合规风控联络人绩效考评制度
第一条 为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照《合规风控联络人管理办法（试行）》设置的合规风控联络人。
第三条 合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。
第四条 合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。 第五条 合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。人力资源部对考核过程及结果进行监督。
第六条 合规风控联络人绩效考核的依据包括： 1、合规风控联络人岗位职责； 2、公司下达的合规工作任务指标。 第七条 考核结果
合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。
考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。
考核成绩满分为10分，9—10分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。
第八条 合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。
第九条 考核结果应用
考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。
第十条 本办法由稽核与风险控制部负责解释。
第1页/共4页 HG —010
第十一条 本办法自颁布之日起执行。
附件：
合规风控联络人年终考核表
一、基本信息：
1． 本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进
行填写并签字。
2． 请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。
（1） 请根据实际情况给出评定：优良：9-10分 （2） 合格：6-9分（不含） （3） 不合格：6分以下（不含）
三、工作任务绩效考核：
第2页/共4页 HG —010
四、面谈内容
求）
第3页/共4页 HG —010
五、双方确认签字：
被评估人： 评 估 人：
日 期： 日 期：
六、人力资源部建议：
□ 同意部门评价
□ 不同意，其他建议：
签字： 日期：
七、合规总监意见：
签字： 日期：
第4页/共4页 HG —010
合规风控联络人绩效考评制度
第一条 为科学系统地评估和改善合规风控联络人工作绩效，提高公司合规管理工作效能，提供合规风控联络人选拔任用和实施奖励的依据，特制定本办法。
第二条 本办法适用于公司相关业务部门、各分支机构遵照《合规风控联络人管理办法（试行）》设置的合规风控联络人。
第三条 合规风控联络人绩效考核遵循“实事求是、客观公正、民主公开、注重实绩”的原则。
第四条 合规风控联络人绩效考核以年为一个考核周期，分别在每年12月进行。 第五条 合规风控联络人绩效考核由稽核与风险控制部和人力资源部负责，稽核与风险控制部负责具体组织实施考核工作，对合规风控联络人考核周期内的工作进行评价。人力资源部对考核过程及结果进行监督。
第六条 合规风控联络人绩效考核的依据包括： 1、合规风控联络人岗位职责； 2、公司下达的合规工作任务指标。 第七条 考核结果
合规联络员实行尽职考核制，考核结果分为优良、合格、不合格三个等级。
考核小组对合规风控联络人工作任务进行考核评分（考核表见附件），汇总得出年终考核成绩。
考核成绩满分为10分，9—10分为优良，6分（含）至9分（含）为合格，6分以下为不合格。
第八条 合规风控联络人绩效考核过程强调充分沟通，考核双方应进行绩效面谈，共同明确工作差距、制订工作改进方案，并签字确认考核成绩。
第九条 考核结果应用
考核结果作为工作反馈、岗位调整和工作改进的依据。
第十条 本办法由稽核与风险控制部负责解释。
第1页/共4页 HG —010
第十一条 本办法自颁布之日起执行。
附件：
合规风控联络人年终考核表
一、基本信息：
1． 本表在稽核与风险控制部经理与合规风控联络人考核面谈时使用，在双方确认后进
行填写并签字。
2． 请使用签字笔填写，要求字迹清晰、表单整洁。
（1） 请根据实际情况给出评定：优良：9-10分 （2） 合格：6-9分（不含） （3） 不合格：6分以下（不含）
三、工作任务绩效考核：
第2页/共4页 HG —010
四、面谈内容
求）
第3页/共4页 HG —010
五、双方确认签字：
被评估人： 评 估 人：
日 期： 日 期：
六、人力资源部建议：
□ 同意部门评价
□ 不同意，其他建议：
签字： 日期：
七、合规总监意见：
签字： 日期：
第4页/共4页 HG —010