深圳市期货同业协会
关于期货经营机构单位会员2009年三季度诚信经营情况报告
根据深圳市期货同业协会（下称:协会）《诚实守信挂牌制度》的有关规定，协会自2009年9月16日开始至2009年10月15日止，在深圳辖区期货经营机构开展了2009年第三季度诚实守信经营情况的检查工作。在各期货经营机构的大力支持与配合下，本次检查以期货经营机构自查和协会诚信调查委员会现场检查两种方式进行。其中自查17家，现场检查14家（包括4家期货经纪公司、10家营业部），现场检查的比例达到45%。检查的主要内容为“期货经营机构诚信经营情况季度调查表（下称：调查表）”中所涉及的“十不准”内容和居间人自律制度的执行情况。
从自查报告和现场检查的结果来看，2009年三季度深圳辖区的各期货经营机构诚信经营情况良好，除有两个期货经营机构存在客户或员工诉讼外，其他期货经营机构均无违反调查表中“十不准”内容的情形。在现场检查的期货经营机构中，大多数制度健全、运作规范。在完善客户确认居间人方面，广发期货、南华期货做得较好；在及时、持续报备居间人信息（包括电子版和纸质）方面，五矿实达、国信期货、瑞龙期货等期货经营机构做得较好。但在检查中也发现部分期货经营机构存在一些问题，具体体现在以下方面（详见附表）：
1、未按规定悬挂诚信牌匾。部分期货经营机构未按照《诚实守信挂牌制度》第五条“诚信牌匾应悬挂在单位会员前台公开、显著的位置，以便监督”的规定进行悬挂。
2、居间合同未报备。部分期货经营机构未按协会《关于进一步落实〈期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则〉的通知》（深期协[2008]11号）的规定进行报备。
3、未及时报备居间人信息。大多数期货经营机构没有按照《深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则》第十五条“期货经营机构应于接受居间人的居间申请和解除居间委托的三个工作日内，向协会备案”的规定的时间内报备居间人信息。
4、未调查客户资信。有个别期货经营机构在签订《期货经纪合同》时未按
《关于落实期货客户账户实名制及规范账户管理工作的通知》（深证局期货字[2008]3号）的规定进行资信调查。
5、客户或员工涉诉。金元期货的原员工因劳资纠纷起诉公司；金汇期货的客户因银期转帐向法院起诉。
以上是2009年第三季度深圳辖区各期货经营机构诚信经营情况检查工作的整体状况，请各期货经营机构结合自身实际情况，不断强化内部管理，合规经营。要求有关会员及时改正有违反相关自律规定的行为，加强相互间的沟通和学习，共同发展。
深圳市期货同业协会诚信调查委员会2009年10月16日
附件：
检查公司名称神华期货
主要检查情况说明
1、按规定报备《居间合同》样本2、居间人管理制度完善
3、返佣比例在20—50%之间4、有283+2（法人）个居间人1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息
3、有按比例和品种返佣两种形式1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息
3、因地域不同，居间人返佣差异较大，从10%—55%不等1、诚信牌匾放置在明显位置
2、居间人较多，返佣基本为50%1、总部对居间人所带客户的月手续费和权益均有最低标准，现正在清理2、返佣分为浮动和固定百分比两种类型3、现有29个居间人
1、调阅了2007年8月至今的部分《佣金发放表》和佣金发放的银行客户回单2、使用相关软件对影像资料进行管理3、现有38个居间人
不足
1、《期货经纪合同》中无资信调查表2、未按规定报备清理的居间人信息
瑞龙期货
1、《居间合同》无有效期，不便于管理
中航期货
1、《居间合同》无有效期，不便于管理
金汇期货
1、未按规定报备《居间合同》样本2、未按规定报备居间人信息3、存在客户向法院起诉
1、未按规定报备《居间合同》样本
方正期货深圳营业部
金元期货深圳营业部
1、诚信牌匾未放置在明显位置2、《居间合同》迟签、保管不善3、未按规定报备居间人信息4、起用未成年人作居间人
5、未按规定报备《居间合同》样本6、未如实填报协会调查表1、未按规定报备《居间合同》样本
金源期货深圳营业部经易期货深圳营业部
1、所有员工均有从业资格2、按规定报备居间人信息
1、因墙面薄，诚信牌匾放置前台桌面2、按规定报备《居间合同》样本3、按规定报备居间人信息
4、居间合同中规定单个客户月手续费未达到一定金额不返居间费用1、成立了南华企业管理咨询有限公司用于管理居间人，居间人与上述公司签订劳动用工合同，合同中规定，试用期3个月，客户权益未达到要求则解除劳动合同
2、按规定报备居间人信息3、客户签字确认居间人
南华期货深圳营业部
4、有拒绝客户开户的情形5、现有8个居间人
长城伟业深圳营业部
1、由于深圳营业部与竹子林营业部负责人正在对调，客户跟随负责人，故资料还放在竹子林
2、按规定报备居间人信息3、所有员工均有从业资格
1、居间人返佣比例较低2、按规定报备居间人信息
3、期货经纪合同中需抄写部分均是公司市场开发人员抄写，但签名是客户本人1、诚信牌匾放置在明显位置
2、合同中有关于反洗附规定的附件3、按规定报备了《居间合同》4、所有员工均有从业资格
1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息3、《期货经纪合同》有客户本人确认居间人的附件
4、为防范风险，收取了居间人风险金5、所有员工均有从业资格
1、诚信牌匾放置在明显位置
2、现无居间人，也未制定《居间合同》3、所有员工均有从业资格
1、未按规定报备《居间合同》样本
格林期货深圳营业部1、部分居间合同缺少身份证复印件2、未按规定报备《居间合同》样本
安信期货深圳营业部1、缺少客户资信调查表2、未按规定报备居间人信息
广发期货深圳营业部
迈科期货深圳营业部
深圳市期货同业协会
关于期货经营机构单位会员2009年三季度诚信经营情况报告
根据深圳市期货同业协会（下称:协会）《诚实守信挂牌制度》的有关规定，协会自2009年9月16日开始至2009年10月15日止，在深圳辖区期货经营机构开展了2009年第三季度诚实守信经营情况的检查工作。在各期货经营机构的大力支持与配合下，本次检查以期货经营机构自查和协会诚信调查委员会现场检查两种方式进行。其中自查17家，现场检查14家（包括4家期货经纪公司、10家营业部），现场检查的比例达到45%。检查的主要内容为“期货经营机构诚信经营情况季度调查表（下称：调查表）”中所涉及的“十不准”内容和居间人自律制度的执行情况。
从自查报告和现场检查的结果来看，2009年三季度深圳辖区的各期货经营机构诚信经营情况良好，除有两个期货经营机构存在客户或员工诉讼外，其他期货经营机构均无违反调查表中“十不准”内容的情形。在现场检查的期货经营机构中，大多数制度健全、运作规范。在完善客户确认居间人方面，广发期货、南华期货做得较好；在及时、持续报备居间人信息（包括电子版和纸质）方面，五矿实达、国信期货、瑞龙期货等期货经营机构做得较好。但在检查中也发现部分期货经营机构存在一些问题，具体体现在以下方面（详见附表）：
1、未按规定悬挂诚信牌匾。部分期货经营机构未按照《诚实守信挂牌制度》第五条“诚信牌匾应悬挂在单位会员前台公开、显著的位置，以便监督”的规定进行悬挂。
2、居间合同未报备。部分期货经营机构未按协会《关于进一步落实〈期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则〉的通知》（深期协[2008]11号）的规定进行报备。
3、未及时报备居间人信息。大多数期货经营机构没有按照《深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则》第十五条“期货经营机构应于接受居间人的居间申请和解除居间委托的三个工作日内，向协会备案”的规定的时间内报备居间人信息。
4、未调查客户资信。有个别期货经营机构在签订《期货经纪合同》时未按
《关于落实期货客户账户实名制及规范账户管理工作的通知》（深证局期货字[2008]3号）的规定进行资信调查。
5、客户或员工涉诉。金元期货的原员工因劳资纠纷起诉公司；金汇期货的客户因银期转帐向法院起诉。
以上是2009年第三季度深圳辖区各期货经营机构诚信经营情况检查工作的整体状况，请各期货经营机构结合自身实际情况，不断强化内部管理，合规经营。要求有关会员及时改正有违反相关自律规定的行为，加强相互间的沟通和学习，共同发展。
深圳市期货同业协会诚信调查委员会2009年10月16日
附件：
检查公司名称神华期货
主要检查情况说明
1、按规定报备《居间合同》样本2、居间人管理制度完善
3、返佣比例在20—50%之间4、有283+2（法人）个居间人1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息
3、有按比例和品种返佣两种形式1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息
3、因地域不同，居间人返佣差异较大，从10%—55%不等1、诚信牌匾放置在明显位置
2、居间人较多，返佣基本为50%1、总部对居间人所带客户的月手续费和权益均有最低标准，现正在清理2、返佣分为浮动和固定百分比两种类型3、现有29个居间人
1、调阅了2007年8月至今的部分《佣金发放表》和佣金发放的银行客户回单2、使用相关软件对影像资料进行管理3、现有38个居间人
不足
1、《期货经纪合同》中无资信调查表2、未按规定报备清理的居间人信息
瑞龙期货
1、《居间合同》无有效期，不便于管理
中航期货
1、《居间合同》无有效期，不便于管理
金汇期货
1、未按规定报备《居间合同》样本2、未按规定报备居间人信息3、存在客户向法院起诉
1、未按规定报备《居间合同》样本
方正期货深圳营业部
金元期货深圳营业部
1、诚信牌匾未放置在明显位置2、《居间合同》迟签、保管不善3、未按规定报备居间人信息4、起用未成年人作居间人
5、未按规定报备《居间合同》样本6、未如实填报协会调查表1、未按规定报备《居间合同》样本
金源期货深圳营业部经易期货深圳营业部
1、所有员工均有从业资格2、按规定报备居间人信息
1、因墙面薄，诚信牌匾放置前台桌面2、按规定报备《居间合同》样本3、按规定报备居间人信息
4、居间合同中规定单个客户月手续费未达到一定金额不返居间费用1、成立了南华企业管理咨询有限公司用于管理居间人，居间人与上述公司签订劳动用工合同，合同中规定，试用期3个月，客户权益未达到要求则解除劳动合同
2、按规定报备居间人信息3、客户签字确认居间人
南华期货深圳营业部
4、有拒绝客户开户的情形5、现有8个居间人
长城伟业深圳营业部
1、由于深圳营业部与竹子林营业部负责人正在对调，客户跟随负责人，故资料还放在竹子林
2、按规定报备居间人信息3、所有员工均有从业资格
1、居间人返佣比例较低2、按规定报备居间人信息
3、期货经纪合同中需抄写部分均是公司市场开发人员抄写，但签名是客户本人1、诚信牌匾放置在明显位置
2、合同中有关于反洗附规定的附件3、按规定报备了《居间合同》4、所有员工均有从业资格
1、按规定报备《居间合同》样本2、按规定报备居间人信息3、《期货经纪合同》有客户本人确认居间人的附件
4、为防范风险，收取了居间人风险金5、所有员工均有从业资格
1、诚信牌匾放置在明显位置
2、现无居间人，也未制定《居间合同》3、所有员工均有从业资格
1、未按规定报备《居间合同》样本
格林期货深圳营业部1、部分居间合同缺少身份证复印件2、未按规定报备《居间合同》样本
安信期货深圳营业部1、缺少客户资信调查表2、未按规定报备居间人信息
广发期货深圳营业部
迈科期货深圳营业部