《证券投资学》教学大纲
课程名称：证券投资学 课程代码： 学分/总学时：2/36 开课单位：商学院
面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理 开课教师：何旭艳 一、课程的性质、目的和任务
《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。
该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。
二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识
本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。
三、学时分配
学时
章节
理论
导言
第一章 证券市场概述 第二章 股票 第三章 债券
2 2 4 1
实验 4
合计 2 2 8 1
第四章 证券投资基金 第五章 金融衍生品 第六章 证券市场运行 第七章 证券中介机构 第八章 证券投资基础分析 第九章 证券投资技术分析 第十章 证券市场的监管 合 计
3 4 2 2 2 2 24
4 4 12
3 4 2 2 6 4 2 36
四、课程内容和基本要求
导言（2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求理解中国发展资本市场的必要性 [本章主要内容]
一、21世纪经济最显著的特征 二、关于现代金融与传统金融 三、证券投资运行 四、本课程的研究对象
第二章 证券市场概述（2学时）
[本章教学目的与要求]
了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。 [本章主要内容] 一、证券概述
证券的定义、证券类型、有价证券的分类与特征 二、证券市场
证券市场定义、特征、功能、分类、证券市场的参与者 三、 证券市场的产生与发展
证券市场产生的历史背景、资本主义发展初期的证券市场、国外证券市场发展的历史、证券
市场的未来发展趋势、中国的证券市场
第二章 股票（4+4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握与股票有密切关系的股份公司、股票的基础知识、我国现行的股票类型等内容。掌握证券交易软件基本操作技能。 [本章主要内容] 一、股份制度 二、股票
股票的概念、构成要素、特点、性质及与相关概念的关系、股票的分类 三、我国现行股票类型
第三章 债券（1学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握债券的性质、特征、基本要素及种类。 [本章主要内容]
一、债券的概念、特点及性质
债券的概念、特点、性质及与有关概念的关系
二 、债券的种类
三 、我国的债券种类与特征
我国的国债、金融债券以及企业（公司）债券的性质与特点 。
第四章 证券投资基金（3学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握投资基金的基本理论及我国投资基金的现状和发展情况。 [本章主要内容]
一、 证券投资基金概述
投资基金的概念、产生与发展、特点及与其它有价证券投资的关系 二 、证券投资基金的类型 封闭式基金与开放式基金
三 、证券投资基金运作
投资基金的组建与发行、流通交易、投资策策略
四 、我国的证券投资基金市场
投资基金在我国的形成与发展，发展的必要性，存在的问题，如何规范与完善
第五章 金融衍生品（4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握我国金融衍生工具的发展情况，金融期货、期权、可转换证券及存托凭证、认
股权证等各种金融衍生工具。 [本章主要内容] 一、金融期货 二、金融期权 三、可转换证券 四、其他衍生工具
第六章 证券市场运行 （2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券发行条件、发行程序、发行方式、发行价格、证券流通市场的类型、证券上市交易程序、交易价格、股票价格指数等。
[本章主要内容]
一 、证券发行市场 二、证券发交易市场 三 、证券价格指数
四、证券投资的收益与风险
第七章 证券中介机构（2学时）
[本章教学目的与要求] 了解证券公司概况和服务机构 [本章主要内容] 一、证券公司概述 二、证券公司的主要业务 三、证券公司治理结构和内部控制 四、证券服务机构
第八章 证券投资基础分析 （6学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券投资基础分析的三个层次：宏观经济分析、行业分析、公司分析。 [本章主要内容]
一 、证券投资的宏观分析
国民经济基本状况分析、国家经济政策分析、宏观经济变动因素分析 二 、证券投资的行业分析
行业划分的方法 行业的一般特征分析 影响行业兴衰的主要因素 三 、 证券投资的公司分析
公司财务经营状况分析、公司经营管理分析、公司竞争地位分析
第九章 证券投资技术分析 （4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券投资的道氏理论、K 线、切线、形态理论的分析方法以及指标分析法。 [本章主要内容] 一、技术分析概述
证券投资技术分析的基本概念 技术分析的基本原理 二、主要技术分析理论
道氏理论、K 线理论、切线理论、形态理论等 三、 指标分析法
人气指标、容量比率、腾落指数、相对强弱指数、威廉指数、乖离率、趋向指数、随机指数、心理曲线、停损指标以及指数平滑异同移动平均线
第十章 证券市场的监管（2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券市场监管的目的和手段，以及我国证券市场监管的主要内容。 [本章主要内容]
一 、证券市场的监管目的、原则、方针和手段 二 、我国证券市场监管的主要内容
证券发行管理、证券交易管理、证券商管理、证券业从业人员管理 三 、证券市场违法违规行为的分类和法律责任
五、教材及学生参考书
教材：中国证券业协会编：《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社2011年版
参考书：1、上海证券报编《股民学校》上海远东出版社2006年版
2 、吴晓求主编:《证券投资学》（第二版）中国人民大学出版2004年 3、（美）滋维. 博迪等著：《投资学》机械工业出版社2003年
六、作业及课外学习要求
1、每章布置课后思考题。
2、进行证券交易模拟操作，期末提交报告。 3、关注电视、网络、报纸披露的相关经济新闻。 4、加强证券分析软件的实践操作能力。
七、考核方式及成绩评定方法
1、考核方式：平时表现、理论总结和实验操作考核相结合。
2、成绩评定方法：考勤（25%）+证券模拟交易操作（50%）+总结报告（25%）=总评（100%）
八、其它说明
《证券投资学》教学大纲
课程名称：证券投资学 课程代码： 学分/总学时：2/36 开课单位：商学院
面向专业：经济学、财务管理、国际贸易、市场营销、工商管理 开课教师：何旭艳 一、课程的性质、目的和任务
《证券投资学》是国家教委规定高等院校财经类核心课程。通过学习该课程，使学生了解证券投资的理论、知识、和操作方法，认识和理解证券投资活动和证券投资过程，从而树立正确的投资理念，掌握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防范可能遇到的各种风险。
该课程除进行理论教学外，还要进行案例教学，邀请证券公司分析师到校举办讲座，并组织学生进行模拟证券交易操作实验，以将理论教育与实际应用结合起来。通过这三方面相结合的教育和培养，使学生能够初步达到学以致用，从而使学生在毕业后如果从事该领域的工作，能够较快地适应工作，即使是从事其它领域的经济工作，也能由于接受了该方面的系统培养而给工作带来裨益。
二、学习本课程学生应掌握的前设课程知识
本课程的前设课程为《宏观经济学》、《货币银行学》、《财务管理》、《国际金融》、《经济法》等。
三、学时分配
学时
章节
理论
导言
第一章 证券市场概述 第二章 股票 第三章 债券
2 2 4 1
实验 4
合计 2 2 8 1
第四章 证券投资基金 第五章 金融衍生品 第六章 证券市场运行 第七章 证券中介机构 第八章 证券投资基础分析 第九章 证券投资技术分析 第十章 证券市场的监管 合 计
3 4 2 2 2 2 24
4 4 12
3 4 2 2 6 4 2 36
四、课程内容和基本要求
导言（2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求理解中国发展资本市场的必要性 [本章主要内容]
一、21世纪经济最显著的特征 二、关于现代金融与传统金融 三、证券投资运行 四、本课程的研究对象
第二章 证券市场概述（2学时）
[本章教学目的与要求]
了解证券、有价证券的定义和分类，证券市场的定义、特点、功能、分类、证券市场的参与者，证券市场的产生和发展、证券市场的发展趋势。 [本章主要内容] 一、证券概述
证券的定义、证券类型、有价证券的分类与特征 二、证券市场
证券市场定义、特征、功能、分类、证券市场的参与者 三、 证券市场的产生与发展
证券市场产生的历史背景、资本主义发展初期的证券市场、国外证券市场发展的历史、证券
市场的未来发展趋势、中国的证券市场
第二章 股票（4+4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握与股票有密切关系的股份公司、股票的基础知识、我国现行的股票类型等内容。掌握证券交易软件基本操作技能。 [本章主要内容] 一、股份制度 二、股票
股票的概念、构成要素、特点、性质及与相关概念的关系、股票的分类 三、我国现行股票类型
第三章 债券（1学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握债券的性质、特征、基本要素及种类。 [本章主要内容]
一、债券的概念、特点及性质
债券的概念、特点、性质及与有关概念的关系
二 、债券的种类
三 、我国的债券种类与特征
我国的国债、金融债券以及企业（公司）债券的性质与特点 。
第四章 证券投资基金（3学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握投资基金的基本理论及我国投资基金的现状和发展情况。 [本章主要内容]
一、 证券投资基金概述
投资基金的概念、产生与发展、特点及与其它有价证券投资的关系 二 、证券投资基金的类型 封闭式基金与开放式基金
三 、证券投资基金运作
投资基金的组建与发行、流通交易、投资策策略
四 、我国的证券投资基金市场
投资基金在我国的形成与发展，发展的必要性，存在的问题，如何规范与完善
第五章 金融衍生品（4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握我国金融衍生工具的发展情况，金融期货、期权、可转换证券及存托凭证、认
股权证等各种金融衍生工具。 [本章主要内容] 一、金融期货 二、金融期权 三、可转换证券 四、其他衍生工具
第六章 证券市场运行 （2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券发行条件、发行程序、发行方式、发行价格、证券流通市场的类型、证券上市交易程序、交易价格、股票价格指数等。
[本章主要内容]
一 、证券发行市场 二、证券发交易市场 三 、证券价格指数
四、证券投资的收益与风险
第七章 证券中介机构（2学时）
[本章教学目的与要求] 了解证券公司概况和服务机构 [本章主要内容] 一、证券公司概述 二、证券公司的主要业务 三、证券公司治理结构和内部控制 四、证券服务机构
第八章 证券投资基础分析 （6学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券投资基础分析的三个层次：宏观经济分析、行业分析、公司分析。 [本章主要内容]
一 、证券投资的宏观分析
国民经济基本状况分析、国家经济政策分析、宏观经济变动因素分析 二 、证券投资的行业分析
行业划分的方法 行业的一般特征分析 影响行业兴衰的主要因素 三 、 证券投资的公司分析
公司财务经营状况分析、公司经营管理分析、公司竞争地位分析
第九章 证券投资技术分析 （4学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券投资的道氏理论、K 线、切线、形态理论的分析方法以及指标分析法。 [本章主要内容] 一、技术分析概述
证券投资技术分析的基本概念 技术分析的基本原理 二、主要技术分析理论
道氏理论、K 线理论、切线理论、形态理论等 三、 指标分析法
人气指标、容量比率、腾落指数、相对强弱指数、威廉指数、乖离率、趋向指数、随机指数、心理曲线、停损指标以及指数平滑异同移动平均线
第十章 证券市场的监管（2学时）
[本章教学目的与要求]
本章要求掌握证券市场监管的目的和手段，以及我国证券市场监管的主要内容。 [本章主要内容]
一 、证券市场的监管目的、原则、方针和手段 二 、我国证券市场监管的主要内容
证券发行管理、证券交易管理、证券商管理、证券业从业人员管理 三 、证券市场违法违规行为的分类和法律责任
五、教材及学生参考书
教材：中国证券业协会编：《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社2011年版
参考书：1、上海证券报编《股民学校》上海远东出版社2006年版
2 、吴晓求主编:《证券投资学》（第二版）中国人民大学出版2004年 3、（美）滋维. 博迪等著：《投资学》机械工业出版社2003年
六、作业及课外学习要求
1、每章布置课后思考题。
2、进行证券交易模拟操作，期末提交报告。 3、关注电视、网络、报纸披露的相关经济新闻。 4、加强证券分析软件的实践操作能力。
七、考核方式及成绩评定方法
1、考核方式：平时表现、理论总结和实验操作考核相结合。
2、成绩评定方法：考勤（25%）+证券模拟交易操作（50%）+总结报告（25%）=总评（100%）
八、其它说明