符合性审核

4.12 符合性审核

4.12.1 企业应建立并实施工艺安全符合性审核程序，至少每三年进行一次工艺安全的符合性审查，以确保工艺安全管理的有效性。

4.12.2 符合性审核的范围

策划工艺安全符合性审核的范围时，需要考虑以下因素：

a）企业的政策和适用的法规要求；

b）工厂的性质（加工、储存、其他）；

c）工厂的地理位置；

d）覆盖的装置、设施、场所；

e）需要审核的工艺安全管理要素；

f）上次审核后相关因素的变更（如：法规、标准、工艺设备相邻建筑、设备或人员等）；

g) 人力资源。

4.12.3 审核组织和审核频次

审核组中至少包括一名工艺方面的专家。如果只是对个别工艺安全系统管理要素进行审核，也可以由一名审核人员完成。审核组成员应接受过相关培训、掌握审核方法，并具有相关经验和良好的沟通能力。

企业的符合性审核程序中应明确如何确定审核的频率。在确定符合性审核频率时需要考虑的因素包括：

a）法规要求、标准规定、企业的政策；

b）工厂风险的大小；

c）工厂的历史情况；

d）工厂安全状况；

e）类似工厂或工艺出现的安全事故。

4.12.4 审核的实施、跟踪和改进

审核过程要形成文件，发现的工艺管理系统及其执行过程中存在的差距，应予以记录，并提出和落实改进措施。

现场审核完成后，审核组需要编制工艺审核报告，提出需要改进的方面。最近两次的审核报告应存档。