学习和实施
全方位全生命周期项目管理
是我国经济领域、投资领域客观需要和当务之急
1 对于国家和社会，经济是基础。
驱动经济发展的三大动力（三架马车）是消费、投资及净出口，
其中投资占有重要地位，尤其对中国。过去10年，中国投资在国
家经济中一般占30~40%，2009年第三季GDP中竞占80%以上。
2 要发挥投资对社会经济的贡献，必须双管齐下
在客观上必须进行国家调控，牢牢把握国民经济的发展方向、
结构和数量，控制总体合理而平衡的发展；同时，在全国范围积极
开展微观上的项目管理，特别是学习和实施全方位全生命周期项目
管理是我国经济领域投资领域的客观需要和当务之急。
3 首先，让我们先统一认识一下什么是投资项目
一般认为，投资是一种扩大再生产，为了获取予期利益作出的
确定性垫支或牺牲的各种经济活动及经济行为。投资是经济行为，
其目标是远期收益，而其投入是货币或货币等价物，产出是资本。
资本有三种形态，即实物资本、金融资本及无形资产资本。因为我
们讨论的是作为国家重要命脉的实体经济，所以我们重点研讨的是
实物投资，特别是其中最主要的固定资产投资。这也就是我们所说
的投资项目。目前，人们习惯上称投资项目的筹备建设直到建成的
过程管理为项目管理，并称为项目是在一定条件下为实现特定目标
的一次性任务，如果建设的是一个生产工厂，这时指的是生产工厂
建成。至于企业投产后的生产营销则是企业管理（并称常规管理）。
然而从根本上看，从经济行为的目的看，项目管理和企业管理本质
上是同一事物的前后二个不同的发展阶段，是一个事物的二个方
面。而前后二个阶段却存在着千丝万缕的内在联系，经济行为的目
的把二者结合为一个不可分割的整体。我们可以观察到，任何一个
投资项目都有产生、发展、成熟、衰亡的发展变化过程，这就是项
目的全生命周期。
4 全生命周期项目管理
我们以生产营销项目为例介绍一下，投资项目的全生命周期，
我国已经过度到具有中国特色的社会主义市场经济，并已被许多国
家承认。投资项目的产生取决于市场需要。投资项目产生后，还要
经过投融资、可行性研究、项目评估、项目决策、设计（初步设计、
施工图设计）招标投标、施工、生产准备、竣工验收及结算、开工
试生产、达产等许多阶段，详见表4-1。这些前后相互紧密衔接的
阶段构成了项目的发展过程及有机整体，每个阶段有本阶段的任务
和目标，然而其共同的总目标只有一个，那就是投资的目的——获
取予期的远期利益，对于生产营销企业就是在生产经营期的每年获
取利润的总和。前一阶段为后一阶段奠定基础，后一阶段在前一阶
段的基础上把项目向前推进。这是科学发展观在投资领域的具体体
现。
5 全方位的项目管理
投资项目是在大自然的环境中，在人类社会环境中进行的，因
此，项目的进行一定会给自然环境、生态环境带来污染和破坏，同
时也将给社会来有利和不利的影响（经济、就业、生活改善、移民
等）。项目的污染和破坏及不利的影响要尽量消除和补偿，尽量扩
大有利影响。每个投资都需要自然资源和社会资源，然而自然界的
资源都是稀缺的、有限的。因此，务必强调节约，尤其对于中国节
约能源是第一要务。此外，还要节地、节材、节水、节约资金、节
约劳务、节约时间、节约一切资源，项目管理是通过人的管理而推
进项目发展的，因此，充分发挥每个人的作用从某种意义上说是最
最重要的工作。同时，要做好一个项目，不仅处理好项目内部关系
和事务，还同时要处理好和周围、和外部的关系和利益（包括自然
环境和社会环境），只有这样，项目才能建设好、生产营销好，从
而长久地获得收益（投资目的）。换言之，项目才能持续发展，国
家和社会才能持续发展，人类才能和自然环境和谐相处，和谐发展。
这也是科学发展观在投资领域的体现。
6 学习和实施全方位全生命周期项目管理是我国经济领域投
资领域的客观需要和当务之急
新中国成立60年来，尤其是改革开放30年来，中国取得了巨
大的社会进步和惊人的经济成长。凡是国家重点项目，“二弹一星”、
大庆、攀枝花、宝钢、大剧院、鸟巢、水立方等等都取得了辉煌的
成就；我国的民营企业，从无到有，从小到大，发展到今天，民营
企业在国民经济中占有相的份额华为、尚德、国美、苏宁、海尔、
联想；而外资企业（合资、合作、独资）在中国也取得了积极的进
展及巨大的利益，可口可乐、麦当劳、肯德基、丰田、大众、IBM、
Intel、微软、菲利浦、西门子、谷歌……。回顾这些企业，它们之
所以取得显著的成就，除了他们遵照宏观上国家调控和政策导向
外，无不因为它们贯彻了全方位全生命周期项目管理准则，它们从
市场调查开始，统一思想、统一计划、一杆子扦到底，直到取得成
功。
我们以前也有惨痛的教训，过去有一些投资项目由于前期咨询
工作不够深入，项目建成后不能正常生产，造成损失；也有的项目
建成后由于污染严重，造成农业巨大损失而不得不停产；同时，在
投资上“三超”现象严重，等等。总之，如果不遵照全方位全生命
周期项目管理准则，按照项目客观发展规律，作好每一阶段工作，
确保项目最后成功，就要遭受惩罚。
为了应对世界金融风暴和经济危机，我国政府以4万亿拉动国
民经济度过难关。大大激发了中国民众的投资热情，新项目如雨后
春笋，项目遍地从生，国家又担心产能过盛，造成今后的浪费，同
时还忧虑经济结构不合理，无法可持续发展。
4万亿拉动经济是必须的，而且已经初见成效，国民经济有回
暖的迹象，令人欣慰，最好的办法是，在客观上国家进行总体调控
和政策导向的同时，在全国开展全方位全生命周期的项目管理，在
微观上依靠各级领导，各方面专家和技术人员以及广大劳动者管理
好每一个投资项目，如此，上下结合双管齐下，可以取得令人满意
的成果。
我国外贸因过去许多年顺差，国家外汇储备高达2.2万亿美元，
国家鼓励中国企业承建海外工程，并进行海外投资，且已取得不少
成绩，在海外投资更加需要学习并实施全方位全生命周期项目管
理，只是根据当地具体情况开展。需要熟悉当地政治、经济、社会、
法律、进出口政策、海关、劳务、风俗习惯、语言、交通运输、环
境等等全面情况。尽管，情况与国内十分不同而且复杂多变，然而
项目管理基本准则是相同的。
7 什么是全方位全生命周期项目管理
7.1 全方位全生命周期项目管理是成功管理投资项目的策略构
思和战略实施
投资是为了获取预期利益而作出的确定性垫付或牺牲的
经济行为。对经济行为的考察管理应该采用经济观点、经济理
论、经济方法和工具、经济知识去分析及控制投资项目。
投资项目的决策阶段和实施阶段（设计及施工）构成了投
资项目的建设期（阶段）。它是项目的资金投入期（阶段）及
质量安全目标1的实现阶段。而且，它是在效率性目标，例如投
资额（工程造价）及时间目标（工期）约束下实现的。项目的
建成为项目（企业）的生产经营提供了最主要的生产要素，即
土地及固定资产。项目投资人（股东）和企业生产经营管理者
再投一定的资源2及劳动力即可保证企业正常生产经营。企业就
是通过生产经营、产品销售而每年获得净收益，回收投资及额
外的利润。生产经营期（阶段）是投资项目的获利期（阶段），
也是投资项目达到获利目的的时期。这就是投资项目使投入资
本增值的基本机制。
投资项目的建设期（阶段）及生产经营期（阶段）详见表7-1。
7.2 项目的生命周期及各阶段的使命
7.2.1 市场调查营销策划阶段
交付有限的费用，花费一定的时间进行足够深入
的市场调查营销策划，为可行性研究垫定牢固的技术
经济（数据）基础。
7.2.2 可行性研究阶段
根据国家当时的社会和经济状况构建一个投资项
目，对项目进行全面的、 全方位的考察研究3，并以项
目全生命周期（投入期、收益期）动态经济效益为主
线对项目进行综合评价，最后推荐值得投资的最佳项
目。
可供实际安全生产或使用几十年的工程实体，可以生产合格产品或满足项目使用功能的工程实体。
原材料、燃料、流动资金等
3包括项目内部情况及项目外部的自然环境、生态环境、社会环境及其代表的政府相关部门。 21
7.2.3 初步设计阶段
初步设计阶段的任务是将可行性研究中的项目构
想转变为设计方案。在实现质量安全方案的前提下，
以动态经济效益比选设计方案，并提供设计概算及主
要设备清单。
7.2.4 施工图设计阶段
施工图设计的阶段任务是将初步设计中确定的各
种设计方案转变为可以实际施工的设计蓝图， 并提供
详细的材料设备清单及施工图预算。施工图高质量的
完成，投资项目投资总额的90~95%即已确定。
项目全生命周期表
表7-1
7
7.2.5 工程施工阶段
施工的阶段任务就是将项目的设计蓝图转变为现实的工程实体。依据设计文件投资项目90%左右的资金转变为资本（一般为固定资产）。通常标志为达到质量安全目标（成果性目标）、时间（工期）目标及投资（造价）目标——后两者为效率性目标。
7.2.6 生产营销阶段
生产经营期（阶段）是投资项目周期的最后阶段。它是依靠每年项目能不断经营而获得净现金流，积累每年的净流入从而回收投资并获得额外的利润，达到扩大生产资本增值的目的。项目的建成投产只是为生产企业提供了最主要的生产要素，即土地及固定资产。企业还需投入其它资本（生产原材料、燃料动力、流动资金）及劳动力和企业管理者等生产因素才能保证企业正常生产。企业管理的核心就是保证生产、销售不断循环，现金流不断循环，保证每年增值。
投入 末净利
经营期盈利 = ∑ （每年毛利）
N = ∑ 【(售收入 – 收– 总成本× N 】
n→1 N
经营期税后盈利∑ 【(经营期毛利– 得税× N 】
n→1 经营
售产品 收现金
因生产经营期可能长达几十年，项目内部机器设备磨损，项目生产技术老化，加之外部自然
8
环境、生态环境、社会环境及国家方针政策的变化，为了维持企业可持续发展，可能产生小修大修、设备更新、技术改造等许多变化和情况，导致项目的寿终正寝。
因为生产经营阶段有这样的特性，看起来是很独立，和建设期没有什么大关系。实质上它们是投资项目前后不可分割的两个阶段，有着千丝万缕的因果关系。尤其是在构思投资项目和建设项目时就要非常充分地考虑项目生产经营阶段的情况和问题才能真正保证投资项目获得成功。
7.3 全方位全生命周期项目管理准则（为了方便理解，归纳为十大准则）
7.3.1 以人为本合法权益准则（确保项目利益相关人权益准则）
在每一个阶段的项目管理要确保项目利益相关人权益，确保每一个利益相关人合理合法权益，从而使他们感到满意。
7.3.2 统一战略管理准则（全生命周期项目管理准则）
在每一个阶段都要全员统一思想、全部计划统一安排、全面管理统一实施，为了共同的目标共同奋斗。
7.3.3 阶段战役使命准则（项目阶段控制准则）
按照项目发展的顺序，在每一个阶段都要按照客观具体情况完成阶段使命，为项目的顺利发展把好每道关，把握每个环节。
7.3.4 全方位项目管理准则（项目内外全面兼顾准则）
在项目的每一个阶段，必须对项目内部各方面（项目九大知识领域）及项目外部（自然环境、
9
生态环境及社会环境、社会责任等）各方面进行全方位的项目管理。注意项目总成本包括内部成本和外部成本。
7.3.5 树立目标管理准则（强化目的管理准则）
根据项目和环境的具体情况为项目在每个阶段都设立一个目标，作为项目管理的奋斗方向和考核依据，这个阶段目标必须和投资项目的总目的相一致。
7.3.6 全程节约资源准则（凡事强调效率准则）
全方位全生命周期项目管理特别强调节约资源准则（凡事强调效率准则），例如节约能源、土地、淡水、材料、资金、时间、劳力等。在项目管理要注意发挥“价值工程”及“价值管理”的作用。在本质上，这一准则是生产领域、经济领域，资源稀缺性和效益递减性二大经济规律的反映。
7.3.7 动态经济分析准则（动态财务分析准则）
这是项目在进行可行性研究时就要进行的经济分析，国家发改委的《建设项目经济评价方法及参数》（2006年第三版）将经济分析概括为财务分析（过去称之为企业财务评价）及经济费用效益分析（国民经济评价）两大部分。其中经济分析列举了六类项目必须进行，并以此为主要决策依据。而财务分析几乎所有项目都必须进行。即使是公建项目或基础设施甚至完全不赢利项目也必须进行财务分析，应该尽量降低生产或使用成本，以减少国家补贴。
从金融经济学的角度看，投资项目实质上是进行了一笔金融交易，即用当今的现金（流）流出（项目建设期的各种资金支出）交换未来的现金（流）流入（投入生产后营销期每年的净现金（流）流入，即利润）。当然流入大于流出，经济才能增长，而且大的越多越好。其中采用了资本
10
或货币的时间价值的概念来计算现值与未来值的等值或等价的。因此，称为动态财务分析。
每个项目都可能遇到融资问题，必须对各种融资前及融资后进行财务分析，对比方案优劣、效益好坏，从优选择。
财务分析是在国家现行财税制度下，市场价格体系上，核算项目的财务生存能力、盈利能力、偿债能力及抗风险能力。
不只是在可行性研究时要进行财务分析，在不同阶段都要运用此方法，例如设计选择设备时，必须将投资和今后生产（使用）时的维护成本和效益进行核算对比，择优选定。在生产营销阶段更应该用财务会计和管理会进行综合分析，确保企业现金流正常循环（企业生存），进而促进利润的增加（企业盈利）。因此，可以达到企业持续发展的目的。
7.3.8 绩效考核公平准则（权责利均衡准则）
做任何事必须依靠人，人是最宝贵的资源。对于项目管理而言，项目管理团队又是成功的关键。做好绩效考核，掌握公正地利益分配是项目管理的核心。
7.3.9 一次成功风险管理准则（矛盾统一管理准则）
当我们听到“一次成功风险管理准则”会感到不可理解。“一次成功”是风险管理的奋斗目标，而“风险管理”是“一次成功”的具体保证手段，二者是相辅相成，不可或缺的有机整体。任何项目都是一个不可逆的一次性发展过程。对项目总体而言，是不可逆的过程，成功只能是一次性的。千万不能因为过程中的细小失误或失败而动摇我们实现最终目标的努力。在建设过程更应强调“一次合格率”，减少损失，提高效率。在生产营销期（使用期）一次成功风险管理准则仍然是我们的指导思想，它可以让我们降低成本，扩大利润。
11
7.3.10 确保可持续发展准则（保持和环境和谐发展准则）
全方位全生命周期项目管理是科学发展观在我国建设领域、投资领域的灵活运用和具体体现。 科学发展观最重要的两个核心是以人为本和可持续发展。
关注项目利益相关人的权益，让项目利益相关人感到满意是科学发展观对项目管理的根本要求。目前，大家已经认识到关注项目内部利益相关人的利益，尤其是对农民工的权益特别关注。然而，对于项目外部利益相关人的权益还认识不足。例如社会环境和项目之间相互影响、适应，实质上还是影响到周围的人群、地区（区域）、国家、甚至全球的利益，涉及到就业、妇女、教育、卫生、生活水平、移民等等。许多这些方面的问题都已经在国家政策、法律上有所反映。这也是以人为本的重要方面。又如自然环境、生态环境和项目的相互影响和适应，我们人离不开我们人类生存和发展的自然环境，皮之不存、毛将焉附！所以，保护自然环境、生态平衡也就是保护我们人类自己。我们应该将保护环境和社会环境的项目外成本纳入项目总成本之中。只有我们和大自然和谐相处，才能实现可持续发展。可持续发展是指项目可持续发展、自然环境可持续发展、社会可持续发展、国家可持续发展、人类可持续发展，从而整个人类世代相传得到可持续发展。
12
投资项目管理及其发展一览表
表4-1
全生命周期 项目活动 投资决策阶
市场调查营销策划 项目建议书 建设用地 城市规划 项目融资
Ⅰ
中国政府投资 项目管理
Ⅱ
世界银行贷款 项目管理
Ⅲ
传统项目管理
Ⅳ EPC交钥匙 工程总承包
项目建设（资金投入）期
世界银行（债权人）全方位全生命周期项目管理
项目选定 项目准备 项目评估 项目谈判 承建人全方位全生命周期项目管理Ⅴ
BOT承包模式
Ⅵ
民营企业投资 国家重点项目 民营企业
私人投资
国家重点项目
外商投资全方位全生命周期项目管理
中国海外投资项目不仅需要全方位全生命周期项目管理，而且还要以项目为核心扩展项目管理到相关领域：政治、经济、法律、宗教、文化、民俗、国际贸易、海关、外交、劳工等等，实质上在做国内项目时，因熟悉中国，有意无意地已经这样做了。
Ⅶ 外商投资 项目管理
Ⅷ
中国海外投资 项目管理
（施工总承包） 工程 （PPP、IPMT） 私人投资项目
业主
操作
业主操作
投资项目决策阶段 （项目前期咨询）
段 可行性研究
项目评估 投资项目决策 项目实施阶
初步设计 施工图设计 招标投标 工程施工 生产准备
EPC交钥
监测实施
传统项目管理 （施工总承包）
匙工程 工程总承包
项目实施 阶段
全方位全生命周期项目管理
段 竣工验收结算 生产营销
项 项目分阶段 目
特 不可逆顺序发展 征
每个阶段前后因果联系
经济主线贯穿项目始终
三个阶段
三个部门管理
债权人项目管理
帮助第三世界掌握项目管理
试产期 达产期 项目后评估
盈利时期
生产营销 阶段
总结评价
业主操作
业主全面管理
据施工图招标
施工总包在施工阶段是项目管理主要承担者
业主、 操作 施工承包兼设计及采购
成本降低、工期缩短、利润提高、业主省心省力
国内外已流行 13
转让给政府 从EPC扩大到生产营销、全方位全生命周期项目管理，政府资金不足得以解决，承包人利润大大提高
投资人从头到一规划、统一管
同VI，和中国海外投资
项目要成功必须同VI,这和外商在华投市场、利润都扩大。
统投融资、咨询、尾统一思想、
类似，资源、资项目类似，资源、
理、统一实施，市场、利润一竿子扦到底，都扩大 直到项目成功
14
学习和实施
全方位全生命周期项目管理
是我国经济领域、投资领域客观需要和当务之急
1 对于国家和社会，经济是基础。
驱动经济发展的三大动力（三架马车）是消费、投资及净出口，
其中投资占有重要地位，尤其对中国。过去10年，中国投资在国
家经济中一般占30~40%，2009年第三季GDP中竞占80%以上。
2 要发挥投资对社会经济的贡献，必须双管齐下
在客观上必须进行国家调控，牢牢把握国民经济的发展方向、
结构和数量，控制总体合理而平衡的发展；同时，在全国范围积极
开展微观上的项目管理，特别是学习和实施全方位全生命周期项目
管理是我国经济领域投资领域的客观需要和当务之急。
3 首先，让我们先统一认识一下什么是投资项目
一般认为，投资是一种扩大再生产，为了获取予期利益作出的
确定性垫支或牺牲的各种经济活动及经济行为。投资是经济行为，
其目标是远期收益，而其投入是货币或货币等价物，产出是资本。
资本有三种形态，即实物资本、金融资本及无形资产资本。因为我
们讨论的是作为国家重要命脉的实体经济，所以我们重点研讨的是
实物投资，特别是其中最主要的固定资产投资。这也就是我们所说
的投资项目。目前，人们习惯上称投资项目的筹备建设直到建成的
过程管理为项目管理，并称为项目是在一定条件下为实现特定目标
的一次性任务，如果建设的是一个生产工厂，这时指的是生产工厂
建成。至于企业投产后的生产营销则是企业管理（并称常规管理）。
然而从根本上看，从经济行为的目的看，项目管理和企业管理本质
上是同一事物的前后二个不同的发展阶段，是一个事物的二个方
面。而前后二个阶段却存在着千丝万缕的内在联系，经济行为的目
的把二者结合为一个不可分割的整体。我们可以观察到，任何一个
投资项目都有产生、发展、成熟、衰亡的发展变化过程，这就是项
目的全生命周期。
4 全生命周期项目管理
我们以生产营销项目为例介绍一下，投资项目的全生命周期，
我国已经过度到具有中国特色的社会主义市场经济，并已被许多国
家承认。投资项目的产生取决于市场需要。投资项目产生后，还要
经过投融资、可行性研究、项目评估、项目决策、设计（初步设计、
施工图设计）招标投标、施工、生产准备、竣工验收及结算、开工
试生产、达产等许多阶段，详见表4-1。这些前后相互紧密衔接的
阶段构成了项目的发展过程及有机整体，每个阶段有本阶段的任务
和目标，然而其共同的总目标只有一个，那就是投资的目的——获
取予期的远期利益，对于生产营销企业就是在生产经营期的每年获
取利润的总和。前一阶段为后一阶段奠定基础，后一阶段在前一阶
段的基础上把项目向前推进。这是科学发展观在投资领域的具体体
现。
5 全方位的项目管理
投资项目是在大自然的环境中，在人类社会环境中进行的，因
此，项目的进行一定会给自然环境、生态环境带来污染和破坏，同
时也将给社会来有利和不利的影响（经济、就业、生活改善、移民
等）。项目的污染和破坏及不利的影响要尽量消除和补偿，尽量扩
大有利影响。每个投资都需要自然资源和社会资源，然而自然界的
资源都是稀缺的、有限的。因此，务必强调节约，尤其对于中国节
约能源是第一要务。此外，还要节地、节材、节水、节约资金、节
约劳务、节约时间、节约一切资源，项目管理是通过人的管理而推
进项目发展的，因此，充分发挥每个人的作用从某种意义上说是最
最重要的工作。同时，要做好一个项目，不仅处理好项目内部关系
和事务，还同时要处理好和周围、和外部的关系和利益（包括自然
环境和社会环境），只有这样，项目才能建设好、生产营销好，从
而长久地获得收益（投资目的）。换言之，项目才能持续发展，国
家和社会才能持续发展，人类才能和自然环境和谐相处，和谐发展。
这也是科学发展观在投资领域的体现。
6 学习和实施全方位全生命周期项目管理是我国经济领域投
资领域的客观需要和当务之急
新中国成立60年来，尤其是改革开放30年来，中国取得了巨
大的社会进步和惊人的经济成长。凡是国家重点项目，“二弹一星”、
大庆、攀枝花、宝钢、大剧院、鸟巢、水立方等等都取得了辉煌的
成就；我国的民营企业，从无到有，从小到大，发展到今天，民营
企业在国民经济中占有相的份额华为、尚德、国美、苏宁、海尔、
联想；而外资企业（合资、合作、独资）在中国也取得了积极的进
展及巨大的利益，可口可乐、麦当劳、肯德基、丰田、大众、IBM、
Intel、微软、菲利浦、西门子、谷歌……。回顾这些企业，它们之
所以取得显著的成就，除了他们遵照宏观上国家调控和政策导向
外，无不因为它们贯彻了全方位全生命周期项目管理准则，它们从
市场调查开始，统一思想、统一计划、一杆子扦到底，直到取得成
功。
我们以前也有惨痛的教训，过去有一些投资项目由于前期咨询
工作不够深入，项目建成后不能正常生产，造成损失；也有的项目
建成后由于污染严重，造成农业巨大损失而不得不停产；同时，在
投资上“三超”现象严重，等等。总之，如果不遵照全方位全生命
周期项目管理准则，按照项目客观发展规律，作好每一阶段工作，
确保项目最后成功，就要遭受惩罚。
为了应对世界金融风暴和经济危机，我国政府以4万亿拉动国
民经济度过难关。大大激发了中国民众的投资热情，新项目如雨后
春笋，项目遍地从生，国家又担心产能过盛，造成今后的浪费，同
时还忧虑经济结构不合理，无法可持续发展。
4万亿拉动经济是必须的，而且已经初见成效，国民经济有回
暖的迹象，令人欣慰，最好的办法是，在客观上国家进行总体调控
和政策导向的同时，在全国开展全方位全生命周期的项目管理，在
微观上依靠各级领导，各方面专家和技术人员以及广大劳动者管理
好每一个投资项目，如此，上下结合双管齐下，可以取得令人满意
的成果。
我国外贸因过去许多年顺差，国家外汇储备高达2.2万亿美元，
国家鼓励中国企业承建海外工程，并进行海外投资，且已取得不少
成绩，在海外投资更加需要学习并实施全方位全生命周期项目管
理，只是根据当地具体情况开展。需要熟悉当地政治、经济、社会、
法律、进出口政策、海关、劳务、风俗习惯、语言、交通运输、环
境等等全面情况。尽管，情况与国内十分不同而且复杂多变，然而
项目管理基本准则是相同的。
7 什么是全方位全生命周期项目管理
7.1 全方位全生命周期项目管理是成功管理投资项目的策略构
思和战略实施
投资是为了获取预期利益而作出的确定性垫付或牺牲的
经济行为。对经济行为的考察管理应该采用经济观点、经济理
论、经济方法和工具、经济知识去分析及控制投资项目。
投资项目的决策阶段和实施阶段（设计及施工）构成了投
资项目的建设期（阶段）。它是项目的资金投入期（阶段）及
质量安全目标1的实现阶段。而且，它是在效率性目标，例如投
资额（工程造价）及时间目标（工期）约束下实现的。项目的
建成为项目（企业）的生产经营提供了最主要的生产要素，即
土地及固定资产。项目投资人（股东）和企业生产经营管理者
再投一定的资源2及劳动力即可保证企业正常生产经营。企业就
是通过生产经营、产品销售而每年获得净收益，回收投资及额
外的利润。生产经营期（阶段）是投资项目的获利期（阶段），
也是投资项目达到获利目的的时期。这就是投资项目使投入资
本增值的基本机制。
投资项目的建设期（阶段）及生产经营期（阶段）详见表7-1。
7.2 项目的生命周期及各阶段的使命
7.2.1 市场调查营销策划阶段
交付有限的费用，花费一定的时间进行足够深入
的市场调查营销策划，为可行性研究垫定牢固的技术
经济（数据）基础。
7.2.2 可行性研究阶段
根据国家当时的社会和经济状况构建一个投资项
目，对项目进行全面的、 全方位的考察研究3，并以项
目全生命周期（投入期、收益期）动态经济效益为主
线对项目进行综合评价，最后推荐值得投资的最佳项
目。
可供实际安全生产或使用几十年的工程实体，可以生产合格产品或满足项目使用功能的工程实体。
原材料、燃料、流动资金等
3包括项目内部情况及项目外部的自然环境、生态环境、社会环境及其代表的政府相关部门。 21
7.2.3 初步设计阶段
初步设计阶段的任务是将可行性研究中的项目构
想转变为设计方案。在实现质量安全方案的前提下，
以动态经济效益比选设计方案，并提供设计概算及主
要设备清单。
7.2.4 施工图设计阶段
施工图设计的阶段任务是将初步设计中确定的各
种设计方案转变为可以实际施工的设计蓝图， 并提供
详细的材料设备清单及施工图预算。施工图高质量的
完成，投资项目投资总额的90~95%即已确定。
项目全生命周期表
表7-1
7
7.2.5 工程施工阶段
施工的阶段任务就是将项目的设计蓝图转变为现实的工程实体。依据设计文件投资项目90%左右的资金转变为资本（一般为固定资产）。通常标志为达到质量安全目标（成果性目标）、时间（工期）目标及投资（造价）目标——后两者为效率性目标。
7.2.6 生产营销阶段
生产经营期（阶段）是投资项目周期的最后阶段。它是依靠每年项目能不断经营而获得净现金流，积累每年的净流入从而回收投资并获得额外的利润，达到扩大生产资本增值的目的。项目的建成投产只是为生产企业提供了最主要的生产要素，即土地及固定资产。企业还需投入其它资本（生产原材料、燃料动力、流动资金）及劳动力和企业管理者等生产因素才能保证企业正常生产。企业管理的核心就是保证生产、销售不断循环，现金流不断循环，保证每年增值。
投入 末净利
经营期盈利 = ∑ （每年毛利）
N = ∑ 【(售收入 – 收– 总成本× N 】
n→1 N
经营期税后盈利∑ 【(经营期毛利– 得税× N 】
n→1 经营
售产品 收现金
因生产经营期可能长达几十年，项目内部机器设备磨损，项目生产技术老化，加之外部自然
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环境、生态环境、社会环境及国家方针政策的变化，为了维持企业可持续发展，可能产生小修大修、设备更新、技术改造等许多变化和情况，导致项目的寿终正寝。
因为生产经营阶段有这样的特性，看起来是很独立，和建设期没有什么大关系。实质上它们是投资项目前后不可分割的两个阶段，有着千丝万缕的因果关系。尤其是在构思投资项目和建设项目时就要非常充分地考虑项目生产经营阶段的情况和问题才能真正保证投资项目获得成功。
7.3 全方位全生命周期项目管理准则（为了方便理解，归纳为十大准则）
7.3.1 以人为本合法权益准则（确保项目利益相关人权益准则）
在每一个阶段的项目管理要确保项目利益相关人权益，确保每一个利益相关人合理合法权益，从而使他们感到满意。
7.3.2 统一战略管理准则（全生命周期项目管理准则）
在每一个阶段都要全员统一思想、全部计划统一安排、全面管理统一实施，为了共同的目标共同奋斗。
7.3.3 阶段战役使命准则（项目阶段控制准则）
按照项目发展的顺序，在每一个阶段都要按照客观具体情况完成阶段使命，为项目的顺利发展把好每道关，把握每个环节。
7.3.4 全方位项目管理准则（项目内外全面兼顾准则）
在项目的每一个阶段，必须对项目内部各方面（项目九大知识领域）及项目外部（自然环境、
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生态环境及社会环境、社会责任等）各方面进行全方位的项目管理。注意项目总成本包括内部成本和外部成本。
7.3.5 树立目标管理准则（强化目的管理准则）
根据项目和环境的具体情况为项目在每个阶段都设立一个目标，作为项目管理的奋斗方向和考核依据，这个阶段目标必须和投资项目的总目的相一致。
7.3.6 全程节约资源准则（凡事强调效率准则）
全方位全生命周期项目管理特别强调节约资源准则（凡事强调效率准则），例如节约能源、土地、淡水、材料、资金、时间、劳力等。在项目管理要注意发挥“价值工程”及“价值管理”的作用。在本质上，这一准则是生产领域、经济领域，资源稀缺性和效益递减性二大经济规律的反映。
7.3.7 动态经济分析准则（动态财务分析准则）
这是项目在进行可行性研究时就要进行的经济分析，国家发改委的《建设项目经济评价方法及参数》（2006年第三版）将经济分析概括为财务分析（过去称之为企业财务评价）及经济费用效益分析（国民经济评价）两大部分。其中经济分析列举了六类项目必须进行，并以此为主要决策依据。而财务分析几乎所有项目都必须进行。即使是公建项目或基础设施甚至完全不赢利项目也必须进行财务分析，应该尽量降低生产或使用成本，以减少国家补贴。
从金融经济学的角度看，投资项目实质上是进行了一笔金融交易，即用当今的现金（流）流出（项目建设期的各种资金支出）交换未来的现金（流）流入（投入生产后营销期每年的净现金（流）流入，即利润）。当然流入大于流出，经济才能增长，而且大的越多越好。其中采用了资本
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或货币的时间价值的概念来计算现值与未来值的等值或等价的。因此，称为动态财务分析。
每个项目都可能遇到融资问题，必须对各种融资前及融资后进行财务分析，对比方案优劣、效益好坏，从优选择。
财务分析是在国家现行财税制度下，市场价格体系上，核算项目的财务生存能力、盈利能力、偿债能力及抗风险能力。
不只是在可行性研究时要进行财务分析，在不同阶段都要运用此方法，例如设计选择设备时，必须将投资和今后生产（使用）时的维护成本和效益进行核算对比，择优选定。在生产营销阶段更应该用财务会计和管理会进行综合分析，确保企业现金流正常循环（企业生存），进而促进利润的增加（企业盈利）。因此，可以达到企业持续发展的目的。
7.3.8 绩效考核公平准则（权责利均衡准则）
做任何事必须依靠人，人是最宝贵的资源。对于项目管理而言，项目管理团队又是成功的关键。做好绩效考核，掌握公正地利益分配是项目管理的核心。
7.3.9 一次成功风险管理准则（矛盾统一管理准则）
当我们听到“一次成功风险管理准则”会感到不可理解。“一次成功”是风险管理的奋斗目标，而“风险管理”是“一次成功”的具体保证手段，二者是相辅相成，不可或缺的有机整体。任何项目都是一个不可逆的一次性发展过程。对项目总体而言，是不可逆的过程，成功只能是一次性的。千万不能因为过程中的细小失误或失败而动摇我们实现最终目标的努力。在建设过程更应强调“一次合格率”，减少损失，提高效率。在生产营销期（使用期）一次成功风险管理准则仍然是我们的指导思想，它可以让我们降低成本，扩大利润。
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7.3.10 确保可持续发展准则（保持和环境和谐发展准则）
全方位全生命周期项目管理是科学发展观在我国建设领域、投资领域的灵活运用和具体体现。 科学发展观最重要的两个核心是以人为本和可持续发展。
关注项目利益相关人的权益，让项目利益相关人感到满意是科学发展观对项目管理的根本要求。目前，大家已经认识到关注项目内部利益相关人的利益，尤其是对农民工的权益特别关注。然而，对于项目外部利益相关人的权益还认识不足。例如社会环境和项目之间相互影响、适应，实质上还是影响到周围的人群、地区（区域）、国家、甚至全球的利益，涉及到就业、妇女、教育、卫生、生活水平、移民等等。许多这些方面的问题都已经在国家政策、法律上有所反映。这也是以人为本的重要方面。又如自然环境、生态环境和项目的相互影响和适应，我们人离不开我们人类生存和发展的自然环境，皮之不存、毛将焉附！所以，保护自然环境、生态平衡也就是保护我们人类自己。我们应该将保护环境和社会环境的项目外成本纳入项目总成本之中。只有我们和大自然和谐相处，才能实现可持续发展。可持续发展是指项目可持续发展、自然环境可持续发展、社会可持续发展、国家可持续发展、人类可持续发展，从而整个人类世代相传得到可持续发展。
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投资项目管理及其发展一览表
表4-1
全生命周期 项目活动 投资决策阶
市场调查营销策划 项目建议书 建设用地 城市规划 项目融资
Ⅰ
中国政府投资 项目管理
Ⅱ
世界银行贷款 项目管理
Ⅲ
传统项目管理
Ⅳ EPC交钥匙 工程总承包
项目建设（资金投入）期
世界银行（债权人）全方位全生命周期项目管理
项目选定 项目准备 项目评估 项目谈判 承建人全方位全生命周期项目管理Ⅴ
BOT承包模式
Ⅵ
民营企业投资 国家重点项目 民营企业
私人投资
国家重点项目
外商投资全方位全生命周期项目管理
中国海外投资项目不仅需要全方位全生命周期项目管理，而且还要以项目为核心扩展项目管理到相关领域：政治、经济、法律、宗教、文化、民俗、国际贸易、海关、外交、劳工等等，实质上在做国内项目时，因熟悉中国，有意无意地已经这样做了。
Ⅶ 外商投资 项目管理
Ⅷ
中国海外投资 项目管理
（施工总承包） 工程 （PPP、IPMT） 私人投资项目
业主
操作
业主操作
投资项目决策阶段 （项目前期咨询）
段 可行性研究
项目评估 投资项目决策 项目实施阶
初步设计 施工图设计 招标投标 工程施工 生产准备
EPC交钥
监测实施
传统项目管理 （施工总承包）
匙工程 工程总承包
项目实施 阶段
全方位全生命周期项目管理
段 竣工验收结算 生产营销
项 项目分阶段 目
特 不可逆顺序发展 征
每个阶段前后因果联系
经济主线贯穿项目始终
三个阶段
三个部门管理
债权人项目管理
帮助第三世界掌握项目管理
试产期 达产期 项目后评估
盈利时期
生产营销 阶段
总结评价
业主操作
业主全面管理
据施工图招标
施工总包在施工阶段是项目管理主要承担者
业主、 操作 施工承包兼设计及采购
成本降低、工期缩短、利润提高、业主省心省力
国内外已流行 13
转让给政府 从EPC扩大到生产营销、全方位全生命周期项目管理，政府资金不足得以解决，承包人利润大大提高
投资人从头到一规划、统一管
同VI，和中国海外投资
项目要成功必须同VI,这和外商在华投市场、利润都扩大。
统投融资、咨询、尾统一思想、
类似，资源、资项目类似，资源、
理、统一实施，市场、利润一竿子扦到底，都扩大 直到项目成功
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