编号：JK-TQC-OD-017 版号：A0 页码：第 1 页 共 3 页
1 目的：为了促进供应商提高自身产品的品质，保证我司投产物
料的合格率及生产的顺利进行。
2 范围：适用于金科陶瓷PTC 事业部
3 供应商质量黄牌管理：
3.1 供应商质量黄牌的条件：
3.1.1 任何环节发现供应商所交付的货品不符合RoHS 环保要求的；
3.1.2 任何环节发现供应商私自更改产品确认后的技术状态（包括参
数、工艺、材料等任何更改），由此引发或造成的质量问题隐患或事故的；
3.1.3 进货检验发现供应商所提交的货品连续5批出现2批(含) 以上
同一质量问题，该问题对我司成品性能具有较大影响；
3.1.4 进货检验发现供应商所提交的货品连续10批有4批(含) 被判
定为批不合格的；
3.1.5 经检验合格的物料，在生产使用过程中的不良率一个月达5%
以上；
3.1.6 同一质量问题在半年内重复发生3次以上的；
3.1.7 市场反馈发生重大质量问题，对我司造成直接经济损失及较大
的隐性影响的；
3.1.8 发生质量问题，无视我方反馈、不积极配合解决的；
3.1.9 出现其他异常情况，质量风险较大，经品管部提案，相关部门
讨论认为有必要列为黄牌供应商；
3.2 黄牌供应商的确定流程
3.2.1 品管部根据供应商质量黄牌的条件不定期对供应商质量状况
进行统计、分析，填写《黄/红牌供应商申请审批表》转采购部签署意见。
3.2.2 品管部将采购部签署后的《黄/红牌供应商申请审批表》交事
业部经理审批。
3.2.3 若事业部经理批准通过，则由品管部开出《黄牌供应商通知
单》，交采购部转供应商。采购部将该供应商列入《黄牌供应商清单》；
3.3 黄牌供应商的管理
3.3.1 列入黄牌清单的供应商, 如供货条件允许, 采购部尽可能减少
其供货比例，直至停货。
3.3.2 停货后的库存处理：对于存在问题或隐患的产品应立即退还供
编号：JK-TQC-OD-017 版号：A0 页码：第 2 页 共 3 页
应商或暂时封存；可以排除隐患的则由计划部仓库按正常程序报检, 合格的予以消化，不合格的退货。
3.3.3 对于受供应商结构限制, 暂时无法停止供货的, 采购部应极积
3.3.4
3.3.5
3.3.6
3.3.7
3.3.8
3.3.9
3.3.10
3.3.11
3.3.12
3.3.13
寻找其它供应商, 在限定的期限内做好供货替代准备工作（包括开发新供应商、提出新供应商评审需求、协调物料确认和试用等）； 对具有一定相对优势、具有培育潜力、合作意愿强的黄牌供应商，品管部应积极协助技术、采购部门对其进行辅导，协助供应商进行整改； 列入黄牌清单的供应商，采购部通知其总经理在规定的期限内来我司分析检讨。供应商应积极组织整改，整改期间, 需提交详细的整改报告, 报告中必须体现详细的原因分析、纠正/预防措施，和详细后期品质控制方案，交采购部转品管部； 品管部组织对供应商整改报告进行评估，确认是否需要组织进一步验证；评估工作应在供应商提供报告的三个工作日之内完成。 整改报告评估合格，品管部组织相关人员对供应商整改情况进行验证，包括样品确认、小批量试用等，必要时可以组织评审小组对供应商整改情况进行现场评审验证； 如果供应商采取了有效措施、彻底排除了品质问题的根源，验证通过，由品管部提出恢复供货通知。 恢复供货后，由品管部对供应商质量问题进行跟踪，跟踪期限一般为3个月，具体以恢复供货通知为准； 跟踪期内不得出现与上一次相同的质量问题及其它批量性不良，否则将其转入《红牌供应商清单》； 出现下列情况之一为整改验证不通过，将其转为红牌供应商： a) 不配合我司对不合格物料的处置； b) 整改后三次送样确认均不合格； c) 整改后三次小批量试用均不合格； d) 组织两次现场审核均发现质量问题原因分析、整改措施不到位，不能完全消除质量问题发生的根源； 供应商被列入《黄牌供应商清单》一次，在年度供应商综合评估时，其“交货质量”分值将被扣除10分。 被列入《黄牌供应商清单》的供应商，从列入日期算起的半年
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内第二次符合供应商质量黄牌条件时，将直接列入《红牌供应商清单》。
4 供应商质量红牌管理
4.1 红牌供应商的确定流程
4.1.1 品管部根据黄红牌转换规则，填写《黄/红牌供应商申请审批
表》转采购部签署意见；
4.1.2 品管部将采购部签署后的《黄/红牌供应商申请审批表》交事
业部经理审批。
4.2 红牌供应商管理
4.2.1 采购部接到事业部批准的红牌供应商清单后，需立即关闭该供
应商该类物料的供货资格；
4.2.2 红牌供应商产品库存处理：
已采购在我司仓库的产品，按正常报检流程，合格产品可直接使用，不合格产品退货处理；采购部已下单造成的供应商库存情况，由采购部打专题申请报告，品质、计划等部门会签，一次性办理相关手续，按正常报检流程，合格产品直接使用，不合格产品退货处理。
4.2.3 红牌供应商再次引入的限制
红牌淘汰的供应商至少在一年内不得引入。
5 相关文件
《供应商控制程序》
6 相关记录
《黄牌供应商清单》
《红牌供应商清单》
《黄/红牌供应商申请审批表》
《黄牌供应商通知单》
批准日期： 年 月 日 生效日期： 年 月 日 编制： 审核： 批准：
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1 目的：为了促进供应商提高自身产品的品质，保证我司投产物
料的合格率及生产的顺利进行。
2 范围：适用于金科陶瓷PTC 事业部
3 供应商质量黄牌管理：
3.1 供应商质量黄牌的条件：
3.1.1 任何环节发现供应商所交付的货品不符合RoHS 环保要求的；
3.1.2 任何环节发现供应商私自更改产品确认后的技术状态（包括参
数、工艺、材料等任何更改），由此引发或造成的质量问题隐患或事故的；
3.1.3 进货检验发现供应商所提交的货品连续5批出现2批(含) 以上
同一质量问题，该问题对我司成品性能具有较大影响；
3.1.4 进货检验发现供应商所提交的货品连续10批有4批(含) 被判
定为批不合格的；
3.1.5 经检验合格的物料，在生产使用过程中的不良率一个月达5%
以上；
3.1.6 同一质量问题在半年内重复发生3次以上的；
3.1.7 市场反馈发生重大质量问题，对我司造成直接经济损失及较大
的隐性影响的；
3.1.8 发生质量问题，无视我方反馈、不积极配合解决的；
3.1.9 出现其他异常情况，质量风险较大，经品管部提案，相关部门
讨论认为有必要列为黄牌供应商；
3.2 黄牌供应商的确定流程
3.2.1 品管部根据供应商质量黄牌的条件不定期对供应商质量状况
进行统计、分析，填写《黄/红牌供应商申请审批表》转采购部签署意见。
3.2.2 品管部将采购部签署后的《黄/红牌供应商申请审批表》交事
业部经理审批。
3.2.3 若事业部经理批准通过，则由品管部开出《黄牌供应商通知
单》，交采购部转供应商。采购部将该供应商列入《黄牌供应商清单》；
3.3 黄牌供应商的管理
3.3.1 列入黄牌清单的供应商, 如供货条件允许, 采购部尽可能减少
其供货比例，直至停货。
3.3.2 停货后的库存处理：对于存在问题或隐患的产品应立即退还供
编号：JK-TQC-OD-017 版号：A0 页码：第 2 页 共 3 页
应商或暂时封存；可以排除隐患的则由计划部仓库按正常程序报检, 合格的予以消化，不合格的退货。
3.3.3 对于受供应商结构限制, 暂时无法停止供货的, 采购部应极积
3.3.4
3.3.5
3.3.6
3.3.7
3.3.8
3.3.9
3.3.10
3.3.11
3.3.12
3.3.13
寻找其它供应商, 在限定的期限内做好供货替代准备工作（包括开发新供应商、提出新供应商评审需求、协调物料确认和试用等）； 对具有一定相对优势、具有培育潜力、合作意愿强的黄牌供应商，品管部应积极协助技术、采购部门对其进行辅导，协助供应商进行整改； 列入黄牌清单的供应商，采购部通知其总经理在规定的期限内来我司分析检讨。供应商应积极组织整改，整改期间, 需提交详细的整改报告, 报告中必须体现详细的原因分析、纠正/预防措施，和详细后期品质控制方案，交采购部转品管部； 品管部组织对供应商整改报告进行评估，确认是否需要组织进一步验证；评估工作应在供应商提供报告的三个工作日之内完成。 整改报告评估合格，品管部组织相关人员对供应商整改情况进行验证，包括样品确认、小批量试用等，必要时可以组织评审小组对供应商整改情况进行现场评审验证； 如果供应商采取了有效措施、彻底排除了品质问题的根源，验证通过，由品管部提出恢复供货通知。 恢复供货后，由品管部对供应商质量问题进行跟踪，跟踪期限一般为3个月，具体以恢复供货通知为准； 跟踪期内不得出现与上一次相同的质量问题及其它批量性不良，否则将其转入《红牌供应商清单》； 出现下列情况之一为整改验证不通过，将其转为红牌供应商： a) 不配合我司对不合格物料的处置； b) 整改后三次送样确认均不合格； c) 整改后三次小批量试用均不合格； d) 组织两次现场审核均发现质量问题原因分析、整改措施不到位，不能完全消除质量问题发生的根源； 供应商被列入《黄牌供应商清单》一次，在年度供应商综合评估时，其“交货质量”分值将被扣除10分。 被列入《黄牌供应商清单》的供应商，从列入日期算起的半年
编号：JK-TQC-OD-017 版号：A0 页码：第 3 页 共 3 页
内第二次符合供应商质量黄牌条件时，将直接列入《红牌供应商清单》。
4 供应商质量红牌管理
4.1 红牌供应商的确定流程
4.1.1 品管部根据黄红牌转换规则，填写《黄/红牌供应商申请审批
表》转采购部签署意见；
4.1.2 品管部将采购部签署后的《黄/红牌供应商申请审批表》交事
业部经理审批。
4.2 红牌供应商管理
4.2.1 采购部接到事业部批准的红牌供应商清单后，需立即关闭该供
应商该类物料的供货资格；
4.2.2 红牌供应商产品库存处理：
已采购在我司仓库的产品，按正常报检流程，合格产品可直接使用，不合格产品退货处理；采购部已下单造成的供应商库存情况，由采购部打专题申请报告，品质、计划等部门会签，一次性办理相关手续，按正常报检流程，合格产品直接使用，不合格产品退货处理。
4.2.3 红牌供应商再次引入的限制
红牌淘汰的供应商至少在一年内不得引入。
5 相关文件
《供应商控制程序》
6 相关记录
《黄牌供应商清单》
《红牌供应商清单》
《黄/红牌供应商申请审批表》
《黄牌供应商通知单》
批准日期： 年 月 日 生效日期： 年 月 日 编制： 审核： 批准：