兴起的以研究不发达国家如何实现社会政治经济文化的现代性转型，社会政治经济体制如何由传统型向现代型变迁为主题的理论。
现代化理论（经典现代化理论）、后现代理论、第二次现代化理论。
现代化理论的背景
◆ 第二次世界大战后，广大发展中国家纷纷独立，政治独立，经
济上也谋求独立。发展中国家的发展与现代化问题成为关注焦点，现代化研究就应运而生。
◆ 现代化理论的诞生受三个重大事件影响:
◆ 美国超级大国的兴起。相反，西欧国家受二战影响而削弱，美国成为世界的领导者实施了马歇尔计划（Marshall Plan）帮助受战争摧残的欧洲重建，美国承担了管理世界事业的责任。
◆ 共产主义运动的扩展。苏联把影响扩展到东欧，中国、朝鲜等。 ◆ 欧洲殖民地帝国在亚洲、非洲、拉丁美洲的解体。新生的民族国家寻求发展模式，提升本国经济，提高政治独立。
◆ 在这样历史背景下，美国政治精英鼓励社会科学家研究第三世界国家，促进第三世界国家的经济与政治稳定，以防止被苏联的共产主义集团夺取。
现代化理论的核心概念：什么是现代化？
⏹ 最狭义的理解是“17世纪以来那种新文明的实现过程”。西方学者对“现代化”的表述较多。
⏹ 布莱克认为：现代化的概念包括有关人类发展的一系列解释，它反映着人控制环境的知识亘古未有的增长，伴随着科学革命的发生，从历史上发展而来的各种体制适应迅速变化的各种功能。（《现代化的动力》）
⏹ 奥康内尔指出：在社会科学中，有一个名词用以指一种过程，在这个过程中，传统的社会或前技术的社会逐渐消逝，转变成另一种社会，其特征是具有机械技术以及理性的或世俗的态度，并具有高度差异的社会结构。这个名词就是现代化。（《现代化的概念》）
关于现代化的表述
⏹ 瓦尔马的定义是：“现代化”的含义是指一种特殊的社会变革。这种变革，首先渗透到西方人的价值观念、态度、信念和行动中，并改变了西方社会的制度和目标。西方社会现代化的制度和目标可明确表达如下：个性化、都市化、民众教育、具有代
表性的政府、增加国民生产总值、增加各阶层收入、向伤残贫困者提供福利。（《现代化问题探索》）
⏹ 艾森斯塔特，“就历史的观点而言，现代化是社会、经济、政治体制向现代化类型变迁的过程。它从17世纪至19世纪形成于西欧和北美，而后扩及其他欧洲国家，并在19世纪和20世纪传入南美、亚洲和非洲大陆。”（《现代化：抗拒与变迁》） ⏹ 中国学者的定义。认为现代化为传统社会向现代社会的转变过程。它是多层面同步转变的过程，涉及到人类生活所有方面的深刻变化。
⏹ 概括起来，现代化可以看做是经济领域的工业化，政治领域的民主化，社会领域的城市化已经价值观念的理性化的互动过程。 对现代化的理解
⏹ 我们可以发现，各种不同的现代化概念，它们隐含着一个共同的意指，即现代化是向着某种“现代的标准”迈进的发展过程，而这种“现代的标准”，大致上是以近代西欧及北美的社会为蓝图的。
⏹ 现代化理论建筑在“传统／现代”两分的预设上，认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。现代化理论认为这一发展轨迹有其普遍性，因此各种不同类型的传统社会或前近代(pre-modern)社会，都是朝向现代社会在演变。
亨廷顿对现代化过程的一般特征的概括（P56）
◆ 现代化是革命的过程，从传统社会向现代社会的转变，只能与人类起源的变化和从原始社会向文明社会的变化相比拟； ◆ 现代化是复杂的过程，它实际上包含着人类思想和行为一切领域的变化；
◆ 现代化是系统的过程，一个因素的变化将联系并影响到其他各种因素的变化；
◆ 现代化是全球的过程，现代化起源于欧洲，但现在已经成为全
世界的现象；
◆ 现代化是长期的过程，现代化所涉及的整个变化，需要时间才能解决；
◆ 现代化是有阶段的过程，一切社会的现代化过程，有可能区别出不同水平或阶段；
◆ 现代化是趋同的过程，传统社会有很多不同的类型，现代社会却基本是相似的；
◆ 现代化是不可逆的过程，虽然在现代化过程中某些方面可能出现暂时的挫折和偶然的倒退，但在整体上现代化是一个长期的趋向；
◆ 现代化是进步的过程，在转变时期，现代化的代价和痛苦是巨大的；从长远看，现代化增加了人类在文化和物质方面的幸福 关于传统与现代的区分
⏹ 现代化理论是建立在传统与现代二分法的基础之上的。认为人类社会的历史是一个演化的连续体，而在某些点作了质的跳跃，这就是传统与现代的分野。（演化论）
⏹ 区分传统与现代是现代化理论的基础和前提。
⏹ 何为传统？何为现代？
传统与现代的区分（P61）
⏹ 行为模式标准（参见P57-59）
⏹ 经济方面：工业、服务业为主vs 第一产业
⏹ 政治方面：专门化、世俗化、理性化
⏹ 社会结构方面：分化、多元化、流动性、科层制、城市化 ⏹ 文化方面：理性主义、个人主义vs 超验主义、集体主义 ⏹ 个人人格与行为特征方面：理性、自主、自由、参与等 ⏹ 一个现代政治体系应当具有以下特征：
⏹ 具有高度差异性和功能专门化的政府组织体制；
⏹ 政府结构内部高度一体化
⏹ 以科层制为基础的组织管理体制，理性的和世俗的政治决策程
序；
⏹ 政治决策和行政决策数量多、范围广、效率高；
⏹ 人民对本国的历史、领土和民族性有广泛和有效的认同； ⏹ 人民怀有广泛的兴趣积极参与政治体制，公民的利益表达得到鼓励；
⏹ 政治角色的分配依据个人成就而不是归属关系；
⏹ 司法和制定条理以主要是世俗的和非特指某一人的法律制度为基础。
现代化的理论体系
◆ 经典现代化理论（研究发展中国家现代化问题）
◆ 后现代化理论（研究西方现代化之后的问题）
◆ 第二次现代化理论（我国学者何传启提出，第一次现代化是农业文明向工业文明转变，第二次现代化是工业文明向知识文明转变）
经典现代化理论体系
◆ 政治现代化理论，代表人物：伊斯顿、阿尔蒙德、阿普特和亨廷顿等
◆ 经济现代化理论，代表人物：罗斯托、弗兰克、格申克隆和库兹涅茨等
◆ 社会现代化理论，代表人物：帕森斯、列维、勒纳和穆尔等 ◆ 比较现代化理论，代表人物：布莱克和艾森斯塔特等）等 不同领域经典现代化的主要特点
经典现代化理论研究的六个学派
对经典现代化理论的批评
⏹ 关于传统与现代的区分问题
⏹ 现代化理论的基本假设认定，发展是单向式的，是由传统向现代，由落后向先进，由简单向复杂逐渐演化的。落后国家必然要走向发达国家的道路。先进国家的发展经验可作为发展中国家的模范，而其发展策略，则是引进外资技术、协助发展中国家发展，其目标放在先追求经济成长，并以经济成长为发展动力，进而带动各方面的发展。
现代化与传统二分法之批判
⏹ 60年代末期之后，这种现代化理论开始遭到许多严厉的批判，而逐渐显得破绽百出。譬如它所持的“传统／现代”两分的预
设，其实是不顾事实地把传统与现代的复杂性简化成两组对立的同质体。现代和传统是清晰区分、截然对立的吗？西方很多所谓现代的东西，其实在其文化中很多是传统就存在的。如理性、个人主义、法制传统、选举（来源自教区选举）等。 ⏹ 它认为西方模式是个具有普遍性的发展模式﹑现代性具有普遍的优越性，其实都是一种不顾历史﹑社会事实的虚构臆测，把一些未经批判的观念（如现代性）视为当然的价值。（把现代化等同于西化，把西方价值普遍化）
西方中心主义美国是否是现代化的唯一范本？
⏹ 现代化理论认为文化是一个“整合的全体”，不同的社会有趋同的必然性。但其实每一个国家皆有其立国之道，皆有其内在发展的逻辑，没有趋同的必然性。
⏹ 现代化理论认为美国的社会可为典范，未来的世界是可预期的，而只有那些发展中的地区，才是问题的所在。因此现代化理论带有浓厚的文化沙文主义的色彩、西方中心主义色彩。 发展中国家现代化进程中面临的问题
◆ 1、对传统和现代化的取舍问题上的矛盾心态 主要指价值、观念、体制方面的内容。从实质上看，是体用之争。福泽谕吉：外在文明、内在文明；韦政通：偏颇之路。
◆ 2、普遍的文化异质性。 传统社会有一个统一的文化来统摄人们的思想和行为，而转型社会则失去了这样的文化①区域间的差异②群体差异③代际差异④同一阶层内部差异
◆ 3、浓厚的理念色彩。 差异普遍存在，认同危机，只能依靠抽象的、原则性的理念，来暂时化解人们的认同危机，缺少具体的政策。（和谐社会）
◆ 4、高度的形式主义 在发展过程中有两种情况：文化滞后、文化超前。发展中国家通常存在文化超前的情况。人们的日常话语充满现代的辞句，而行为方式却是传统的。此即文化模式和行为模式的脱节。（中国的情况）
第三章 依附理论
◆ 依附理论是20世纪60年代末出现的，它以拉丁美洲、非洲等发展中社会为研究对象，主要从资本主义世界体系的框架内研究发展中国家欠发达的原因。受马克思主义的资本积累和帝国主义理论的深刻影响，被学术界称为“新马克思主义”。 ◆ 依附理论兴起于拉丁美洲。拉美一直是西欧的殖民地，靠出口原料与农产品来寻求发展。
◆ 拉美与美国经济学家、拉美政治家重新考虑发展中国家的发展。 ◆ 经典现代化理论面临质疑。
依附理论的兴起与渊源
⏹ 20 世纪60年代联合国拉美经济委员会复苏计划的破产，认为现代化思路下的发展项目只能缓解而从根本上无法解决贫困现状
⏹ 反思：揭露资本主义扩张带来的破坏性：不平等交换导致赤字、转嫁经济危机，从而陷入落后与停滞。
依附论的主要代表人物
⏹ 产生于20世纪50—60年代，主要代表人物有：
⏹ 阿根廷的劳尔·普雷维什（1949年发表了被称为“拉丁美洲经济委员会宣言”的重要著作《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》，主张“外围”国家不能走“中心”国家的道路） ⏹ 巴西的特奥托尼奥·多斯桑托斯（《帝国主义与依附》） ⏹ 埃及的萨米尔·阿明（《不平等的发展》）
⏹ 英国的弗兰克，著有《白银资本》等，认为历史的演变不是一个线性发展的过程，而是一个循环过程。表现为世界体系内部中心的转移以及中心和边缘周期性的置换
依附论的主要观点
1、存在中心外围国家和依附关系。
◆ 近代欧洲资本主义持续不断的对外扩张，逐渐造成了落后国家
对资本主义中心国家在社会、政治、经济等各方面的依附。世界被分为中心国家（发达国家）和外围国家（发展中国家），前者在世界经济中居支配地位，后者受前者的剥削和控制，后者依附于前者。由于中心与外围之间国际地位的不平等，导致中心与外围之间的贫富分化越来越严重。
◆ 殖民性依附(colonial dependency) ：出现于16-18世纪。欧洲殖民主义国家通过商业与金融资本对殖民地进行控制，使殖民地经济上依附殖民者宗主国。
◆ 金融—工业依附(Financial-industrial dependency)：出现于19世纪末期。在霸权中心，大资本占据主导地位，通过对殖民地原材料生产与农产品生产的投资而向国外扩张，以满足霸权中心的消费需要。
◆ 结果：殖民地国家的国民收入主要来源初级产品出口，有效劳动力承受剥削，自身消费有限，土地资源与矿产资源掌握在殖民者资本家手中，剩余价值以利润形式汇往宗主国。
◆ 新依附：二战后，以跨国公司投资为基础所形成的结构性依附。其依附性结构的特征为：
◆ A 工业发展主要依靠出口，通过出口换取外汇来购买资本货。结果，需要保护传统的出口品，限制国内市场发展。
◆ B 工业发展受国际收支波动，所以依附国往往在国际收支上出现赤字。
◆ C 工业发展受中心国家技术垄断左右。
◆ 通过跨国公司，落后殖民地的农业或矿产品出口结构受到保护，导致剩余价值流向先进经济中心—宗主国，这样宗主中心与边缘殖民地之间出现相互依赖。工业与技术结构响应跨国公司利益。
2、强调依附性与不发达的关系。对广大发展中国家而言，依附既是不发达的表现，也是不发达的原因。
3、解决不发达必须从依附关系入手，正确分析依附关系的特点和实质，对症下药。
依附理论：拉美现象
依附理论：20世纪60-70年代 国际依附关系，欠发达的原因 依附理论的学术流派（了解即可）
⏹ 依附理论内部学说林立，各种流派之间分歧巨大，至今并没有形成统一的或者占主导地位的理论范式。
⏹ 国内学术界的分类：
（1）把依附理论分为两种——悲观的“古典依附理论”和乐观的“发展依附理论” 。
（2）按照理论的基本内容的价值倾向分为：激进主义的依附理论、改良主义的依附理论、正统主流依附理论
（3）按照学者们的政治立场划分为：马克思主义阵营和非马克思主义阵营
（4）按照对内部和外部因素重视程度，分为对外依附论、国内殖民主义依附理论、内外并重的联系性依附理论
依附理论的学术流派
⏹ 按照对资本主义在落后国家发展前景的不同，将依附理论分为三个流派
⏹ 否认了落后国家发展的可能性，认为即使能够获得发展的话，也是低度发展；
⏹
研究落后国家在资本主义发展过程中所面临的问题，但对其他
问题很少涉及；
⏹ 承认外围地区发展的可能性，但重点研究在中心国家资本主义影响下落后国家的从属问题。
加布里埃尔·帕尔马的分类——三大流派
◆ 不发达理论（或低度发展理论）：认为外围国家之所以落后，是因为其对中心国家的依附；外围国家的资本主义并不能带来发展。
◆ 拉丁美洲经济委员会发展主义的修正理论：探讨外部结构对民族经济发展所造成的障碍。认为，中心国家主要是出口工业制成品获取高额利润，而外围国家出口的初级产品附加值低，不断被压低价格，因此外围国家处于不利的地位。要改变中心-外围之间的不平等交易，就必须使不发达国家尽快实现工业化，因此而提出了“进口替代战略”
◆ 依附理论的具体分析流派：主要研究依附得的具体情况，尤其重视外围国家内部的阶级斗争，认为这是外部因素发生影响的必要媒介。
依附理论对脱贫途径的探讨（课本没讲）
◆ 革命派方案：
◆ 代表人物：A.G .Frank （弗兰克）；
◆ 观点：核心地位和边陲地位；关系越密切，边陲的低度发展程度越深；
◆ 解决方案：唯一途径是发动社会主义革命，对内铲除保守政权，对外斩断与核心国家的一切联系。
改良派方案
◆ 代表人物：以拉丁美洲经济委员会的新一代成员为代表，福尔塔杜C.Furtado, 孙克尔O.Sundel
◆ 主张：反共反资；
◆ 解决方案：土地改革，改善大部分贫困农民的生活；帮助民族资本家发展基础工业；一些重要企业、工业收归国有；建立拉
美各国经济联合体
中间派方案
◆ 代表人物：卡多索F.H.Cardoso, 法拉图E.Faletto
◆ 主张：主张和平手段推翻独裁统治，建立民主政体；依附与发展可以共存。
◆ 解决方案：唤醒国民的爱国意识以及对贫富差距、国际集团侵略国家利益的警觉；通过合法途径推翻独裁者、建立民主政权；团结工农监督和防止官僚和买办出卖国家利益。
依附理论的不足
◆ 依附论的意识形态偏见：以简单化、片面化的、静止的、机械决定论的观点，把国际经济体系看作一成不变的静态体系。而在发达国家和发展中国家之间的“中心-外围”模式中，外围国家对中心国家（发达的资本主义国家）的依附是造成外围国家落后的原因。基于这种认识，因而对发达国家的一些做法基本上持有批判的态度，而对社会主义国家（如苏联等）即使有一些错误的做法，也持有容忍的态度。
◆ 对于发展中国家的落后和“依附”简单挂钩：发展中国家的落后，就在于依附。
◆ 解决途径的简单化：依附论认为，摆脱不发达状态的必要途径是减少依附性，通过革命或改革等手段退出资本主义世界经济体系，减少与发达国家的联系。
◆ 机械的外因决定论，边缘国家和人民是被动的
◆ 先验色彩的宿命论，容易造成失望情绪
◆ 使发展不再中性化，而是蒙上浓厚的政治色彩（联系拉美政治现实）
世界体系理论
◆ 世界体系理论关注资本主义世界体系本身的发展, 以及处于其中所有国家和地区的发展。
◆ 世界体系理论起源于20世纪50-60年代兴起的对现代化理论的
批判。现代化理论其实就是走西方的道路。
◆ 一批学者开始放弃寻求普遍模式，熊比特、波兰尼、普雷维什三个主要学者对反思资本主义经济的成功、自我调节的市场、资本主义国际经济体系进行反思。试图解释一些国家没能发展的原因。
理论核心观点
◆ 世界体系理论的中心论点是，世界经济包括一个占支配的中心和一个处于依附地位的外围，它们相互影响，并且作为一个一体化的整体在发挥作用。
◆ 世界体系以整体发挥功能作用，通过贸易与投资机制，不断汲取经济盈余，并且把财富从外围转移到中心。同样的机制，在中心地区引起资本积累和经济发展，而在外围地区则导致经济和政治的不发达。
◆ 中心和外围是紧密联系的，现代部门和传统部门在功能上有联系，后者受到前者的抑制。外围地区是中心地区的财源，中心地区剥削和掠夺了外围地区的资源。
世界体系理论：经济和政治
◆ 世界体系理论就是将整个全球经济视为一个世界体系来研究。不能脱离世界体系来研究单个国家的命运。一些国家的贫困不是因为其特定的历史与内部特征，而是在全球资本主义体系中相对其他国家的地位。
◆ 国家体系的运行存在周期性，称为霸权周期。资本主义世界体系经历了三个霸权周期，产生了三个霸权国家，即17世纪的荷兰、19世纪的英国和20世纪的美国。
三个理论的比较：研究焦点比较
◆ 现代化学派是关于第三世界落后的内部视角的解释。 ◆ 依附学派是关于第三世界国家落后的外部解释。
◆ 世界体系学派是关于整个世界的新的发展导向认识，即世界作为一个整体来分析。
理论结构的比较
⏹ 现代化学派 – 现代社会对传统社会
⏹ 依附学派 – 核心国家对边缘国家
⏹ 世界体系学派- 核心、半边缘、边缘三个世界的认识。