第１期（总第２９０期）
２００８年１月
财经问题研究
Ｒｅｓｅａｒｃｈ
０１１
Ｎｕｍｂｅｒ
１（Ｇｅｎｅｒａｌ
Ｓｅｒｉａｌ
Ｎｏ．２９０）
ＦｉｎａｎｃｉａｌａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＩｓｓｕｅｓ
Ｊａｎｕａｒｙ，２００８
宏观经济学中的政治经济学
——以新政治经济学的研究方法为视角
斯卫萍
（清华大学人文社会科学学院经济学研究所，北京１０００８４）
摘要：新政治经济学以使用经济学现代方法对政治与经济相互作用的研究为核心，成为政治经涛学的一个薪发展。宏缆经漤学审的政治经海学馋麓新政治经海掌的一个熏要分支，其研究对象是政治对宏观经济运行和政策的影响。宏观经济学中的政治经济学的出现对当代宏观经济理论的影响，则表现在研党形式和研究方法所做的创新。关键词：宏观经济学中的政治经济擎；新致治经济学；研究方法中图分类号：Ｆ０１１
文献标识码：Ａ
文章编号：１０００—１７６Ｘ（２００８）０１－００１３－０６
“政治经济学”一词出现于１７世纪的西方，作势一门学科则形成予１８世纪７０年代，其标恚是亚当・斯密的《国富论》的问世。“政治经济学”一词从其起源就一蛊含有管理、控制甚至囊然规则的涵义。后来，约翰・斯图亚特・穆勒在他写作的主旨为研究生产和分配规律的《经济学原理》中认为，政治经济学是一门探寻社会现象
表，呈现嬲一种新的研究取向，即以政治和经济、社会和个人、国家靼市场之闻楣联系的现象纛关系作为研究对象，用现代经济学的分析方法为工具来研究政治过程以及政治过稷对经济的影响，这一新的研究领域被称做“新政治经济学”。从研究内容来看，新政治经济学秉承了政治经济学“管理、控制”的藤始涵义，因此，它是古典政治经济学的延续与回归。
一、宏疆经济学中豹政治经济学
新政治经济学是对政治与经济相互作用的研究，它舞然爵以从瑟次上划分为微观与宏观层次。它的微观层次主要是研究政治对个体、企业等经济主体的影响；它的宏观层次器§宏观经济学中的政治经济学，主要从宏观角度考察政治对宏观经济的影响、政治与经济主体之间利益关系的相互影响。宏观经济学中的政治经济学从研究方法上
规律的科学。自１９世纪末，“政治经济学”一词
逐渐被“经济学”取代，政治经济学的“管理、控制”涵义也由此变得不明显了。在１９３２年罗宾斯的一篇著作里，以边际主义的影式把经济学定义为“一门研究人类行为的科学”，“因为愿望和稀
缺之阅的关系意嚎着经济学可以取代政淦经济
学”。¨ｏ至此，“政治经济学”被“经济学”取代，假政治经济学的“管理、控制”特缀仍是区别于经济学的，其研究对象是国家、公民以及社会中的经济现象和规律。２０世纪６０年代以来，以阿罗的“社会选择”理论、布坎南的“公共选择”理论等为代
摒弃了新古典宏观经济理论一系列的ｊ｝现实假
定，它的出现和发展将使政治经济学重归经济科
收稿目期：２００７—１０—１１
作者简介：靳卫滞（１９７８一），女，河南安阳人，博士研究生，主要从事宏观经济学中的政治经济学研究。Ｅ・ｍａｉｌ：ｗｐｊｉｎ＠
ｍａｉｌ．ｔｓｉｎｇｈｕ＆ｅｄｕ．ｃｎ。
万方数据
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学的核心地带。
１．宏观经济学中的政治经济学是对新古典宏观经济学的创新
经济学是一门解释的学问，即为现实中出现的经济事件或问题提出理论上的解释，然后找出解决问题的办法或思路，所以经济学的发展都是“问题导向”的。这点在宏观经济学的发展中体现得更为明显。然而，２０世纪初，执西方经济学界之牛耳的阿尔弗雷德・马歇尔曾满怀信心地宣称，经济学的基本理论到此已经确立且无争论的
余地，所以，下一代经济学家将可以放心大胆地将
主要精力集中于这些原理的应用，以适应现实世
界中各种体制与实践方面的千变万化。但是我们看到，马歇尔的断言是错误的。１９３６年凯恩斯《就业、利息与货币通论》的发表标志着现代宏观
经济学的诞生，尽管已经出版半个多世纪，但凯恩
斯对经济理论的贡献问题，至今在学术界仍存在
激烈的争论。原因就在于凯恩斯主义经济学可以很好地解释２０世纪６０年代的经济现象，但对解释７０年代的“滞胀”现象则显得力不从心。这为弗里德曼和卢卡斯等人的反凯恩斯主义思想的形成提供了契机。这些新自由主义经济学虽然在理论和方法上“推陈出新”，但是２０世纪的经济状况毕竟不同于亚当・斯密时代，因为各种各样的垄断和市场不完全（而不是完全竞争）支配着经
济活动，公共部门在经济结构中所占的比重越来
越大，经济全球化把各国经济更加紧密地联系在一起，自由放任主义似乎已经不合时宜，政府对经济活动的适度干预和调节是必不可少的，这又为新凯恩斯主义的出现准备了条件。新凯恩斯主义
的理论在经济学界获得了支持，其政策主张又赢
得政府的垂青。２０世纪下半期以来的经济增长以及由此带来的生活水平的提高在大多数国家和地区扩散，重新焕发了经济学家对经济周期和经济增长问题的兴趣，由此导致实际经济周期理论
的提出和经济增长理论的复兴。
从宏观经济学的发展过程来看，古典经济学的传统是批判与反批判的主要对象。凯恩斯革命是对古典传统的全盘否定。自２０世纪６０年代的货币主义开始，古典传统得到逐步恢复，新古典主
义宏观经济学则部分复兴了古典主义的一些思想
和结论。在这种向古典经济学传统复归的过程
中，一些新的东西被添加了进来。弗里德曼在很大程度上复活了古典经济学的货币数量论，但是
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财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
他系统地研究了货币需求函数，把粗糙的货币数量论改造成“名义国民收入的货币理论”，并用大量的实证研究成果来支持他的理论。新古典主义宏观经济学不但提出了很多新的东西，如理性预
期假说、卢卡斯总供给函数、宏观经济学的微观基
础、实际的经济周期模型、“校准”方法，而且修改了古典经济学的一些假设和结论。向古典经济学回归的趋势不但出现在２０世纪西方主流经济学的发展过程中，而且也出现在非主流经济学的发展过程中。
然而，这里存在的一个问题是，首先，新古典宏观经济学尽管在一定程度上复兴了古典经济学，但这种复兴只是片面的，或者说基本的研究基础和方法并没有根本改变。新古典宏观经济学分析问题是以给定偏好、技术和制度不变以及既定资源条件为出发点，研究经济行为者如何最优地对强加给他们的假定条件做出反应。这些假定无
疑强调了严格定义的约束条件和市场环境约束下
的消费者和企业的最优化，给定条件的变化被看作是外生的，或者完全不给予解释，或者把它留给其他学科。很明显，经济行为者的创造性活动在
这种理论体系中是没有地位的，包括由人与人之间竞争联系到的社会关系本质，当然政治因素也
遭到淡化。仅仅以直觉就不难发现，新古典宏观
理论的假设和命题与现实相距甚远。正如著名经
济思想史家马克・布劳格痛斥的，现代经济学已
日益成为一种为自身而所存在的智力游戏。而
且，“克莱默和考兰德对美国顶尖大学研究生的一项调查揭示了一种骇人听闻的状况：这些年轻
的和未来的经济学家们对经济或者对经济学文献
没有兴趣。他们精明地感觉到，在经济学这个专业上的成功主要是取决于数理经济学和计量经济学的知识”。Ｌ２Ｊ。这实在是对经济学作为一种社
会科学的背离。其次，在新古典经济学这种貌似“科学”的体系中，经济学家们也丧失了作为社会科学家对弱势群体以及人类自身命运深切关怀的
人文精神，新古典宏观理论必须解释或者不得不解释的主要问题正是源于这种现实。这种非现实
假定和对非技术因素（如社会关系、政治因素等）
对经济的影响研究的缺失导致其无法完成宏观经
济学的神圣使命。正如２００３年诺贝尔经济学奖
委员会所宣布的：“新古典经济学、金融等不是未来的潮流，因为如果没有考虑文化、政治和种族的性质（ｅｔｈｎｉｃｉｔｙ），我们就不能理解个人和团体的
宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
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人类行为，就不能解释２１世纪的复杂性”。口。
从上述宏观经济学发展的趋势和存在的问题
来看，向古典的“社会或政治关系因素”回归是其重要特点之一。宏观经济学中的政治经济学把对
政治与经济关系、社会关系等作为研究的出发点，
恰好顺应了宏观经济学的融合方向，它的出现不仅将使政治经济学重归经济科学的心脏地带，而
且也将导致政治经济学已有的传统出现重大的范
式转变。‘４１
２．宏观经济学中的政治经济学的研究对象
宏观经济学中的政治经济学的研究对象应该从新政治经济学中的“政治”和“经济”具体分析。
“政治”是指一个社会运用国家权力做出“谁得到什么”、“何时得到”和“如何得到”的决策，该过程是一个集体选择的过程。由于一个社会中每个人、集团、群体和党派的价值观是不同的，其利益是相互竞争、相互冲突的，这就需要社会在这些
不同的价值观和竞争性的利益中做出选择。政治
过程是复杂的、多层次的，它既包括人与人之间的关系、人与社会之间的关系，也包括一个社会内部地区与地区、部门与部门、中央与地方之间的关
系，还包括集团关系、群体关系和党派关系。推而广之，由于政治还包括国家之间的关系或多边关
系、地区联盟、国际组织和全球性协议等，这便是国际政治。
宏观经济学中的政治经济学中“经济”的涵义就是西方主流经济学对经济学所下的定义，也就是它研究稀缺的资源如何在不同的用途中进行配置，收入或社会产品如何通过分散化的过程在
社会成员中进行分配。经济也是一个决策的选择
过程，它要选择“生产什么”、“如何生产”和“为谁生产”。不过，在市场经济条件下，经济是一个分散的选择过程，而不是集体选择过程，经济决策通常是由理性的经济主体（个人或企业）根据利益最大化原则在市场上分散做出的。因此，政治主
要研究权力、决策程序和社会利益；经济主要研究
资源配置、收入和财富分配，以及个人利益。个人利益和社会利益之问的关系是对立统一的关系，二者既有一致性，又有矛盾性。
宏观经济学中的政治经济学的研究内容还包
括社会、文化及其他因素对经济的影响，以及反过
来分析经济对社会其他方面的影响。由此，政治经济学成为了一个“交叉学科”或者是“社会科学”。当代西方著名的国际政治经济学权威罗伯
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特・吉尔平甚至拓展了这一学科在国际经济学中的应用，即应当是“分析在现代世界中由于国家和市场的并存和动态上的相互作用而产生的各种问题的一个研究领域”。１５ｏ因此，宏观经济学中的政治经济学主要是研究一个国家中政治对宏观经
济运行和政策的影响，包括宏观经济运行主体之
间的政治与经济关系、社会利益矛盾性等问题。当然，国际间的政治与经济关系和利益的不一致性也是宏观经济学中政治经济学所要研究的对象之一。
３．宏观经济学中的政治经济学与公共选择理论的学科区别
宏观经济学中的政治经济学和公共经济学、公共选择理论等学科都是新政治经济学的组成部分。然而，由于对于新政治经济学与政治经济学的关系存在异议，有人仍认为新政治经济学并非政治经济学，而是受新古典经济学派布坎南等的
公共选择理论的影响，应叫以研究对象领衔的什
么经济学，如政策经济学、行政经济学、公共选择经济学等。帕。这种观点把新政治经济学等同于公共选择理论、公共经济学，显然是把新政治经济学的研究范围大大缩小了。
本文认为新政治经济学是对古典政治经济学的复兴，是政治经济学的现代形式。它的古典形式是由斯密、李嘉图和马克思等经典作家获得的不同表述，即在“资本与劳动”利益冲突的格局
内，探求国民财富增长的原因及政策。而它的现代形式，“相对于丰富的政治经济学研究传统，这
是一种继承与创新的关系”。Ｌ４ｏ政治经济学与新政治经济学的涵义实质上是一致的，只不过不同于古典政治经济学的研究方法，新政治经济学是以运用现代经济分析的正规技术工具来考察政治学对经济学的重要性为特色的。这种延续性同样适用于宏观经济学中的政治经济学。
对于宏观经济学中的政治经济学的研究对象，也许有人会认为宏观经济学中的政治经济学与公共经济学（或公共财政）及公共选择等学科似乎类似。其实不然。以阿罗和布坎南的理论为例，阿罗的“社会选择”理论，其主要结论被概括
为“不可能性定理”；布坎南的思路，其主要论证可以概括为“立宪商谈”——以比较小的代价在
特定群体内部达成比较一致的同意，但绝不追求公共选择的逻辑自恰性。上述二者都包含着政治
经济学和康德所定义的“公民社会”的主题——
１６
自由意志寻求使全体自由意志享有等度自由的社会秩序。公共经济学通常涉及的是公共部门的经
济学，即政府的经济决策如何影响经济参与者。
实证公共经济学研究税收或支出政策对个人和厂
商的影响，这显然是微观经济学的研究领域。而且，在阐述税收和支出政策是如何选择的问题时，公共经济学主要是从新古典福利经济学的角度出发，即把政府的福利最大化目标作为既定的，然而
探索税收与支出政策，而不是用直接“命令”来实
现福利最大化的目标。这是规范公共经济学学科
范围的事。此外，公共选择涉及的是研究决策机制本身，强调的是运用经济分析工具去研究集体
的选择。正如穆勒下的定义：“公共选择可以定义为对非市场决策的经济方面的研究，或者说是
经济学在政治学科中的应用。”＂ｏ因此，宏观经济
学中的政治经济学并不同于公共经济学或公共选择理论。
二、宏观经济学中的政治经济学研究方法经济学作为一门科学与自然科学相比有很大不同，这点也表现在研究方法上。一方面，在自然
科学著作中很少谈到方法论，而经济学著作中则
在一开始就表述其方法论，如静态分析和动态分析，均衡的概念等。经济学的宏观结论很多还需
要借助计量经济学等来检验和应用，这就表明在
很大程度上经济学是一种“解释性理论”的特征。
在这里讨论宏观经济学中的政治经济学研究方法问题，其基础在于新古典理论作为一种范式其假设对于所要研究的现实问题是不适当的。目前，经济学和经济学方法论的所有复杂争论主要也在
于这一点。作为新政治经济学的一个重要分支，
宏观经济学中的政治经济学的“新”主要体现在方法论上。也就是说，这门学科的创新性并不体现在研究内容上，而是体现在研究方法上。它在
研究方法上的创新弥补了上述新古典宏观经济学研究方法的重要缺陷。
１．现代经济学分析方法的应用
随着经济学与政治学分化为不同的学科，经济学家的注意力离开了政治和制度因素。对方法
论进步的追求，以及对更为严密的经济分析基础
的期望是这种分化的重要驱动力。然而，对这种严密性的分析，使得经济学脱离了社会科学的本质任务。我们知道，现代经济学从基本假设出发，它分析价格、激励等各种间接机制对经济人行为的影响，以及如何通过自利的经济人行为的相互
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财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
作用来达到某种均衡状态，进而探讨这种状态下的效率问题。从这一角度出发的基本问题，本质上是数学中约束条件下的最优化问题。为了分析这一问题，现代经济学又形成了一系列的参照系，
例如，阿罗一德布鲁定理、科斯定理和莫迪格利亚尼一穆勒定理等，这些定理大都建立在严格的数
学证明基础之上。
当今迅速复兴的新政治经济学，广泛借用现代经济学业已形成的基本概念和分析方法。宏观经济学中的政治经济学在分析政治因素对经济结果的影响时，其基本假设是无论政治家、利益集团
还是单个选民，都是理性人，利用各种资源实现自
身利益最大化。因此，宏观经济学中的政治经济学中关于政治与经济制度的理性决策，可以使用现代经济学的数学方法来研究。运用现代经济分析，首先，是概念性的。它运用最优化、激励和约
束等概念来考察政治现象。例如，经济学中的最优化理论可用于不同利益集团理性决策问题；代
际交叠模型可用于研究政治制度和政治决策对经
济增长和代际再分配的影响；博弈论的方法可用来研究政府承诺的可信性以及不同利益集团之间的相互影响和作用的问题。其次，现代经济学还
提供一系列强有力的分析工具。例如，分析局部均衡下的资源配置及政府干预市场的政策效果，
往往需要借助供给一需求模型；分析企业控制权
的配置对激励和信息获得的影响，以及对公司治
理结构的作用，通常需要运用委托一代理模型；分
析组织内部的共谋问题、政府的行业规制问题以
及集权和分权的利弊问题，又要使用非对称信息
模型；研究经济增长、政府的财政政策和社会保障
等问题，要用代际交叠模型；分析金融体制的脆弱
性和金融危机问题，又要利用银行挤兑模型。这些模型是现代经济学中最重要的分析工具，它们也基本上采取了严格的数学形式。由于现代经济
学在研究的出发点、参照系和基本工具三个层次
上都与数学有着密切的联系，所以形式化的数学
模型就成为现代经济分析的重要工具和基本分析
方法。
宏观经济学中的政治经济学借助了现代经济
学分析的概念和工具，成为一门新兴学科。因此，宏观经济学之所以新，并不在于它研究的内容，而在于研究方法，即在于它广泛运用了成熟的经济模型；它的分析工具不在于选择机制本身，而在于经济分析工具的运用。
宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
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２．政治学与经济学分析相融合
早期的政治经济学不仅研究个人和市场行为，而且涉及政治因素对经济结果的影响。因此，
人们很容易认为，经济决策是在政治界做出的。但是，为了追求分析个人行为与市场的严密方法，经济学最终与政治学分离开来。新政治经济学的
出现正是越来越多的经济学家又转而注意政治如何影响经济结果这个老问题导致的结果。实际上，政治学对宏观经济的影响是很大的。决策者
往往会在考虑宏观经济问题并进行决策时关注其政治影响，这就为在宏观经济范围内研究政治经济学提供了理论根据。
宏观经济学中的政治经济学认为，在现代社
会，由于科学技术的发展和经济联系的日益密切，无论是人与人之间，还是地区与地区之间，部门与部门之间，或者国家与国家之间，相互依存的程度
都在增加，这就使得经济问题就其性质和影响来
说Ｅｔ益成为政治问题，而政治问题则日益成为经
济问题。国民收入增长问题对于任何一个国家来说都是头等重要的经济问题，但是无论是从提高个人的生活水平来看，还是从提高一个国家的国
际地位来看，它又是一个政治问题。党派之间的权力之争是一个典型的政治问题，但它又是一个经济问题。因为，权力之争的背后就是经济利益
之争，争权是为了争利。政治舞台上的声音是经济利益的要求使然。宏观经济学中的政治经济学试图把观察社会的政治学方法和经济学方法结合起来，以便更好地认识这个社会的特征，更充分地把握这个社会的基本性质。
宏观经济学中的政治经济学运用现代经济分
析的概念和技术工具，系统地分析隐藏在宏观经
济学基本问题之后的政治问题。这些问题包括决策机制、承诺与信誉、法律制度和授权机构、收入再分配与公共品供给中的多相性及利益冲突、要
素积累与经济增长、国际经济问题以及经济改革
与经济转轨等问题。它的核心是研究政治力量如
何影响经济政策，有效地将经济学与政治学融为一体，推动“新政治经济学”的形成。总之，宏观
经济学中的政治经济的研究，重点不在于政治本
身，而在于政治对经济的影响。
３．利益不一致性作为研究出发点
只有存在利益不一致性时，即社会参与者之间存在利益冲突时，才涉及权力和授权问题。旧。对于新政治经济学的微观层面，利益的不一致性
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体现在个体之间的协商与博弈，而当一个社会的不同主体之问存在利益不一致性时，应该如何做出在总体上影响社会的集体决策，这就是宏观经济学中的政治经济学应该回答的问题。政治可以被看作是对集体选择机制的研究，探讨权力或职权是如何得到并如何运用的，可以被看作是运用何种机制进行集体决策这个一般问题的特殊形式。‘９１
在上述基础上，我们可以再回到政治经济学研究对象这个问题上来。“经济学是一门科学，
它研究体现为目的与具有选择性用途的稀缺性资
源之间关系的人的行为。”¨叫因此，运用到政策选择上，包含着一个不明确的但至关重要的假设，即最优政策一旦被发现，就将得到贯彻实施。呻。政策选择问题只是一个技术或计算问题。一旦最优政策被计算出来，政策制定者就会实施，因此，这一决策可以被看作是自动的。也就是说，由于政策制定者是社会福利最大化者，最优政策一旦得到，便会无条件地接受并贯彻实施。最优政策结果与实际选择的同一性，意味着所得出的结果是规范经济学，而立即进行政策选择就会以实证经济学而呈现。
因此，宏观经济学中的政治经济学实际上是这样一个过程，即研究首先从实际政策与“最优政策”不同这一事实开始。后者被定义为受技术
和信息的制约，而非政策的制约。因为政策是可
以随着最优政策的发现而短期变动的。面对利益冲突，政府所运用的政策选择机制很大程度上与仁慈的社会计划者所选择的结果大相径庭。这一实证观点暗含了一个规范的方法：规范政治经济
学将探讨在现有的政治约束既定条件下，如何能
够将社会很好地引导到实现特定经济目标这样的问题上。它不仅包括如何在现行的制度框架下克服政治约束，而且也包括为了更好地实现经济目
标设计政治制度。
我们可以以一个例子来说明，假定一个经济正在经历恶性通货膨胀。显然恶性通货膨胀对社会所有成员都是不利的。技术问题是如何能够以最低的成本降低通货膨胀。曾经历过恶性通货膨
胀的国家经验表明，降低通货膨胀的必要措施是
尽可能减少政府预算赤字。因此，福利最大化的政策制定者将会减少政府预算赤字。实际上，我们能观察到的情况是，在许多发生高通货膨胀的
经济中，很多政府都难以做到尽快减少预算赤字，
财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
导致通货膨胀也在加速之中。其中最核心的障碍参考文献：
就是经济主体的利益不一致性。实证经济学的问
［１］
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（责任编辑：刘艳）
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宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：
靳卫萍， JIN Wei-ping
清华大学,人文社会科学学院经济学研究所,北京,100084财经问题研究
RESEARCH ON FINANCIAL AND ECONOMIC ISSUES2008(1)1次
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本文链接：http://d.wanfangdata.com.cn/Periodical_cjwtyj200801002.aspx
第１期（总第２９０期）
２００８年１月
财经问题研究
Ｒｅｓｅａｒｃｈ
０１１
Ｎｕｍｂｅｒ
１（Ｇｅｎｅｒａｌ
Ｓｅｒｉａｌ
Ｎｏ．２９０）
ＦｉｎａｎｃｉａｌａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃＩｓｓｕｅｓ
Ｊａｎｕａｒｙ，２００８
宏观经济学中的政治经济学
——以新政治经济学的研究方法为视角
斯卫萍
（清华大学人文社会科学学院经济学研究所，北京１０００８４）
摘要：新政治经济学以使用经济学现代方法对政治与经济相互作用的研究为核心，成为政治经涛学的一个薪发展。宏缆经漤学审的政治经海学馋麓新政治经海掌的一个熏要分支，其研究对象是政治对宏观经济运行和政策的影响。宏观经济学中的政治经济学的出现对当代宏观经济理论的影响，则表现在研党形式和研究方法所做的创新。关键词：宏观经济学中的政治经济擎；新致治经济学；研究方法中图分类号：Ｆ０１１
文献标识码：Ａ
文章编号：１０００—１７６Ｘ（２００８）０１－００１３－０６
“政治经济学”一词出现于１７世纪的西方，作势一门学科则形成予１８世纪７０年代，其标恚是亚当・斯密的《国富论》的问世。“政治经济学”一词从其起源就一蛊含有管理、控制甚至囊然规则的涵义。后来，约翰・斯图亚特・穆勒在他写作的主旨为研究生产和分配规律的《经济学原理》中认为，政治经济学是一门探寻社会现象
表，呈现嬲一种新的研究取向，即以政治和经济、社会和个人、国家靼市场之闻楣联系的现象纛关系作为研究对象，用现代经济学的分析方法为工具来研究政治过程以及政治过稷对经济的影响，这一新的研究领域被称做“新政治经济学”。从研究内容来看，新政治经济学秉承了政治经济学“管理、控制”的藤始涵义，因此，它是古典政治经济学的延续与回归。
一、宏疆经济学中豹政治经济学
新政治经济学是对政治与经济相互作用的研究，它舞然爵以从瑟次上划分为微观与宏观层次。它的微观层次主要是研究政治对个体、企业等经济主体的影响；它的宏观层次器§宏观经济学中的政治经济学，主要从宏观角度考察政治对宏观经济的影响、政治与经济主体之间利益关系的相互影响。宏观经济学中的政治经济学从研究方法上
规律的科学。自１９世纪末，“政治经济学”一词
逐渐被“经济学”取代，政治经济学的“管理、控制”涵义也由此变得不明显了。在１９３２年罗宾斯的一篇著作里，以边际主义的影式把经济学定义为“一门研究人类行为的科学”，“因为愿望和稀
缺之阅的关系意嚎着经济学可以取代政淦经济
学”。¨ｏ至此，“政治经济学”被“经济学”取代，假政治经济学的“管理、控制”特缀仍是区别于经济学的，其研究对象是国家、公民以及社会中的经济现象和规律。２０世纪６０年代以来，以阿罗的“社会选择”理论、布坎南的“公共选择”理论等为代
摒弃了新古典宏观经济理论一系列的ｊ｝现实假
定，它的出现和发展将使政治经济学重归经济科
收稿目期：２００７—１０—１１
作者简介：靳卫滞（１９７８一），女，河南安阳人，博士研究生，主要从事宏观经济学中的政治经济学研究。Ｅ・ｍａｉｌ：ｗｐｊｉｎ＠
ｍａｉｌ．ｔｓｉｎｇｈｕ＆ｅｄｕ．ｃｎ。
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学的核心地带。
１．宏观经济学中的政治经济学是对新古典宏观经济学的创新
经济学是一门解释的学问，即为现实中出现的经济事件或问题提出理论上的解释，然后找出解决问题的办法或思路，所以经济学的发展都是“问题导向”的。这点在宏观经济学的发展中体现得更为明显。然而，２０世纪初，执西方经济学界之牛耳的阿尔弗雷德・马歇尔曾满怀信心地宣称，经济学的基本理论到此已经确立且无争论的
余地，所以，下一代经济学家将可以放心大胆地将
主要精力集中于这些原理的应用，以适应现实世
界中各种体制与实践方面的千变万化。但是我们看到，马歇尔的断言是错误的。１９３６年凯恩斯《就业、利息与货币通论》的发表标志着现代宏观
经济学的诞生，尽管已经出版半个多世纪，但凯恩
斯对经济理论的贡献问题，至今在学术界仍存在
激烈的争论。原因就在于凯恩斯主义经济学可以很好地解释２０世纪６０年代的经济现象，但对解释７０年代的“滞胀”现象则显得力不从心。这为弗里德曼和卢卡斯等人的反凯恩斯主义思想的形成提供了契机。这些新自由主义经济学虽然在理论和方法上“推陈出新”，但是２０世纪的经济状况毕竟不同于亚当・斯密时代，因为各种各样的垄断和市场不完全（而不是完全竞争）支配着经
济活动，公共部门在经济结构中所占的比重越来
越大，经济全球化把各国经济更加紧密地联系在一起，自由放任主义似乎已经不合时宜，政府对经济活动的适度干预和调节是必不可少的，这又为新凯恩斯主义的出现准备了条件。新凯恩斯主义
的理论在经济学界获得了支持，其政策主张又赢
得政府的垂青。２０世纪下半期以来的经济增长以及由此带来的生活水平的提高在大多数国家和地区扩散，重新焕发了经济学家对经济周期和经济增长问题的兴趣，由此导致实际经济周期理论
的提出和经济增长理论的复兴。
从宏观经济学的发展过程来看，古典经济学的传统是批判与反批判的主要对象。凯恩斯革命是对古典传统的全盘否定。自２０世纪６０年代的货币主义开始，古典传统得到逐步恢复，新古典主
义宏观经济学则部分复兴了古典主义的一些思想
和结论。在这种向古典经济学传统复归的过程
中，一些新的东西被添加了进来。弗里德曼在很大程度上复活了古典经济学的货币数量论，但是
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财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
他系统地研究了货币需求函数，把粗糙的货币数量论改造成“名义国民收入的货币理论”，并用大量的实证研究成果来支持他的理论。新古典主义宏观经济学不但提出了很多新的东西，如理性预
期假说、卢卡斯总供给函数、宏观经济学的微观基
础、实际的经济周期模型、“校准”方法，而且修改了古典经济学的一些假设和结论。向古典经济学回归的趋势不但出现在２０世纪西方主流经济学的发展过程中，而且也出现在非主流经济学的发展过程中。
然而，这里存在的一个问题是，首先，新古典宏观经济学尽管在一定程度上复兴了古典经济学，但这种复兴只是片面的，或者说基本的研究基础和方法并没有根本改变。新古典宏观经济学分析问题是以给定偏好、技术和制度不变以及既定资源条件为出发点，研究经济行为者如何最优地对强加给他们的假定条件做出反应。这些假定无
疑强调了严格定义的约束条件和市场环境约束下
的消费者和企业的最优化，给定条件的变化被看作是外生的，或者完全不给予解释，或者把它留给其他学科。很明显，经济行为者的创造性活动在
这种理论体系中是没有地位的，包括由人与人之间竞争联系到的社会关系本质，当然政治因素也
遭到淡化。仅仅以直觉就不难发现，新古典宏观
理论的假设和命题与现实相距甚远。正如著名经
济思想史家马克・布劳格痛斥的，现代经济学已
日益成为一种为自身而所存在的智力游戏。而
且，“克莱默和考兰德对美国顶尖大学研究生的一项调查揭示了一种骇人听闻的状况：这些年轻
的和未来的经济学家们对经济或者对经济学文献
没有兴趣。他们精明地感觉到，在经济学这个专业上的成功主要是取决于数理经济学和计量经济学的知识”。Ｌ２Ｊ。这实在是对经济学作为一种社
会科学的背离。其次，在新古典经济学这种貌似“科学”的体系中，经济学家们也丧失了作为社会科学家对弱势群体以及人类自身命运深切关怀的
人文精神，新古典宏观理论必须解释或者不得不解释的主要问题正是源于这种现实。这种非现实
假定和对非技术因素（如社会关系、政治因素等）
对经济的影响研究的缺失导致其无法完成宏观经
济学的神圣使命。正如２００３年诺贝尔经济学奖
委员会所宣布的：“新古典经济学、金融等不是未来的潮流，因为如果没有考虑文化、政治和种族的性质（ｅｔｈｎｉｃｉｔｙ），我们就不能理解个人和团体的
宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
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人类行为，就不能解释２１世纪的复杂性”。口。
从上述宏观经济学发展的趋势和存在的问题
来看，向古典的“社会或政治关系因素”回归是其重要特点之一。宏观经济学中的政治经济学把对
政治与经济关系、社会关系等作为研究的出发点，
恰好顺应了宏观经济学的融合方向，它的出现不仅将使政治经济学重归经济科学的心脏地带，而
且也将导致政治经济学已有的传统出现重大的范
式转变。‘４１
２．宏观经济学中的政治经济学的研究对象
宏观经济学中的政治经济学的研究对象应该从新政治经济学中的“政治”和“经济”具体分析。
“政治”是指一个社会运用国家权力做出“谁得到什么”、“何时得到”和“如何得到”的决策，该过程是一个集体选择的过程。由于一个社会中每个人、集团、群体和党派的价值观是不同的，其利益是相互竞争、相互冲突的，这就需要社会在这些
不同的价值观和竞争性的利益中做出选择。政治
过程是复杂的、多层次的，它既包括人与人之间的关系、人与社会之间的关系，也包括一个社会内部地区与地区、部门与部门、中央与地方之间的关
系，还包括集团关系、群体关系和党派关系。推而广之，由于政治还包括国家之间的关系或多边关
系、地区联盟、国际组织和全球性协议等，这便是国际政治。
宏观经济学中的政治经济学中“经济”的涵义就是西方主流经济学对经济学所下的定义，也就是它研究稀缺的资源如何在不同的用途中进行配置，收入或社会产品如何通过分散化的过程在
社会成员中进行分配。经济也是一个决策的选择
过程，它要选择“生产什么”、“如何生产”和“为谁生产”。不过，在市场经济条件下，经济是一个分散的选择过程，而不是集体选择过程，经济决策通常是由理性的经济主体（个人或企业）根据利益最大化原则在市场上分散做出的。因此，政治主
要研究权力、决策程序和社会利益；经济主要研究
资源配置、收入和财富分配，以及个人利益。个人利益和社会利益之问的关系是对立统一的关系，二者既有一致性，又有矛盾性。
宏观经济学中的政治经济学的研究内容还包
括社会、文化及其他因素对经济的影响，以及反过
来分析经济对社会其他方面的影响。由此，政治经济学成为了一个“交叉学科”或者是“社会科学”。当代西方著名的国际政治经济学权威罗伯
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特・吉尔平甚至拓展了这一学科在国际经济学中的应用，即应当是“分析在现代世界中由于国家和市场的并存和动态上的相互作用而产生的各种问题的一个研究领域”。１５ｏ因此，宏观经济学中的政治经济学主要是研究一个国家中政治对宏观经
济运行和政策的影响，包括宏观经济运行主体之
间的政治与经济关系、社会利益矛盾性等问题。当然，国际间的政治与经济关系和利益的不一致性也是宏观经济学中政治经济学所要研究的对象之一。
３．宏观经济学中的政治经济学与公共选择理论的学科区别
宏观经济学中的政治经济学和公共经济学、公共选择理论等学科都是新政治经济学的组成部分。然而，由于对于新政治经济学与政治经济学的关系存在异议，有人仍认为新政治经济学并非政治经济学，而是受新古典经济学派布坎南等的
公共选择理论的影响，应叫以研究对象领衔的什
么经济学，如政策经济学、行政经济学、公共选择经济学等。帕。这种观点把新政治经济学等同于公共选择理论、公共经济学，显然是把新政治经济学的研究范围大大缩小了。
本文认为新政治经济学是对古典政治经济学的复兴，是政治经济学的现代形式。它的古典形式是由斯密、李嘉图和马克思等经典作家获得的不同表述，即在“资本与劳动”利益冲突的格局
内，探求国民财富增长的原因及政策。而它的现代形式，“相对于丰富的政治经济学研究传统，这
是一种继承与创新的关系”。Ｌ４ｏ政治经济学与新政治经济学的涵义实质上是一致的，只不过不同于古典政治经济学的研究方法，新政治经济学是以运用现代经济分析的正规技术工具来考察政治学对经济学的重要性为特色的。这种延续性同样适用于宏观经济学中的政治经济学。
对于宏观经济学中的政治经济学的研究对象，也许有人会认为宏观经济学中的政治经济学与公共经济学（或公共财政）及公共选择等学科似乎类似。其实不然。以阿罗和布坎南的理论为例，阿罗的“社会选择”理论，其主要结论被概括
为“不可能性定理”；布坎南的思路，其主要论证可以概括为“立宪商谈”——以比较小的代价在
特定群体内部达成比较一致的同意，但绝不追求公共选择的逻辑自恰性。上述二者都包含着政治
经济学和康德所定义的“公民社会”的主题——
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自由意志寻求使全体自由意志享有等度自由的社会秩序。公共经济学通常涉及的是公共部门的经
济学，即政府的经济决策如何影响经济参与者。
实证公共经济学研究税收或支出政策对个人和厂
商的影响，这显然是微观经济学的研究领域。而且，在阐述税收和支出政策是如何选择的问题时，公共经济学主要是从新古典福利经济学的角度出发，即把政府的福利最大化目标作为既定的，然而
探索税收与支出政策，而不是用直接“命令”来实
现福利最大化的目标。这是规范公共经济学学科
范围的事。此外，公共选择涉及的是研究决策机制本身，强调的是运用经济分析工具去研究集体
的选择。正如穆勒下的定义：“公共选择可以定义为对非市场决策的经济方面的研究，或者说是
经济学在政治学科中的应用。”＂ｏ因此，宏观经济
学中的政治经济学并不同于公共经济学或公共选择理论。
二、宏观经济学中的政治经济学研究方法经济学作为一门科学与自然科学相比有很大不同，这点也表现在研究方法上。一方面，在自然
科学著作中很少谈到方法论，而经济学著作中则
在一开始就表述其方法论，如静态分析和动态分析，均衡的概念等。经济学的宏观结论很多还需
要借助计量经济学等来检验和应用，这就表明在
很大程度上经济学是一种“解释性理论”的特征。
在这里讨论宏观经济学中的政治经济学研究方法问题，其基础在于新古典理论作为一种范式其假设对于所要研究的现实问题是不适当的。目前，经济学和经济学方法论的所有复杂争论主要也在
于这一点。作为新政治经济学的一个重要分支，
宏观经济学中的政治经济学的“新”主要体现在方法论上。也就是说，这门学科的创新性并不体现在研究内容上，而是体现在研究方法上。它在
研究方法上的创新弥补了上述新古典宏观经济学研究方法的重要缺陷。
１．现代经济学分析方法的应用
随着经济学与政治学分化为不同的学科，经济学家的注意力离开了政治和制度因素。对方法
论进步的追求，以及对更为严密的经济分析基础
的期望是这种分化的重要驱动力。然而，对这种严密性的分析，使得经济学脱离了社会科学的本质任务。我们知道，现代经济学从基本假设出发，它分析价格、激励等各种间接机制对经济人行为的影响，以及如何通过自利的经济人行为的相互
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财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
作用来达到某种均衡状态，进而探讨这种状态下的效率问题。从这一角度出发的基本问题，本质上是数学中约束条件下的最优化问题。为了分析这一问题，现代经济学又形成了一系列的参照系，
例如，阿罗一德布鲁定理、科斯定理和莫迪格利亚尼一穆勒定理等，这些定理大都建立在严格的数
学证明基础之上。
当今迅速复兴的新政治经济学，广泛借用现代经济学业已形成的基本概念和分析方法。宏观经济学中的政治经济学在分析政治因素对经济结果的影响时，其基本假设是无论政治家、利益集团
还是单个选民，都是理性人，利用各种资源实现自
身利益最大化。因此，宏观经济学中的政治经济学中关于政治与经济制度的理性决策，可以使用现代经济学的数学方法来研究。运用现代经济分析，首先，是概念性的。它运用最优化、激励和约
束等概念来考察政治现象。例如，经济学中的最优化理论可用于不同利益集团理性决策问题；代
际交叠模型可用于研究政治制度和政治决策对经
济增长和代际再分配的影响；博弈论的方法可用来研究政府承诺的可信性以及不同利益集团之间的相互影响和作用的问题。其次，现代经济学还
提供一系列强有力的分析工具。例如，分析局部均衡下的资源配置及政府干预市场的政策效果，
往往需要借助供给一需求模型；分析企业控制权
的配置对激励和信息获得的影响，以及对公司治
理结构的作用，通常需要运用委托一代理模型；分
析组织内部的共谋问题、政府的行业规制问题以
及集权和分权的利弊问题，又要使用非对称信息
模型；研究经济增长、政府的财政政策和社会保障
等问题，要用代际交叠模型；分析金融体制的脆弱
性和金融危机问题，又要利用银行挤兑模型。这些模型是现代经济学中最重要的分析工具，它们也基本上采取了严格的数学形式。由于现代经济
学在研究的出发点、参照系和基本工具三个层次
上都与数学有着密切的联系，所以形式化的数学
模型就成为现代经济分析的重要工具和基本分析
方法。
宏观经济学中的政治经济学借助了现代经济
学分析的概念和工具，成为一门新兴学科。因此，宏观经济学之所以新，并不在于它研究的内容，而在于研究方法，即在于它广泛运用了成熟的经济模型；它的分析工具不在于选择机制本身，而在于经济分析工具的运用。
宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
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２．政治学与经济学分析相融合
早期的政治经济学不仅研究个人和市场行为，而且涉及政治因素对经济结果的影响。因此，
人们很容易认为，经济决策是在政治界做出的。但是，为了追求分析个人行为与市场的严密方法，经济学最终与政治学分离开来。新政治经济学的
出现正是越来越多的经济学家又转而注意政治如何影响经济结果这个老问题导致的结果。实际上，政治学对宏观经济的影响是很大的。决策者
往往会在考虑宏观经济问题并进行决策时关注其政治影响，这就为在宏观经济范围内研究政治经济学提供了理论根据。
宏观经济学中的政治经济学认为，在现代社
会，由于科学技术的发展和经济联系的日益密切，无论是人与人之间，还是地区与地区之间，部门与部门之间，或者国家与国家之间，相互依存的程度
都在增加，这就使得经济问题就其性质和影响来
说Ｅｔ益成为政治问题，而政治问题则日益成为经
济问题。国民收入增长问题对于任何一个国家来说都是头等重要的经济问题，但是无论是从提高个人的生活水平来看，还是从提高一个国家的国
际地位来看，它又是一个政治问题。党派之间的权力之争是一个典型的政治问题，但它又是一个经济问题。因为，权力之争的背后就是经济利益
之争，争权是为了争利。政治舞台上的声音是经济利益的要求使然。宏观经济学中的政治经济学试图把观察社会的政治学方法和经济学方法结合起来，以便更好地认识这个社会的特征，更充分地把握这个社会的基本性质。
宏观经济学中的政治经济学运用现代经济分
析的概念和技术工具，系统地分析隐藏在宏观经
济学基本问题之后的政治问题。这些问题包括决策机制、承诺与信誉、法律制度和授权机构、收入再分配与公共品供给中的多相性及利益冲突、要
素积累与经济增长、国际经济问题以及经济改革
与经济转轨等问题。它的核心是研究政治力量如
何影响经济政策，有效地将经济学与政治学融为一体，推动“新政治经济学”的形成。总之，宏观
经济学中的政治经济的研究，重点不在于政治本
身，而在于政治对经济的影响。
３．利益不一致性作为研究出发点
只有存在利益不一致性时，即社会参与者之间存在利益冲突时，才涉及权力和授权问题。旧。对于新政治经济学的微观层面，利益的不一致性
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体现在个体之间的协商与博弈，而当一个社会的不同主体之问存在利益不一致性时，应该如何做出在总体上影响社会的集体决策，这就是宏观经济学中的政治经济学应该回答的问题。政治可以被看作是对集体选择机制的研究，探讨权力或职权是如何得到并如何运用的，可以被看作是运用何种机制进行集体决策这个一般问题的特殊形式。‘９１
在上述基础上，我们可以再回到政治经济学研究对象这个问题上来。“经济学是一门科学，
它研究体现为目的与具有选择性用途的稀缺性资
源之间关系的人的行为。”¨叫因此，运用到政策选择上，包含着一个不明确的但至关重要的假设，即最优政策一旦被发现，就将得到贯彻实施。呻。政策选择问题只是一个技术或计算问题。一旦最优政策被计算出来，政策制定者就会实施，因此，这一决策可以被看作是自动的。也就是说，由于政策制定者是社会福利最大化者，最优政策一旦得到，便会无条件地接受并贯彻实施。最优政策结果与实际选择的同一性，意味着所得出的结果是规范经济学，而立即进行政策选择就会以实证经济学而呈现。
因此，宏观经济学中的政治经济学实际上是这样一个过程，即研究首先从实际政策与“最优政策”不同这一事实开始。后者被定义为受技术
和信息的制约，而非政策的制约。因为政策是可
以随着最优政策的发现而短期变动的。面对利益冲突，政府所运用的政策选择机制很大程度上与仁慈的社会计划者所选择的结果大相径庭。这一实证观点暗含了一个规范的方法：规范政治经济
学将探讨在现有的政治约束既定条件下，如何能
够将社会很好地引导到实现特定经济目标这样的问题上。它不仅包括如何在现行的制度框架下克服政治约束，而且也包括为了更好地实现经济目
标设计政治制度。
我们可以以一个例子来说明，假定一个经济正在经历恶性通货膨胀。显然恶性通货膨胀对社会所有成员都是不利的。技术问题是如何能够以最低的成本降低通货膨胀。曾经历过恶性通货膨
胀的国家经验表明，降低通货膨胀的必要措施是
尽可能减少政府预算赤字。因此，福利最大化的政策制定者将会减少政府预算赤字。实际上，我们能观察到的情况是，在许多发生高通货膨胀的
经济中，很多政府都难以做到尽快减少预算赤字，
财经问题研究２００８年第１期总第２９０期
导致通货膨胀也在加速之中。其中最核心的障碍参考文献：
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ｐｏｌｉｔｉｃａｌｅｃｏｎｏｍｉｃｓ
ｔａｋｅｓｍｏｄｅｒｎ
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（责任编辑：刘艳）
万方数据
宏观经济学中的政治经济学——以新政治经济学的研究方法为视角
作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：
靳卫萍， JIN Wei-ping
清华大学,人文社会科学学院经济学研究所,北京,100084财经问题研究
RESEARCH ON FINANCIAL AND ECONOMIC ISSUES2008(1)1次
参考文献(12条)
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