专利权质押登记实务介绍
专利局初审及流程管理部 业务发文管理处 田明
主要内容
z 是什么？→为什么？→怎么办？ z 实务要点回顾 z 办理专利权质押登记所需的相关专利知识
一、什么是专利权质押登记
一、什么是专利权质押登记 （1）
借款 借款人 放款 放款人
债务担保
办理出质登记
抵押
质押
……
权利
主债务合同&担保合同 专利权中的财产权
动产
一、什么是专利权质押登记 （2） • 专利权质押
– 是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将 其专利权中的财产权设定质权，在债务人不履 行债务时，债权人有权依法就该出质专利权中 财产权的变价款优先受偿的担保方式。 – 要点：专利权质押关系是债务关系的从属关系
一、什么是专利权质押登记 （3） • 专利权质押担保债务的常见情形：
– 担保借款 – 担保信贷 – 最高额质押（多为银行授信合同） – 担保债券承销 – 担保租赁设备厂房资金
• 总之，担保的是债务。
一、什么是专利权质押登记 （4） • 什么是专利权质押登记？
– 以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书 面合同，并向国家知识产权局专利局办理专利 权质押登记手续，专利质权自专利权质押登记 之日起设立。
• 要点：办理部门包括国家知识产权局专利局（目前 由发文处具体负责）和经专利局授权开展质押登记 业务的代办处。
借款 借款人 放款 放款人
债务担保
办理出质登记
抵押
质押
……
权利
主债务合同&担保合同 专利权中的财产权
动产
一、什么是专利权质押登记（5）
• 典型模式
政府、民间
出资 建立 合作
担保债务
中介服务机构
相关 服务
担保机构
专利 出质
商业银行
提供 贷款
专利权人
二、为什么要办理专利权质押登记 二、
二、为什么要办理专利权质押登记手续（1） • 根据《物权法》第227条的规定，专利权 出质，应订立书面合同。质权自主管部门 办理出质登记时设立。
– 要点：对债权合同与物权变动进行明确区分， 质押合同生效并不等同于专利质权的当然设 立，需要经过有关主管部门办理出质登记这一 关键性法律程序。
二、为什么要办理专利权质押登记手续（2） • 质权设立的效力
– 质权人基于该担保物权的优先受偿权成立 – 出质人在未经质权人同意的情况下，不能 以转让、许可等方式来处分专利权
三、怎样办理专利权质押登记手续
答：依据《专利权质押登记办法》办理
一、总则 二、质押登记申请的提出和受理 三、质押登记申请的审批 四、质押登记的撤销 五、质押登记的公告 六、质押期间的专利法律事务 七、质押登记的变更、
注销 九、附则 第1至5条 第6至10条 第11至12条 第13条 第14条 第15至16条 第17至18条 第21至22条 变更、注销手 续的文件要求、 种类情形、决 定、效力 审批时限、审 批决定、不予 登记情形 提交方式、 受理条件
八、国家知识产权局的告知义务 第19至20条
三、怎样办理专利权质押登记手续（1）
• 手续去哪办？——办理质押登记的部门 • 文件怎么交？——专利权质押登记文件的提交方式 • 交什么材料？——办理专利权质押登记需提交的文件 • 表格怎么填？——备案申请表的填写要求 • 要几天办完？——质押申请的审批时限 • 哪些不能办？——常见的不予质押的情形 • 后续怎么办？——质押登记的变更及注销手续 • 公告哪些事？——质押公告的项目 • 要注意什么？——实务指导相关知识
三、怎样办理专利权质押登记（2）
1.办理质押登记的部门
– 专利权质押双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织 （包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权 局专利局进行质押登记，目前该项工作由初审部发文处负 责。 – 专利权质押双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家 知识产权局专利局设在地方的已开展质押登记业务的代办 处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局办理。
三、怎样办理专利权质押登记（3）
2.专利权质押登记文件的提交方式
– 当事人可直接到国家知识产权局专利局初审流程管理部业 务发文管理处办理，或通过邮寄的方式办理。 面交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产 权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产 权局专利局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编： 100088。当事人应在信封上注明“质押登记”字样。 – 当事人也可到已开展专利权质押登记相关业务的代办处办 理相关手续。国家知识产权局专利局设在全国各地的代办 处地址及联系方式，见国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn/首页左下方地图链接。
三、怎样办理专利权质押登记（4）
3.办理专利权质押登记需提交的文件
– 质押登记时当事人需要提交以下文件，一式一份： （1）专利权质押登记申请表（标准表格），申请表的内容 应当打印（签章除外）； （2）专利权质押合同原件 （3）出质人和质权人身份证明; （4）由出质人、质权人以及被委托人共同签章的委托书原 件和被委托人的身份证复印件。 （5） 其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，应当 附中文译本一份，以中文译本为准。
三、怎样办理专利权质押登记（5）
4.质押申请表的填写要求
（1）合同名
称，填写专利权质押合同名称； （2）代理人，填写经办人相关信息； （3）债务金额，填写主合同债务金额； （4）质押金额，填写质押合同中约定的担保金额； （5）签章一栏应当由出质人、质权人以及代理人共同签字 或者盖章，并标注时间。代理人签章一栏应当由被委托人 签章。 （6）质押专利件数多于3件，在申请表中无法填写完整的。 当事人可参照申请表质押专利信息表格，增设申请表附 页，将余下的专利信息填写在附页中。
三、怎样办理专利权质押登记（6）
5.质押申请的审批时限
– 根据《专利权质押登记办法》的规定：国家知识产权局自 收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审 查并决定是否予以登记。 – 如果当事人提交的质押申请文件存在缺陷，审批时限自当 事人克服全部缺陷之日起计算。
三、怎样办理专利权质押登记（7）
6.常见的不予质押的情形
a.出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人； b.专利申请尚未授权或专利权已经终止； c.专利权处于年费缴费滞纳期； d.专利权处于无效宣告程序； e.专利权处于中止或保全期间； f.债务人履行债务的期限超过专利权有效期的； g.合同中约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权 归质权人所有的； h.同一专利权重复质押。
三、怎样办理专利权质押登记（8）
7.质押登记的变更及注销手续
– 出质人和质权人应当共同委托一个具有完全民事行为能力 的自然人办理相关手续，并在委托书中注明委托事项。 – 当事人应当提交变更申请表（标准表格，可在国家知识产 权局网站下载）、《专利权质押登记通知书》原件、委托 书、被委托人身份证复印件和登记变更或解除的相关证明。 出质人和质权人增加的，还应当提交新增加当事人的身份 证明
三、怎样办理专利权质押登 记（9）
7.专利权质押登记可变更项目（续） – – – – – 出质人名称、地址 质权人名称、地址（仅限更名） 质押专利 被担保的主债权种类及数额 质押担保的范围
三、怎样办理专利权质押登记 （10）
8.质押公告内容
– 根据《专利权质押登记办法》（56号局令）公告如下内容：
类型 专利信息 质押信息 变更信息 注销信息 撤销信息 具体公告项目 专利号、主分类号、授权公告日 出质人、质权人、质押登记日 变更项目、变更前内容、变更后内容 注销日 撤销日
三、怎样办理专利权质押登记（11） 9.实务指导相关知识
– 质押登记的表格可在国家知识产权局官网（表格下载区） 下载获得。 – 专利权质押登记后将在专利公报中予以公告，同时将在专 利登记簿中记载。 – 专利权
质押合同由当事人自行约定，专利局提供的范本仅 供参考。 – 原专利权质押登记通知书遗失的，需提交由出质人和质权 人共同签章的通知书遗失确认声明。 – 质押合同可以使单独订立的合同，也可以是主合同中的担 保条款。
四、办理质押登记的要点回顾
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（1）
• 主体资格
– 出质人、质权人的身份，及提出出质登记 请求的资格
• 专利有效且稳定
– 专利基本信息、已授权、未终止、未被无 效、未中止、未质押等
• 债务和担保关系明晰（申请表）
– 债权人、债务人、出质人、质权人、债务 种类、债务金额、债务期限、担保范围等
• 债务期限在专利权有效期内 • 禁止流质
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（2）
• 形式一致 – 表格、合同、身份证明、委托材料中的内容保持一致。 • 表格填写 – 质押登记申请表填写、质押变更申请表填写、质押注销 申请表填写 • 合同、协议、委托书 – 原件、约定明确 • 身份证明材料有效 – 单位：营业执照、法人证书、组织机构代码证之一 – 个人：身份证、护照、军官证等 • 其他材料 – 涉外材料中的外文中译文
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（3）
• 合同建议
– 质押期间专利权年费的缴纳 – 质押期间专利权的转让、实施许可 – 质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发 生变更时的处理 – 实现质权时，相关技术资料的交付
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（4）
• 几个备受关注的问题 – 公开但未授权的发明专利申请可否质押？ – 专利许可实施权可否质押？ – 同一专利中的不同独立权利要求可否分别出质？ – 同一专利权担保多笔债务可否质押？ – 质权人可否有多个？ – 保密专利是否可以质押？ – 专利权能否向外国人出质？ – 专利权价值评估？ – 专利权交易？
五、相关专利知识（1） 1. 相关法律和政策 2. 专利的类型 3. 专利权的主体 4. 专利权保护的客体 5. 专利授权条件
五、相关专利知识（2）‐‐相关法律和政策 • 相关法律
– 《担保法》→《专利权质押登记管理暂行办法》 – 《物权法》→《专利权质押登记办法》
• 相关政策
– 《财政部、工业和信息化部、银监会、国家知 识产权局、国家工商行政管理总局、国家版权 局关于加强知识产权质押融资与评估管理支持 中小企业发展的通知》(财企[2010]199号) – 国家知识产权局不断加大专利权质押投融资支 持力度，以
五、相关专利知识（3）——专利类型
发明专利
保护客体 审查制度 创造性标准 保护期限 审查费用 产品和方法的
技术方案 先公开后进行 实质审查 突出的实质性 特点和显著的 进步 20年 申请费＋实审 费＋年费
实用新型专利 外观设计专利
产品的形状、构造 的技术方案 形式审查+明显实质 性缺陷审查 实质性特点和进步 10年 申请费＋年费 产品的形状、图案、 色彩新设计 形式审查+明显实质 性缺陷审查 不相近似 10年 申请费＋年费
五、相关专利知识（4）——主体
• 职务发明与非职务发明 • 合作发明的权利人 • 委托发明的权利人 • 外国人 • 受让人
直接影响权利主 体的运用资格和 权限
转让 许可 质押
五、相关专利知识（5）——客体 • • • • 专利法意义上的专利类型 专利法所禁止的发明创造 专利法所排除的发明创造 基于国家利益的考虑
被无效的概率接近100% 建议关注有关国家或地 区的专利保护客体标准 侥幸通过， 后患无穷
五、相关专利知识（6）——实质授权条件 • • • • • • • • 专利保护客体 新颖性、创造性、实用性 说明充分公开 权利要求书以说明书为依据 权利要求书保护范围清楚 包含必要技术特征 权利要求书和说明书的修改 权利要求之间应当具备单一性
五、相关专利知识（7）——形式条件 • 申请文件的撰写和格式要求 • 申请中的各种手续等程序性要求，如委托 手续 • 补正、修改和陈述意见的一般要求，如签 章 • 各种期限要求，例如发明提实审的3年期限 • 费用缴纳的要求，例如申请费缴纳标准和 期限
五、相关专利知识（8）——发明审批流程
申请 受理 保密审查 分类 初步审查 公布 实质审查 授权及公告 行政复议
复审 行政诉讼 无效宣告
五、相关专利知识（9）——新型审批流程
申请 受理 保密审查 分类 初步审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告 行政复议
五、相关专利知识（10）——外观审批流程
申请 受理 分类 初步审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告 行政复议
五、相关专利知识（11）——特殊程序 • 撤回专利申请或者放弃专利权 • 中止程序 • 救济程序
– 权利恢复 – 行政复议 – 复审程序
专利实施许可合同备案 实务介绍
主要内容
• 是什么→为什么→怎么办
• 相关知识
一、什么是专利实施许可合同备案（1）
• 专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委 托的部门对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加 以留存，并对外公示的行为。 – 要点1：“专利行政管理部门”是国家知识产权局专利 局，“受其委托的部门”是专利局代办处（目前为30家， 西藏、青海、内蒙古未设立，江苏和广东分别设有2家 代办处） – 要点2：合同的生效日不一定是合
同的签订日，以合同 中明确约定的生效日为准。 – 要点3：对外公示的手段为“专利公告”，同时在专利登 记簿上记载。
一、什么是专利实施许可合同备案（2）
专利实施许可的类型
1. 独占实施许可 2. 排他实施许可 3. 普通实施许可 其他许可
普通许可 许可人？ 被许可人？ 被许可 人？ 排他许可 许可人？ 被许可人？ 权利类型 许可类型 诉权 免诉权
独占许可
许可人？ 被许可人？
许可人？ 被许可 人？
被许可 人？
一、什么是专利实施许可合同备案（3）
• 专利实施许可的范围
序号 1 2 许可范围类型 时间范围 地域范围 “许可期限” 关键点
≤
“许可专利的最长保护期”
“许可地域” ≤专利权有限地域范围
3
实施领域
“许可领域”≤权利要求书保护范围内的所有领域 “许可种类” ≤专利权实施权利范围（例如：制 造、使用、许诺销售、销售、进口）
4
实施种类
一、什么是专利实施许可合同备案（4）
• 专利实施许可的对价
序号 1 2
支付类型 固定费用支付 入门费结合提成费
注释
一次付清、分期付清
一次性支付固定入门费用，以利润、销量、产 量等为基础，按照设立比例提成 无入门费，仅以利润、销量、产量等为基础， 按照设立比例提成 等同于赠予 互惠互利、共同受益
3 4 5
提成费 免费 交叉许可
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（1）
基本作用 1 2 法律效力 3 4 5 实务作用 6 为评定高新技术企业服务 专利运用信息公开 证据效力 侵权赔偿数额参照标准 对抗善意第三人 向外付汇凭证
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（2）
1.专利运用信息公开（专利法及其实施细则） 2.证据效力 （《专利法》第57条规定；最高法2001年 《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若 干规定》第4条第(2)项中要求）
• 专利许可人在申请诉前禁令时应提供专利实施许可合同在专利 行政部门登记备案的证明材料。
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（3）
3.侵权赔偿数额参照标准（最高法《关于审理专利纠纷案 件适用法律问题的若干问题规定》第21条规定）
• 被侵权人的损失或者侵权人的获利难以确定的，有专利许可使 用费可以参照的，人民法院可以参照该许可费的1‐3倍来确定 赔偿数额。
4.对抗善意第三人（参照最高法《关于审理商标民事纠纷 案件适用法律若干问题解释》第19条规定）
• 商标许可合同未经备案的，不影响合同的效力，但当事人另有 约定的除外。商标使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗 善意第三人。
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（4）
5.向外付汇凭证（《关于
加强对引进无形资产售付汇管理有 关问题的通知》）
• 要求办理引进无形资产售付汇手续时需提交专利实施许可备案证 明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（1）
1.许可方的主体资格
– 合法的全体专利权人 – 合法的部分专利权人（根据专利法15条规定） – 获得授权的权利人
2.许可备案申请的提出时机
– 根据《专利法实施细则》第14条第2款规定，专利权人与 他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3 个月内向国务院专利行政部门备案。 – 当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者 提交当事人双方签署的原专利实施许可合同有效性声明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（2）
3.办理许可备案的部门
– 专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他 组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识 产权局专利局进行备案，目前该项工作由初审部发文处负 责。 – 专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可 到国家知识产权局专利局设在地方的代办处办理；当事人 也可到国家知识产权局专利局办理。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（3）
4.备案请求文件的提交方式
– 当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许 可合同备案的相关文件。 – 到国家知识产权局专利局办理： 面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家 知识产权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家 知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处，邮 编：100088。当事人应在邮寄信封上注明“合同备案”字样。 – 到专利局代办处办理： 国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及 联系方式，见国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn/首页左下方地图链接。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（4）
5.办理许可备案手续需提交的文件
– 当事人办理专利实施许可合同备案手续的，应当提交以下 文件，一式一份。 （1）许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专 利实施许可合同备案申请表。该申请表应当为标准表格, 申请表的内容应当打印（签章除外）。 （2）专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。 （3）许可人与被许可人的合法身份证明。 （4）由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书 原件和被委托人的身份证复印件。 （5） 其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本 的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（5）
6.备
案申请表的填写要求 （1）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利 号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信 息填写在附页。 （2）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利 许可范围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专利 实施许可合同必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。 （3）专利许可范围指地域范围，一般填写为中国。 （4）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须 按照近期外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。使 用费为零的，支付方式为无偿。 （5）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。 （6）申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（6）
7.备案申请的审批时限
– 根据《专利实施许可合同备案办法》的规定：备案部门在 收到符合规定的备案材料之日起7个工作日内发出备案证 明。 – 如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当 事人克服全部缺陷之日起计算。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（7）
8.常见的不予备案的情形
a. 许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人； b. 共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合 同的； c. 同一专利实施许可合同重复申请备案的； d. 与已经备案的专利实施许可合同冲突的； e. 专利权被质押的，但经质权人同意的除外； f. 实施许可的期限超过专利权有效期的； g. 专利权已经终止或者被宣告无效的； h. 专利权处于年费缴纳滞纳期的； i. 因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取 保全措施，专利权的有关程序被中止的。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（8） 9.许可备案的变更及注销手续
– 当事人应当提交以下文件，一式一份。 （1）专利实施许可合同备案变更申请表或专利实施许可合 同备案注销申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站 下载）。 （2）《专利实施许可合同备案证明》原件（两份）。 （3）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被 委托人共同签章。 （4）被委托人身份证复印件。 （5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（9）
9.许可备案的变更及注销手续（续）
– 专利实施许可合同备案变更及注销申请表的填写： a.合同备案号、代理人信息依据实际情况填写。 b.备案变更的，对应变更项目在变更前
及变更后栏中注明 变更事项。备案注销的，在注销事由一栏注明“注销备案 及相关事由”。 c.申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由专利代 理机构签章。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（10） 10.可变更的项目：
– – – – – 许可人名称 被许可人名称（仅限于更名） 许可专利 许可种类 合同终止日（包括缩短或延长）
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（11）
11.备案公告内容
– 根据《专利实施许可合同备案办法》（第62号局令）公告如下内容：
类型 专利信息 备案信息 变更信息 注销信息 撤销信息 具体公告项目 专利号（申请号）、主分类号、申请日、授权公告日 许可人、被许可人、许可种类、许可期限、备案生效日期 变更项目、变更前内容、变更后内容 注销日 撤销日
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（12） 12.常见问题
（1）许可方和被许可方是否必须共同委托一个经办人办 理备案事宜？什么情况下需要委托专利代理机构？ （2）未授权的专利申请是否可以办理许可备案手续？ （3）外国局授权的专利是否可以在中国进行许可合同备 案？ （4）办理专利实施许可合同备案是否需要缴纳官费？ （5）已经办理独占许可备案的专利是否可以再次许可备 案？
四、相关知识（1）
• 相关法律及规定：
– 《合同法》、《专利法》（第12条、15条）、《对外贸易 法》、 – 最高法的司法解释：
• 2004年11月30日颁发的《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》（法释[2004]20号）； • 最高法2001年《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的 若干规定》第4条第(2)项中要求 • 参照最高法《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释》 第19条规定
– 《专利法实施细则》（第14条第2款）、《技术进出口管 理条例》 – 《高新技术企业评定办法》
四、相关知识（2） 区别其他的实施许可：
自愿许可
专利许可
强制许可（A第6章） 非自愿许可 推广实施（A14）
四、相关知识（3） • 专利权质押期间的许可和转让问题：
– 出质人是否可以许可处于质押状态的专利？
• 未经质权人同意，不得许可或转让； • 经质权人同意进行许可的，出质人所得的许可费或 转让费应当向质权人提前清偿债务或提存。
– 先许可，在转让，受让人的权利如何保障？
• 尤其是存在在先的独占许可，专利权人就该专利进 行转让，是否需要有受让人的知情同意书。
田 明(初审及流程管理部) Office Tel:62084630 [email protected]
专利权质押登记实务介绍
专利局初审及流程管理部 业务发文管理处 田明
主要内容
z 是什么？→为什么？→怎么办？ z 实务要点回顾 z 办理专利权质押登记所需的相关专利知识
一、什么是专利权质押登记
一、什么是专利权质押登记 （1）
借款 借款人 放款 放款人
债务担保
办理出质登记
抵押
质押
……
权利
主债务合同&担保合同 专利权中的财产权
动产
一、什么是专利权质押登记 （2） • 专利权质押
– 是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将 其专利权中的财产权设定质权，在债务人不履 行债务时，债权人有权依法就该出质专利权中 财产权的变价款优先受偿的担保方式。 – 要点：专利权质押关系是债务关系的从属关系
一、什么是专利权质押登记 （3） • 专利权质押担保债务的常见情形：
– 担保借款 – 担保信贷 – 最高额质押（多为银行授信合同） – 担保债券承销 – 担保租赁设备厂房资金
• 总之，担保的是债务。
一、什么是专利权质押登记 （4） • 什么是专利权质押登记？
– 以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书 面合同，并向国家知识产权局专利局办理专利 权质押登记手续，专利质权自专利权质押登记 之日起设立。
• 要点：办理部门包括国家知识产权局专利局（目前 由发文处具体负责）和经专利局授权开展质押登记 业务的代办处。
借款 借款人 放款 放款人
债务担保
办理出质登记
抵押
质押
……
权利
主债务合同&担保合同 专利权中的财产权
动产
一、什么是专利权质押登记（5）
• 典型模式
政府、民间
出资 建立 合作
担保债务
中介服务机构
相关 服务
担保机构
专利 出质
商业银行
提供 贷款
专利权人
二、为什么要办理专利权质押登记 二、
二、为什么要办理专利权质押登记手续（1） • 根据《物权法》第227条的规定，专利权 出质，应订立书面合同。质权自主管部门 办理出质登记时设立。
– 要点：对债权合同与物权变动进行明确区分， 质押合同生效并不等同于专利质权的当然设 立，需要经过有关主管部门办理出质登记这一 关键性法律程序。
二、为什么要办理专利权质押登记手续（2） • 质权设立的效力
– 质权人基于该担保物权的优先受偿权成立 – 出质人在未经质权人同意的情况下，不能 以转让、许可等方式来处分专利权
三、怎样办理专利权质押登记手续
答：依据《专利权质押登记办法》办理
一、总则 二、质押登记申请的提出和受理 三、质押登记申请的审批 四、质押登记的撤销 五、质押登记的公告 六、质押期间的专利法律事务 七、质押登记的变更、
注销 九、附则 第1至5条 第6至10条 第11至12条 第13条 第14条 第15至16条 第17至18条 第21至22条 变更、注销手 续的文件要求、 种类情形、决 定、效力 审批时限、审 批决定、不予 登记情形 提交方式、 受理条件
八、国家知识产权局的告知义务 第19至20条
三、怎样办理专利权质押登记手续（1）
• 手续去哪办？——办理质押登记的部门 • 文件怎么交？——专利权质押登记文件的提交方式 • 交什么材料？——办理专利权质押登记需提交的文件 • 表格怎么填？——备案申请表的填写要求 • 要几天办完？——质押申请的审批时限 • 哪些不能办？——常见的不予质押的情形 • 后续怎么办？——质押登记的变更及注销手续 • 公告哪些事？——质押公告的项目 • 要注意什么？——实务指导相关知识
三、怎样办理专利权质押登记（2）
1.办理质押登记的部门
– 专利权质押双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织 （包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权 局专利局进行质押登记，目前该项工作由初审部发文处负 责。 – 专利权质押双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家 知识产权局专利局设在地方的已开展质押登记业务的代办 处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局办理。
三、怎样办理专利权质押登记（3）
2.专利权质押登记文件的提交方式
– 当事人可直接到国家知识产权局专利局初审流程管理部业 务发文管理处办理，或通过邮寄的方式办理。 面交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产 权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产 权局专利局初审及流程管理部业务发文管理处，邮编： 100088。当事人应在信封上注明“质押登记”字样。 – 当事人也可到已开展专利权质押登记相关业务的代办处办 理相关手续。国家知识产权局专利局设在全国各地的代办 处地址及联系方式，见国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn/首页左下方地图链接。
三、怎样办理专利权质押登记（4）
3.办理专利权质押登记需提交的文件
– 质押登记时当事人需要提交以下文件，一式一份： （1）专利权质押登记申请表（标准表格），申请表的内容 应当打印（签章除外）； （2）专利权质押合同原件 （3）出质人和质权人身份证明; （4）由出质人、质权人以及被委托人共同签章的委托书原 件和被委托人的身份证复印件。 （5） 其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，应当 附中文译本一份，以中文译本为准。
三、怎样办理专利权质押登记（5）
4.质押申请表的填写要求
（1）合同名
称，填写专利权质押合同名称； （2）代理人，填写经办人相关信息； （3）债务金额，填写主合同债务金额； （4）质押金额，填写质押合同中约定的担保金额； （5）签章一栏应当由出质人、质权人以及代理人共同签字 或者盖章，并标注时间。代理人签章一栏应当由被委托人 签章。 （6）质押专利件数多于3件，在申请表中无法填写完整的。 当事人可参照申请表质押专利信息表格，增设申请表附 页，将余下的专利信息填写在附页中。
三、怎样办理专利权质押登记（6）
5.质押申请的审批时限
– 根据《专利权质押登记办法》的规定：国家知识产权局自 收到专利权质押登记申请文件之日起7个工作日内进行审 查并决定是否予以登记。 – 如果当事人提交的质押申请文件存在缺陷，审批时限自当 事人克服全部缺陷之日起计算。
三、怎样办理专利权质押登记（7）
6.常见的不予质押的情形
a.出质人不是合法专利权人或不是全体专利权人； b.专利申请尚未授权或专利权已经终止； c.专利权处于年费缴费滞纳期； d.专利权处于无效宣告程序； e.专利权处于中止或保全期间； f.债务人履行债务的期限超过专利权有效期的； g.合同中约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，专利权 归质权人所有的； h.同一专利权重复质押。
三、怎样办理专利权质押登记（8）
7.质押登记的变更及注销手续
– 出质人和质权人应当共同委托一个具有完全民事行为能力 的自然人办理相关手续，并在委托书中注明委托事项。 – 当事人应当提交变更申请表（标准表格，可在国家知识产 权局网站下载）、《专利权质押登记通知书》原件、委托 书、被委托人身份证复印件和登记变更或解除的相关证明。 出质人和质权人增加的，还应当提交新增加当事人的身份 证明
三、怎样办理专利权质押登 记（9）
7.专利权质押登记可变更项目（续） – – – – – 出质人名称、地址 质权人名称、地址（仅限更名） 质押专利 被担保的主债权种类及数额 质押担保的范围
三、怎样办理专利权质押登记 （10）
8.质押公告内容
– 根据《专利权质押登记办法》（56号局令）公告如下内容：
类型 专利信息 质押信息 变更信息 注销信息 撤销信息 具体公告项目 专利号、主分类号、授权公告日 出质人、质权人、质押登记日 变更项目、变更前内容、变更后内容 注销日 撤销日
三、怎样办理专利权质押登记（11） 9.实务指导相关知识
– 质押登记的表格可在国家知识产权局官网（表格下载区） 下载获得。 – 专利权质押登记后将在专利公报中予以公告，同时将在专 利登记簿中记载。 – 专利权
质押合同由当事人自行约定，专利局提供的范本仅 供参考。 – 原专利权质押登记通知书遗失的，需提交由出质人和质权 人共同签章的通知书遗失确认声明。 – 质押合同可以使单独订立的合同，也可以是主合同中的担 保条款。
四、办理质押登记的要点回顾
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（1）
• 主体资格
– 出质人、质权人的身份，及提出出质登记 请求的资格
• 专利有效且稳定
– 专利基本信息、已授权、未终止、未被无 效、未中止、未质押等
• 债务和担保关系明晰（申请表）
– 债权人、债务人、出质人、质权人、债务 种类、债务金额、债务期限、担保范围等
• 债务期限在专利权有效期内 • 禁止流质
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（2）
• 形式一致 – 表格、合同、身份证明、委托材料中的内容保持一致。 • 表格填写 – 质押登记申请表填写、质押变更申请表填写、质押注销 申请表填写 • 合同、协议、委托书 – 原件、约定明确 • 身份证明材料有效 – 单位：营业执照、法人证书、组织机构代码证之一 – 个人：身份证、护照、军官证等 • 其他材料 – 涉外材料中的外文中译文
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（3）
• 合同建议
– 质押期间专利权年费的缴纳 – 质押期间专利权的转让、实施许可 – 质押期间专利权被宣告无效或者专利权归属发 生变更时的处理 – 实现质权时，相关技术资料的交付
四、办理专利权质押登记手续的实务要点（4）
• 几个备受关注的问题 – 公开但未授权的发明专利申请可否质押？ – 专利许可实施权可否质押？ – 同一专利中的不同独立权利要求可否分别出质？ – 同一专利权担保多笔债务可否质押？ – 质权人可否有多个？ – 保密专利是否可以质押？ – 专利权能否向外国人出质？ – 专利权价值评估？ – 专利权交易？
五、相关专利知识（1） 1. 相关法律和政策 2. 专利的类型 3. 专利权的主体 4. 专利权保护的客体 5. 专利授权条件
五、相关专利知识（2）‐‐相关法律和政策 • 相关法律
– 《担保法》→《专利权质押登记管理暂行办法》 – 《物权法》→《专利权质押登记办法》
• 相关政策
– 《财政部、工业和信息化部、银监会、国家知 识产权局、国家工商行政管理总局、国家版权 局关于加强知识产权质押融资与评估管理支持 中小企业发展的通知》(财企[2010]199号) – 国家知识产权局不断加大专利权质押投融资支 持力度，以
五、相关专利知识（3）——专利类型
发明专利
保护客体 审查制度 创造性标准 保护期限 审查费用 产品和方法的
技术方案 先公开后进行 实质审查 突出的实质性 特点和显著的 进步 20年 申请费＋实审 费＋年费
实用新型专利 外观设计专利
产品的形状、构造 的技术方案 形式审查+明显实质 性缺陷审查 实质性特点和进步 10年 申请费＋年费 产品的形状、图案、 色彩新设计 形式审查+明显实质 性缺陷审查 不相近似 10年 申请费＋年费
五、相关专利知识（4）——主体
• 职务发明与非职务发明 • 合作发明的权利人 • 委托发明的权利人 • 外国人 • 受让人
直接影响权利主 体的运用资格和 权限
转让 许可 质押
五、相关专利知识（5）——客体 • • • • 专利法意义上的专利类型 专利法所禁止的发明创造 专利法所排除的发明创造 基于国家利益的考虑
被无效的概率接近100% 建议关注有关国家或地 区的专利保护客体标准 侥幸通过， 后患无穷
五、相关专利知识（6）——实质授权条件 • • • • • • • • 专利保护客体 新颖性、创造性、实用性 说明充分公开 权利要求书以说明书为依据 权利要求书保护范围清楚 包含必要技术特征 权利要求书和说明书的修改 权利要求之间应当具备单一性
五、相关专利知识（7）——形式条件 • 申请文件的撰写和格式要求 • 申请中的各种手续等程序性要求，如委托 手续 • 补正、修改和陈述意见的一般要求，如签 章 • 各种期限要求，例如发明提实审的3年期限 • 费用缴纳的要求，例如申请费缴纳标准和 期限
五、相关专利知识（8）——发明审批流程
申请 受理 保密审查 分类 初步审查 公布 实质审查 授权及公告 行政复议
复审 行政诉讼 无效宣告
五、相关专利知识（9）——新型审批流程
申请 受理 保密审查 分类 初步审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告 行政复议
五、相关专利知识（10）——外观审批流程
申请 受理 分类 初步审查 授权及公告 复审 行政诉讼 无效宣告 行政复议
五、相关专利知识（11）——特殊程序 • 撤回专利申请或者放弃专利权 • 中止程序 • 救济程序
– 权利恢复 – 行政复议 – 复审程序
专利实施许可合同备案 实务介绍
主要内容
• 是什么→为什么→怎么办
• 相关知识
一、什么是专利实施许可合同备案（1）
• 专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委 托的部门对当事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加 以留存，并对外公示的行为。 – 要点1：“专利行政管理部门”是国家知识产权局专利 局，“受其委托的部门”是专利局代办处（目前为30家， 西藏、青海、内蒙古未设立，江苏和广东分别设有2家 代办处） – 要点2：合同的生效日不一定是合
同的签订日，以合同 中明确约定的生效日为准。 – 要点3：对外公示的手段为“专利公告”，同时在专利登 记簿上记载。
一、什么是专利实施许可合同备案（2）
专利实施许可的类型
1. 独占实施许可 2. 排他实施许可 3. 普通实施许可 其他许可
普通许可 许可人？ 被许可人？ 被许可 人？ 排他许可 许可人？ 被许可人？ 权利类型 许可类型 诉权 免诉权
独占许可
许可人？ 被许可人？
许可人？ 被许可 人？
被许可 人？
一、什么是专利实施许可合同备案（3）
• 专利实施许可的范围
序号 1 2 许可范围类型 时间范围 地域范围 “许可期限” 关键点
≤
“许可专利的最长保护期”
“许可地域” ≤专利权有限地域范围
3
实施领域
“许可领域”≤权利要求书保护范围内的所有领域 “许可种类” ≤专利权实施权利范围（例如：制 造、使用、许诺销售、销售、进口）
4
实施种类
一、什么是专利实施许可合同备案（4）
• 专利实施许可的对价
序号 1 2
支付类型 固定费用支付 入门费结合提成费
注释
一次付清、分期付清
一次性支付固定入门费用，以利润、销量、产 量等为基础，按照设立比例提成 无入门费，仅以利润、销量、产量等为基础， 按照设立比例提成 等同于赠予 互惠互利、共同受益
3 4 5
提成费 免费 交叉许可
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（1）
基本作用 1 2 法律效力 3 4 5 实务作用 6 为评定高新技术企业服务 专利运用信息公开 证据效力 侵权赔偿数额参照标准 对抗善意第三人 向外付汇凭证
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（2）
1.专利运用信息公开（专利法及其实施细则） 2.证据效力 （《专利法》第57条规定；最高法2001年 《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若 干规定》第4条第(2)项中要求）
• 专利许可人在申请诉前禁令时应提供专利实施许可合同在专利 行政部门登记备案的证明材料。
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（3）
3.侵权赔偿数额参照标准（最高法《关于审理专利纠纷案 件适用法律问题的若干问题规定》第21条规定）
• 被侵权人的损失或者侵权人的获利难以确定的，有专利许可使 用费可以参照的，人民法院可以参照该许可费的1‐3倍来确定 赔偿数额。
4.对抗善意第三人（参照最高法《关于审理商标民事纠纷 案件适用法律若干问题解释》第19条规定）
• 商标许可合同未经备案的，不影响合同的效力，但当事人另有 约定的除外。商标使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗 善意第三人。
二、为什么要办理专利实施许可合同备案（4）
5.向外付汇凭证（《关于
加强对引进无形资产售付汇管理有 关问题的通知》）
• 要求办理引进无形资产售付汇手续时需提交专利实施许可备案证 明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（1）
1.许可方的主体资格
– 合法的全体专利权人 – 合法的部分专利权人（根据专利法15条规定） – 获得授权的权利人
2.许可备案申请的提出时机
– 根据《专利法实施细则》第14条第2款规定，专利权人与 他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3 个月内向国务院专利行政部门备案。 – 当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者 提交当事人双方签署的原专利实施许可合同有效性声明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（2）
3.办理许可备案的部门
– 专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他 组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识 产权局专利局进行备案，目前该项工作由初审部发文处负 责。 – 专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可 到国家知识产权局专利局设在地方的代办处办理；当事人 也可到国家知识产权局专利局办理。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（3）
4.备案请求文件的提交方式
– 当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许 可合同备案的相关文件。 – 到国家知识产权局专利局办理： 面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家 知识产权局专利局受理大厅107房间。 寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家 知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处，邮 编：100088。当事人应在邮寄信封上注明“合同备案”字样。 – 到专利局代办处办理： 国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及 联系方式，见国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn/首页左下方地图链接。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（4）
5.办理许可备案手续需提交的文件
– 当事人办理专利实施许可合同备案手续的，应当提交以下 文件，一式一份。 （1）许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专 利实施许可合同备案申请表。该申请表应当为标准表格, 申请表的内容应当打印（签章除外）。 （2）专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。 （3）许可人与被许可人的合法身份证明。 （4）由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书 原件和被委托人的身份证复印件。 （5） 其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本 的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（5）
6.备
案申请表的填写要求 （1）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利 号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信 息填写在附页。 （2）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利 许可范围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专利 实施许可合同必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。 （3）专利许可范围指地域范围，一般填写为中国。 （4）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须 按照近期外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。使 用费为零的，支付方式为无偿。 （5）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。 （6）申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（6）
7.备案申请的审批时限
– 根据《专利实施许可合同备案办法》的规定：备案部门在 收到符合规定的备案材料之日起7个工作日内发出备案证 明。 – 如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当 事人克服全部缺陷之日起计算。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（7）
8.常见的不予备案的情形
a. 许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人； b. 共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合 同的； c. 同一专利实施许可合同重复申请备案的； d. 与已经备案的专利实施许可合同冲突的； e. 专利权被质押的，但经质权人同意的除外； f. 实施许可的期限超过专利权有效期的； g. 专利权已经终止或者被宣告无效的； h. 专利权处于年费缴纳滞纳期的； i. 因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取 保全措施，专利权的有关程序被中止的。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（8） 9.许可备案的变更及注销手续
– 当事人应当提交以下文件，一式一份。 （1）专利实施许可合同备案变更申请表或专利实施许可合 同备案注销申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站 下载）。 （2）《专利实施许可合同备案证明》原件（两份）。 （3）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被 委托人共同签章。 （4）被委托人身份证复印件。 （5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（9）
9.许可备案的变更及注销手续（续）
– 专利实施许可合同备案变更及注销申请表的填写： a.合同备案号、代理人信息依据实际情况填写。 b.备案变更的，对应变更项目在变更前
及变更后栏中注明 变更事项。备案注销的，在注销事由一栏注明“注销备案 及相关事由”。 c.申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由专利代 理机构签章。
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（10） 10.可变更的项目：
– – – – – 许可人名称 被许可人名称（仅限于更名） 许可专利 许可种类 合同终止日（包括缩短或延长）
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（11）
11.备案公告内容
– 根据《专利实施许可合同备案办法》（第62号局令）公告如下内容：
类型 专利信息 备案信息 变更信息 注销信息 撤销信息 具体公告项目 专利号（申请号）、主分类号、申请日、授权公告日 许可人、被许可人、许可种类、许可期限、备案生效日期 变更项目、变更前内容、变更后内容 注销日 撤销日
三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（12） 12.常见问题
（1）许可方和被许可方是否必须共同委托一个经办人办 理备案事宜？什么情况下需要委托专利代理机构？ （2）未授权的专利申请是否可以办理许可备案手续？ （3）外国局授权的专利是否可以在中国进行许可合同备 案？ （4）办理专利实施许可合同备案是否需要缴纳官费？ （5）已经办理独占许可备案的专利是否可以再次许可备 案？
四、相关知识（1）
• 相关法律及规定：
– 《合同法》、《专利法》（第12条、15条）、《对外贸易 法》、 – 最高法的司法解释：
• 2004年11月30日颁发的《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若 干问题的解释》（法释[2004]20号）； • 最高法2001年《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的 若干规定》第4条第(2)项中要求 • 参照最高法《关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释》 第19条规定
– 《专利法实施细则》（第14条第2款）、《技术进出口管 理条例》 – 《高新技术企业评定办法》
四、相关知识（2） 区别其他的实施许可：
自愿许可
专利许可
强制许可（A第6章） 非自愿许可 推广实施（A14）
四、相关知识（3） • 专利权质押期间的许可和转让问题：
– 出质人是否可以许可处于质押状态的专利？
• 未经质权人同意，不得许可或转让； • 经质权人同意进行许可的，出质人所得的许可费或 转让费应当向质权人提前清偿债务或提存。
– 先许可，在转让，受让人的权利如何保障？
• 尤其是存在在先的独占许可，专利权人就该专利进 行转让，是否需要有受让人的知情同意书。
田 明(初审及流程管理部) Office Tel:62084630 [email protected]