经济全球化与资本主义周期性经济危机
一、全球化研究的三个层面
20 世纪 90 年代初开始的世界范围的全球化 研究基本上是在三个层面上进行,也可以说,这个 世界范围的研究工作迄今为止经历了三个发展 阶段。
第一个层面,也就是第一个发展阶段,说的是 经济全球化。这是人们最初谈论的范围。70 年 代中期新科技产业革命的兴起,为经济全球化提 供了技术前提条件,而 80 年代初里根主义和撒切 尔主义的经济政策———私有化、自由化、放松控制 在西方资本主义国家的广泛推广,为全球化进一 步提供了政策前提条件。与此同时,广大第三世 界国家,包括中国在内开始奉行开放政策,特别是 苏东剧变、冷战结束以后,原苏联东欧社会主义国 家转向资本主义市场经济,西方资本主导的经济 全球化开始全速进行,用加拿大左派埃伦·米克辛 斯·伍德教授的话来说“,资本主义第一次接近成 为一种世界体系”“,资本主义已成为真正的全球 现象”。 ① 这次经济全球化的主要内容包括:
( 1)生产全 球化,也就是跨国公司全球化经营战略。西方跨 国公司把生产基地转移到距离原料和市场最近、 劳动力最便宜的发展中国家,把西方先进的科学 技术与东方廉价劳动力成本结合起来,力求最大 限度地获取利润。
( 2)贸易全球化,首先是世界商 品贸易数量急剧增长,从 1965 年到 1999 年,全球 贸易总量以美元计算增长了 30倍; 其次是世界贸 易市场的结构转换,不仅世界贸易的商品结构生变化,而且世界贸易的基本格局也相应变化。 在北美、西欧和日本这个三角地区的贸易市场不 断整合的同时,世界贸易的中心逐步从西方向包 括中国在内的东方世界转移。
( 3)金融市场的全 球化。不仅纽约、伦敦、法兰克福、东京、香港等著 名的世界金融中心整合为一个整体,而且各种不 同种类的金融交易也逐渐打破壁垒,相互融合,形 成 24 小时不间断的全球一元化金融市场。
经济全球化的主要活动主体是跨国公司,它 们是经济全球化的主要推动力,也是主要获利者。 今天在世界范围内,200 家最大型的公司———其 中包括通用汽车公司、壳牌公司、索尼公司、美国 在线 时代华纳、埃克森石油公司、西门子公司、三 菱公司和微软公司等巨人公司———事实上统治了 整个世界经济。它们的利润在 1983 年至 1997 年 间增长了 224%,大大超过了同期世界经济增长 144%的比例。它们的营业额超过了世界 190 个 国家中180 个国家全部国民生产产值的总和。这 200 家巨型公司的销售额相当于全球国民生产产 值总和的 25%。 ②
全球化研究的第二个层面,就是依据马克思、 恩格斯《共产党宣言》等一系列著作,把全球化与 整个资本主义发展历史联系起来,从而使全球化 研究进入第二个发展阶段。 根据美国新左派学者伊曼纽尔·沃勒斯坦的 观点,资本主义从诞生的第一天开始,就是一个世 界体系,由中心区、半中心区、边缘区组成的世界 体系。中心区利用边缘区提供的原材料和廉价劳 动力生产加工制品向边缘区销售牟利,并控制世 界体系中金融和贸易市场的运转。边缘区除了向中心区提供原材料、初级产品和廉价劳动力外,还 提供销售市场。半边缘区介于两者之间: 对中心 区部分地充当边缘区的角色,对边缘区部分地充 当中心区角色。③这也就是说,经济全球化是资本 主义与生俱来的发展趋势,它的发展动力就是资 本最大限度追求利润、无限扩张的欲望。这样一 来,经济全球化的开端就被提前到 16 世纪,马克 思、恩格斯和现在的沃勒斯坦都承认,资本主义是 从16 世纪开始的。研究经济全球化的历史以后 人们知道,经济全球化的历史轨迹并不是一条直 线,它是曲折迂回的,在历史上多次被打断,又多 次从头开始。至少在一次世界大战以前曾经有过 一次经济全球化,后来,它被两次世界大战和 20 世纪 30年代的大危机所打断。目前进行的全球 化不过是历史上那个被打断的经济全球化在新的 历史条件下的重新开始,它在未来肯定也不会是 一帆风顺直线发展的。
全球化研究的第三个层面,也就是第三个发 展阶段,就是把全球化与整个人类发展历史联系 起来,这里涉及到历史、现实和未来三个方面。
就历史而言,迄今为止人类全部的精神文明 和物质文明成果是全人类共同创造的,都在不同 程度上经历了一个全球化的历史发展过程。如果 承认人类最早的祖先起源于非洲的话,那么非洲 古猿人如何使自己的后代子孙遍布全球,就是一 个全球化的命题。布罗代尔认为,小麦和水稻都 起源于中亚干旱山谷,后来如何传播到世界各地, 这也是一个全球化的历史进程。椅子是公元 2 世 纪从欧洲传入中国的,当时被称作“胡床”。夸大 一点说,就连桌椅板凳也有一个全球化的历史。 这样一来,全球化就几乎无处不在了。中国的四 大发明如何传播到整个世界,这都涉及到全球化历史。
讲到现实,在这个层面,全球化与人类这个命题涉及危及人类生存的一系列全球性问题,就是 德国社会学家乌尔利希·贝克说的“世界风险社会”。贝克认为这种风险“第一是生态危机,第二 是全球金融危机,第三是跨国恐怖主义网络的恐 怖危险”④。从这个角度来看,全球化研究正面临 一系列十分艰难的重大课题,人类社会正处于一 个严峻时刻: 全球气候问题引发的生态环境危机, 石油、粮食、水以及一系列人类生活资源的供给危机,美国次贷危机引发的世界范围的经济波动和 潜在危机,恐怖主义和民族(或种族)分裂主义的 猖獗,再加上核武器的威胁,这一系列问题都已经 全球化了,成为全球性问题、全球性危机。进入 21 世纪,掌握高度发达技术的人类面对生存环境 和资源供给的恶化,却找不出摆脱危机的办法。 而这一系列问题和危机大多起源于人类自身的经 济活动。
谈到未来,就是指人类社会将在什么理论基 础上实现全球一体化。新保守主义、新自由主义, 包括民主社会主义都是要在资本主义制度框架内 实现人类社会的全球整合。各种不同宗教,包括 基督教、伊斯兰教的原教旨主义者都坚持要在本 教派教义基础上实现世界大同。这种斗争在很大 程度上属于政治斗争和思想意识形态斗争,它们 是长期的,而且随着经济形势、社会形势的起伏波 动而时缓时急。
就以上三个层面来说,经济全球化与资本主义周期性危机这个命题主要涉及前两个层面,首 先涉及经济全球化的历史
二．第一次世界大战以前的经济全球化与30年代大危机
迄今为止,资本主义世界至少发生过三次经 济全球化,这三次经济全球化与历史上的三次工业革命,即科技产业革命有着直接关联。马克思、 恩格斯在《共产党宣言》中对于第一次工业革命以 后引发的第一次经济全球化作了经典的描述: “不断扩大产品销路的需要,驱使资产阶级奔走于全 球各地,它必须到处落户,到处开发,到处建立联系。 ”“资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。”与此同时,马克思主义经典作家还指出了全球化与“在周期性的重复中越来越危及整个资产阶级社会生存的商业危机”之间的内在联系: “这种危机之所以越来越频繁和剧烈,就是因为随着产品总量的增加,亦即随着对扩大市场需要的增长,世界市场变得日益狭窄了,剩下可供榨取的新市场日益减少 了。 ”他们认为资产阶级克服危机的手段是: “一方面不得不消灭大量生产力,另一方面夺取新的 市场,更加彻底地利用旧的市场。”“这不过是资产阶级准备更全面更猛烈的危机的办法。 ”马克思强调这种危机的周期性: “资本主义的生产总是要经过一定的周期性循环。它要经过消沉、逐渐活跃、繁荣、生产过剩、危机和停滞等阶段。”他认为这种危机的本质在于,“劳动生产力的发展使利 润率的下降成为一个规律,这个规律在某一点上 和劳动生产力本身的发展发生最强烈的对抗,因 而必须不断地通过危机来克服”。换句话说,经济全球化是要在世界范围内优化资源配置,把生产的社会性扩大到世界范围,从而使生产力得到极大的发展。而生产力发展的必然结果就是利润率的下降,这种利润率下降一旦发展到资本无法容忍的地步,就会出现经济危机。历史的发展完全证实了马克思主义经典作家的判断和预见。
如果说,《共产党宣言》描述的是资本主义第一次工业革命以后的第一次全球化,那么,19 世纪80 年代以后伴随第二次工业革命,开始了第二次经济全球化19 世纪 80 年代西欧资本主义曾经发生过一次大萧条,这次危机以后是一个较长的经济繁荣 阶段,直到第一次世界大战爆发,战前的 30 年内, 也是一次经济全球化全速发展的时期。当时也是科技产业革命,特别是通讯交往技术革命缩短了时空距离,使得人类在世界范围的交往,包括国际经济交往变得更加容易。铁路网络不断扩大,人们设计的贸易商船越来越大,由电报和电话形成的世界市场网络化推动了经济增长。1880 年世界范围内只有 37万公里长的铁路线,1912 年增加到100多万公里。与此同时,世界贸易商船队的 吨位增长了一倍多。在 17 年内海底通讯电缆的 容量增加了70%。在 1913年,伦敦交易所的经纪 人如果要向与纽约的交易伙伴交换行情与委托, 等待的接线时间不到一分钟。这也就是说,实现经济全球化的技术前提条件已经具备,而经济政策方面的前提条件则是传统自由主义、现在被称作老自由主义或者曼彻斯特自由主义的经济政策 在当时已经大行其道。自从 19世纪 30 年代英国 废除谷物法以后,历届英国政府始终把自由主义 经济政策作为发展兴国的国策,并在世界范围内进行推广。19 世纪末资本主义开始进行一种制 度转型,从自由资本主义转向帝国主义。列宁的《帝国主义论》生动概括了这次经济全球化的发展进程和结果。
当时资本主义世界体系中心区在西欧,英国是中心区霸权国家,它拥有最广大的殖民地,伦敦是世界金融中心,老自由主义是资本主义世界的 普遍经济信条,曼彻斯特资本主义模式成为资本 主义世界的样板。“当时英国就像今天的美国一样,决定着商业与金融规则,英镑成为全球认可的货币,伦敦城市中心地区的银行管理着富饶欧洲 的大部分财富。他们向新兴地区的矿山、铁路或者公共运河系统投入成千上万笔完整的资金。就今天的风险资本基金一样,它既产生了惊人成就,也制造了大量投机破产事件。 ”
英国经济学家凯恩斯在 1919 年出版的《和平的经济后果》一书中生动地回顾了这段历史,他写 道: “那曾经是人类经济进步史上多么惊人的一幕”,“当时的伦敦人可以在床上一边喝着早茶,一边通过电话订购世界各地的各种产品,想订购多少悉听尊便,他也可以放心地等着这些东西运到自己家门口; 同时他也可以把自己的财富投资到地球的任何角落的自然资源开发核心的冒险事业 中„„如果他愿意,他可以利用廉价舒适的交通工具,立即动身去任何国家而不需要护照或填写各种表格,他可以派自己的仆人到附近的银行大厦,取出似乎非常方便的贵金属,然后可以在世界各个地方通行无阻。 ”
英国历史学家艾瑞克·霍布斯鲍姆在 1987 年出版的《帝国的年代》一书中也具体描述了这段历史发展进程: 19 世纪晚期,英国“在眨眼之间便将正式或实际上属于英国君主的面积扩大到地表的四分之一(英国制的地图骄傲地将这四分之一染成红色)。如果我们把实际上属于英国卫星经济、 由独立国家所组成的`非政治帝国' 也算在内,那么地球上大概有三分之一的地区在经济上是英式的” 1 2 。虽然这本书发表在20 世纪 80 年代,但 霍布斯鲍姆已经明确提出经济全球化这个概念。 他说: “19 世纪最主要的事实之一便是单一全球 经济的创建,这个经济一步步进入世界最偏远角 落。接着贸易、交通,以及货物、金钱和人口的流 动,这个日趋紧密的网络逐渐将已开发国家联系 在一起,也将它们与未开发国家结成一体。要不 是这样,欧洲国家没有理由对刚果盆地这类地方 的事物感兴趣,或为某个太平洋上的环礁进行外交谈判。这种经济全球化并不是什么新鲜事,不 过它在 19 世纪中期以相当大 的速度加速进 行。 ” 1 3这是最早的关于经济全球化概念的描述。
美国学者托马斯·弗里德曼在《世界是平的“凌志汽车”和“橄榄树”的视角》一书中,也持类似 看法。他认为,“从 19 世纪中叶到 20 世纪 20 年 代后期,世界经历过一个类似的全球化时期。如 果你比较贸易量、跨国资本流动与国民生产总值 的关系、跨国劳动力流动与人口增长的关系,就能 看出第一次世界大战之前的全球化时期与我们当 今生活的全球化时代非常类似。当初在全世界占 支配地位的是大英帝国,是逐步形成的新兴市场 的最大
投资者,这些英格兰、欧洲、美国的企业巨 头经常收到由阿根廷铁路债券、拉脱维亚政府债 券、德国政府债券及某些小问题而引发的金融危 机的打击。1866 年横跨大西洋的电缆连通后,在 纽约出现的金融危机立即就传到了伦敦和巴黎 „„当时,移民要比我们现在想像的多得多,甚至 比战时还要多,1914 年前,国与国之间的旅行还 不需要护照,所有那些蜂拥到美国海岸边的移民 都没有签证,当将所有这些因素汇集一起,并考虑 到轮船、电报、铁路及电话的发明时,完全可以说, 第一次世界大战前的首次全球化将一个大世界缩 小到`中等程度' 的世界。 ”
弗里德曼认为: “第一次世界大战的铁锤,成功地将这个首次全球化时期和全球金融资本主义 体系砸碎,俄国革命和大萧条在精神和物质上将世界彻底割裂开来。但世界正式被切分开是在第 二次世界大战后,冷战时期被凝固成模式。冷战也是一种国际体系, 从 1945 年一直延续到 1989 年柏林墙倒塌后,被另外一个体系所取代: 就是我 们现在所处的全球化时代。我们不妨将其称之为 `全球化第二轮' ,从第一次世界大战到冷战末期 约75 年,差不多是第一次全球化时期与另一次之 间那么长。 ”
我们知道,资本主义世界体系总是会出现周期性危机震荡,危机爆发导致大幅度经济倒退,资本主义的生命活力表现为现有制度框架内克服危 机的能力,克服危机以后经济重新起步前进。这种周期性危机的循坏往复已经成为一种客观规 律。马克思主义经典作家曾对这种规律作出经典的表述,他们去世以后,后来的经济学家继续作了很多富有成果的研究。20 世纪 20 年代,俄国经济学家康德拉季耶夫曾提出资本主义长周期理论,他发现,从 18世纪末开始,经济发展遵循一种 “长周期”模式循环,周期长度涵盖五六十年。康 德拉季耶夫的长周期理论多次被历史发展进程所 证明,获得国际学术界的公认。艾瑞克·霍布斯鲍 姆曾经评论说: “从康氏长周期理论出发,往往可以作出极为正确的预测,这在经济学上倒是少有的情况。这种准确预测的现象,使得许多历史学 家,甚至包括经济学家,均深信其中必有一定的道理存在,只是我们不知道其所以然罢了。”
总而言之,19 世纪 80 年代危机之后出现了一次经济全球化的浪潮,1914 年以后 30 年内爆发的两次世界大战和一次大萧条彻底打断了这次经济全球化的发展进程。1929 年从纽约交易所风波引发的世界性大萧条距离上一次危机正好 40 余年,而下一轮全球化,也就是 20 世纪后期的经济全球化是在80 年代治理新的周期性经济危机以后开始的。20 世纪 70 年代中期至 80 年代初的滞胀危机与1929 年大危机相隔也是40余年,正好是一个长周期的间隔。
三、20 世纪 70 年代的滞胀危机与 1989 年以后的经济全球化
二战以后,虽然在美国主导下建立起布雷顿货币体系,努力恢复被战争破坏的国家贸易,但 是,还谈不上经济全球化。首先,苏联为首的社会主义阵营的出现、冷战的爆发,使得西方资本失去了几乎一半的世界市场。再加上二战后民族解放 运动风起云涌,实现民族独立的发展中国家纷纷没收西方跨国公司在本国的资产,西方资本的境 外投资主要集中在资本主义世界。这个局面直到 1989 年以后才发生根本性的变化。 20 世纪 70 年代爆发的石油危机导致了西方 经济的滞胀危机,即经济增长停滞,长期大规模群 众性失业,物价猛烈上涨,社会再生产过程中的矛 盾十分尖锐。这场危机曾经使很多人惊慌失措。 经济学家曼库尔·奥尔森在 1982 年出版的《民族 国家的崛起与失败》一书中认为,滞胀危机,即在 通货膨胀率很高的时候经济增长率很低,市场,首 先是劳动力市场过分僵化,这些必定会导致工业国家的急剧失败。他暗示,似乎只有一场革命或 战争才能帮助人们挽救局势。事实表明,这种看 法太悲观了。当时里根在美国、撒切尔在英国都 已经上台执政,里根主义和撒切尔主义的经济政 策———私有化、自由化、放松控制最终治愈了“滞 胀危机”,这些后来被称为新自由主义的经济政策 使二战后被社会改良主义驯化的西方资本摆脱了 民族国家政府宏观控制
的经济政策束缚,能够打 破民族国家边界自由流动,进一步开拓全球市场, 实现经济全球化。可以说,新自由主义经济政策 治理经济危机的成功为新一轮经济全球化提供了 政策前提条件。伴随着广大第三世界国家在获得 民族独立以后重新奉行面向世界市场的开放政 策,特别是苏东剧变、冷战结束以后,原来的苏联 东欧社会主义国家纷纷实行资本主义市场经济, 在这个时候,人们才能够说,资本主义已经成为一 个真正的世界体系。这样,西方资本的经济全球 化在 20世纪 90 年代步入一个黄金时代,也就是 说,西方经济进入新的繁荣阶段。 90 年代初以来,大多数国家纷纷解除对于外 国投资的管制,积极鼓励吸引外资,实行对外开放 政策。1991 年至 1996 年,世界各国有 599 项关于 外国直接投资管制规定作出修改,其中 95%的方 向是进一步推动自由化。随着外国直接投资扩展 到经济转型国家,外国直接投资获得了长足进展, 旨在推动外国直接投资的双边投资协议模式又加 强了这一发展。1997 年,162 个国家签订了这样 的协议,比 1992 年有了显著增长。
跨国公司的全 球化经营带动了跨国投资的迅速发展,推动了国 际资本在世界范围内的大规模流动。跨国公司的 直接投资占世界直接投资的 90%。1999 年全球 跨国投资 8000 多亿美元,是 1990年的 4倍多。
在二战以后形成的世界格局中,资本主义中 心区域的霸权国家是美国,它的霸权政策建筑在 霸主实力地位基础之上。二战后美国一度占有全 球生产产值的一半,今天虽有所下降,但依然是世 界第一。美元占据世界主导货币的霸主地位,是 世界范围内流通中用得最多的硬通货。美国不仅 是美元的发行国,还是世界首席经济强国,对国际 货币基金组织、世界银行、世界贸易组织等国际组 织的决策拥有举足轻重的影响。美国的科技实力 无人能比,美国文化,无论是高级精英文化还是通俗商业娱乐文化,都属于征服很多非美国居民的 世界强势文化。美国资本是经济全球化的倡导 者,也是最大的获利者。新自由主义的另一个名 称就是华盛顿共识,基辛格曾经毫不掩饰地说,全 球化就是在世界范围内推广美国模式。
前面说过,经济全球化的发展轨迹不是一条 直线,而是曲折前进的。就这次经济全球化来说, 我们看到,20 世纪 80 年代是经济全球化起步时 期,1989年以后全速发展,90 年代持续上升,在美 国新经济繁荣期间升到顶点,可以说,进入全球化 的黄金时代。2001年爆发了“9·11”事件,纽约、华 盛顿遭受恐怖主义袭击以及事件以后的美国反对 恐怖主义战争都表明,对于美国来说,经济全球化 已经走到一个极限。这句话有三重意思: 第一,美 国利用经济全球化推动国内经济繁荣的政策已经 呈现出接近极限的趋势,经济全球化给美国带来 的经济十年繁荣,所谓“经济奇迹”年代已经结束。 大量新经济泡沫、美国股票投机泡沫、所谓“就业 奇迹”的泡沫都已开始破裂。第二,新自由主义全 球化带来的负面效应,主要是世界范围的严重贫 富分化已经发展到西方社会,首先是美国社会所 能承受的极限,它已经严重威胁到美国的社会与 政治稳定。美国独吞全球化的全部好处,把全球 化消极后果转嫁给别人的时代已经一去不复返 了,现在,美国开始尝到新自由主义全球化模式的 消极恶果。第三,美国资本企图用经济渗透的和 平方法进行扩张的计划在地域上已经达到极限, 对于那些启用和平经济手段毫无成效的国家和地 区,美国开始使用战争武力手段。进入 21 世纪, 我们看到,耗费大量资财的两次战争进一步削弱 了美国经济,美国国内房地产泡沫的破裂,特别是 次贷危机以来,美国经济的衰退似乎已成定局,随 着各种调控措施的不断出台,美国经济正在力图 经历一个“稳步下楼”的下降过程。人们高度紧张 地注视局势的发展,并且力求避免各种突发性的 经济危机。 因为经济已经全球化,美国经济的衰落必然 会对世界经济产生严重影响,实际上目前各国都 已经感受到这种影响,现在再次出现了一种滞胀 局面,是世界范围的通货膨胀,但这仅仅是开始, 更大的风险还在后面。从 20 世纪 70 年代滞胀危 机算起,至今不过 30余年,按照长波理论计算,资本主义世界新的周期性危机还在后面。
根据伊曼纽尔·沃勒斯坦的观点,资本主义世 界体系有三个基本特征: 第一,核心—边缘结构; 第二,经济扩张与经济收缩,或者说,经济增长与 经济衰落的周期性循环; 第三,霸权竞
争。也就是 说,这个体系从来不是静止的,而是处于无休止的 变动之中。16 世纪的霸权国是荷兰,17、18 世纪 被英国取代。19 世纪以后,随着中心区逐渐由西 欧扩大到北美,英国霸权地位逐渐衰落,到 20 世 纪中叶,美国成为霸权国。进入 21 世纪,美国霸 权衰落已成为公认的趋势,当然,这是一个很漫长 的发展进程。沃勒斯坦认为,霸权的物质基础有 三个: 生产、贸易和金融。在这一特殊范围内,三 者时消时长, 金融的统治在它的两个实际基础 ———生产和贸易衰退以后,还可以维持一段时间。
19 世纪末和 20 世纪末的两次经济全球化都 是以科技产业革命和自由主义经济政策为先导, 以跨国公司为主要活动主体。在经济全球化的过 程中,中心区的霸权国家把自己的势力范围发展 到极致,也就是说,发展到最大极限。但是,霸权 国家往往不甘心接受这种限制,为了打破这个极 限(特别是地域极限)的限制,单纯的经济手段已 经不够,军事手段、战争则成为首要选择。这种争 夺势力范围的国际战争甚至世界战争往往要耗费 巨额资财,尽管可以使军火商人获利,但是却削弱 了国家经济实力,使国内经济形势进一步恶化,甚 至爆发危机。经济全球化极大地推动了社会生产 力的发展,而生产力的发展必然会导致资本利润 率下降,于是在资本主义制度框架内的经济全球 化就走到了自己发展的极限,资本方面就要采取 刹车的手段,于是,就会爆发危机,出现大规模消 灭财富,用时髦的说法,就是大量财富突然蒸发的 危机现象。而在世界范围内如何转换经济政策, 如何治理经济危机则关系到能否迅速摆脱危机, 进入下一轮经济发展周期的历史进程。
我想,这也许就是我们在 21 世纪前几十年将 会看到的历史进程。估计今后 5 至 10 年内包括美国在内的资本主义世界经济形势将进一步恶 化,各种关系比较紧张,潜在的周期性世界经济危 机能否爆发,何时爆发,这是我们应该高度关注和 警惕的,未来的全球化命运如何,如何在全球化进 程中趋利避害,始终是我们应认真思考的大课题。
经济全球化与资本主义周期性经济危机
一、全球化研究的三个层面
20 世纪 90 年代初开始的世界范围的全球化 研究基本上是在三个层面上进行,也可以说,这个 世界范围的研究工作迄今为止经历了三个发展 阶段。
第一个层面,也就是第一个发展阶段,说的是 经济全球化。这是人们最初谈论的范围。70 年 代中期新科技产业革命的兴起,为经济全球化提 供了技术前提条件,而 80 年代初里根主义和撒切 尔主义的经济政策———私有化、自由化、放松控制 在西方资本主义国家的广泛推广,为全球化进一 步提供了政策前提条件。与此同时,广大第三世 界国家,包括中国在内开始奉行开放政策,特别是 苏东剧变、冷战结束以后,原苏联东欧社会主义国 家转向资本主义市场经济,西方资本主导的经济 全球化开始全速进行,用加拿大左派埃伦·米克辛 斯·伍德教授的话来说“,资本主义第一次接近成 为一种世界体系”“,资本主义已成为真正的全球 现象”。 ① 这次经济全球化的主要内容包括:
( 1)生产全 球化,也就是跨国公司全球化经营战略。西方跨 国公司把生产基地转移到距离原料和市场最近、 劳动力最便宜的发展中国家,把西方先进的科学 技术与东方廉价劳动力成本结合起来,力求最大 限度地获取利润。
( 2)贸易全球化,首先是世界商 品贸易数量急剧增长,从 1965 年到 1999 年,全球 贸易总量以美元计算增长了 30倍; 其次是世界贸 易市场的结构转换,不仅世界贸易的商品结构生变化,而且世界贸易的基本格局也相应变化。 在北美、西欧和日本这个三角地区的贸易市场不 断整合的同时,世界贸易的中心逐步从西方向包 括中国在内的东方世界转移。
( 3)金融市场的全 球化。不仅纽约、伦敦、法兰克福、东京、香港等著 名的世界金融中心整合为一个整体,而且各种不 同种类的金融交易也逐渐打破壁垒,相互融合,形 成 24 小时不间断的全球一元化金融市场。
经济全球化的主要活动主体是跨国公司,它 们是经济全球化的主要推动力,也是主要获利者。 今天在世界范围内,200 家最大型的公司———其 中包括通用汽车公司、壳牌公司、索尼公司、美国 在线 时代华纳、埃克森石油公司、西门子公司、三 菱公司和微软公司等巨人公司———事实上统治了 整个世界经济。它们的利润在 1983 年至 1997 年 间增长了 224%,大大超过了同期世界经济增长 144%的比例。它们的营业额超过了世界 190 个 国家中180 个国家全部国民生产产值的总和。这 200 家巨型公司的销售额相当于全球国民生产产 值总和的 25%。 ②
全球化研究的第二个层面,就是依据马克思、 恩格斯《共产党宣言》等一系列著作,把全球化与 整个资本主义发展历史联系起来,从而使全球化 研究进入第二个发展阶段。 根据美国新左派学者伊曼纽尔·沃勒斯坦的 观点,资本主义从诞生的第一天开始,就是一个世 界体系,由中心区、半中心区、边缘区组成的世界 体系。中心区利用边缘区提供的原材料和廉价劳 动力生产加工制品向边缘区销售牟利,并控制世 界体系中金融和贸易市场的运转。边缘区除了向中心区提供原材料、初级产品和廉价劳动力外,还 提供销售市场。半边缘区介于两者之间: 对中心 区部分地充当边缘区的角色,对边缘区部分地充 当中心区角色。③这也就是说,经济全球化是资本 主义与生俱来的发展趋势,它的发展动力就是资 本最大限度追求利润、无限扩张的欲望。这样一 来,经济全球化的开端就被提前到 16 世纪,马克 思、恩格斯和现在的沃勒斯坦都承认,资本主义是 从16 世纪开始的。研究经济全球化的历史以后 人们知道,经济全球化的历史轨迹并不是一条直 线,它是曲折迂回的,在历史上多次被打断,又多 次从头开始。至少在一次世界大战以前曾经有过 一次经济全球化,后来,它被两次世界大战和 20 世纪 30年代的大危机所打断。目前进行的全球 化不过是历史上那个被打断的经济全球化在新的 历史条件下的重新开始,它在未来肯定也不会是 一帆风顺直线发展的。
全球化研究的第三个层面,也就是第三个发 展阶段,就是把全球化与整个人类发展历史联系 起来,这里涉及到历史、现实和未来三个方面。
就历史而言,迄今为止人类全部的精神文明 和物质文明成果是全人类共同创造的,都在不同 程度上经历了一个全球化的历史发展过程。如果 承认人类最早的祖先起源于非洲的话,那么非洲 古猿人如何使自己的后代子孙遍布全球,就是一 个全球化的命题。布罗代尔认为,小麦和水稻都 起源于中亚干旱山谷,后来如何传播到世界各地, 这也是一个全球化的历史进程。椅子是公元 2 世 纪从欧洲传入中国的,当时被称作“胡床”。夸大 一点说,就连桌椅板凳也有一个全球化的历史。 这样一来,全球化就几乎无处不在了。中国的四 大发明如何传播到整个世界,这都涉及到全球化历史。
讲到现实,在这个层面,全球化与人类这个命题涉及危及人类生存的一系列全球性问题,就是 德国社会学家乌尔利希·贝克说的“世界风险社会”。贝克认为这种风险“第一是生态危机,第二 是全球金融危机,第三是跨国恐怖主义网络的恐 怖危险”④。从这个角度来看,全球化研究正面临 一系列十分艰难的重大课题,人类社会正处于一 个严峻时刻: 全球气候问题引发的生态环境危机, 石油、粮食、水以及一系列人类生活资源的供给危机,美国次贷危机引发的世界范围的经济波动和 潜在危机,恐怖主义和民族(或种族)分裂主义的 猖獗,再加上核武器的威胁,这一系列问题都已经 全球化了,成为全球性问题、全球性危机。进入 21 世纪,掌握高度发达技术的人类面对生存环境 和资源供给的恶化,却找不出摆脱危机的办法。 而这一系列问题和危机大多起源于人类自身的经 济活动。
谈到未来,就是指人类社会将在什么理论基 础上实现全球一体化。新保守主义、新自由主义, 包括民主社会主义都是要在资本主义制度框架内 实现人类社会的全球整合。各种不同宗教,包括 基督教、伊斯兰教的原教旨主义者都坚持要在本 教派教义基础上实现世界大同。这种斗争在很大 程度上属于政治斗争和思想意识形态斗争,它们 是长期的,而且随着经济形势、社会形势的起伏波 动而时缓时急。
就以上三个层面来说,经济全球化与资本主义周期性危机这个命题主要涉及前两个层面,首 先涉及经济全球化的历史
二．第一次世界大战以前的经济全球化与30年代大危机
迄今为止,资本主义世界至少发生过三次经 济全球化,这三次经济全球化与历史上的三次工业革命,即科技产业革命有着直接关联。马克思、 恩格斯在《共产党宣言》中对于第一次工业革命以 后引发的第一次经济全球化作了经典的描述: “不断扩大产品销路的需要,驱使资产阶级奔走于全 球各地,它必须到处落户,到处开发,到处建立联系。 ”“资产阶级,由于开拓了世界市场,使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。”与此同时,马克思主义经典作家还指出了全球化与“在周期性的重复中越来越危及整个资产阶级社会生存的商业危机”之间的内在联系: “这种危机之所以越来越频繁和剧烈,就是因为随着产品总量的增加,亦即随着对扩大市场需要的增长,世界市场变得日益狭窄了,剩下可供榨取的新市场日益减少 了。 ”他们认为资产阶级克服危机的手段是: “一方面不得不消灭大量生产力,另一方面夺取新的 市场,更加彻底地利用旧的市场。”“这不过是资产阶级准备更全面更猛烈的危机的办法。 ”马克思强调这种危机的周期性: “资本主义的生产总是要经过一定的周期性循环。它要经过消沉、逐渐活跃、繁荣、生产过剩、危机和停滞等阶段。”他认为这种危机的本质在于,“劳动生产力的发展使利 润率的下降成为一个规律,这个规律在某一点上 和劳动生产力本身的发展发生最强烈的对抗,因 而必须不断地通过危机来克服”。换句话说,经济全球化是要在世界范围内优化资源配置,把生产的社会性扩大到世界范围,从而使生产力得到极大的发展。而生产力发展的必然结果就是利润率的下降,这种利润率下降一旦发展到资本无法容忍的地步,就会出现经济危机。历史的发展完全证实了马克思主义经典作家的判断和预见。
如果说,《共产党宣言》描述的是资本主义第一次工业革命以后的第一次全球化,那么,19 世纪80 年代以后伴随第二次工业革命,开始了第二次经济全球化19 世纪 80 年代西欧资本主义曾经发生过一次大萧条,这次危机以后是一个较长的经济繁荣 阶段,直到第一次世界大战爆发,战前的 30 年内, 也是一次经济全球化全速发展的时期。当时也是科技产业革命,特别是通讯交往技术革命缩短了时空距离,使得人类在世界范围的交往,包括国际经济交往变得更加容易。铁路网络不断扩大,人们设计的贸易商船越来越大,由电报和电话形成的世界市场网络化推动了经济增长。1880 年世界范围内只有 37万公里长的铁路线,1912 年增加到100多万公里。与此同时,世界贸易商船队的 吨位增长了一倍多。在 17 年内海底通讯电缆的 容量增加了70%。在 1913年,伦敦交易所的经纪 人如果要向与纽约的交易伙伴交换行情与委托, 等待的接线时间不到一分钟。这也就是说,实现经济全球化的技术前提条件已经具备,而经济政策方面的前提条件则是传统自由主义、现在被称作老自由主义或者曼彻斯特自由主义的经济政策 在当时已经大行其道。自从 19世纪 30 年代英国 废除谷物法以后,历届英国政府始终把自由主义 经济政策作为发展兴国的国策,并在世界范围内进行推广。19 世纪末资本主义开始进行一种制 度转型,从自由资本主义转向帝国主义。列宁的《帝国主义论》生动概括了这次经济全球化的发展进程和结果。
当时资本主义世界体系中心区在西欧,英国是中心区霸权国家,它拥有最广大的殖民地,伦敦是世界金融中心,老自由主义是资本主义世界的 普遍经济信条,曼彻斯特资本主义模式成为资本 主义世界的样板。“当时英国就像今天的美国一样,决定着商业与金融规则,英镑成为全球认可的货币,伦敦城市中心地区的银行管理着富饶欧洲 的大部分财富。他们向新兴地区的矿山、铁路或者公共运河系统投入成千上万笔完整的资金。就今天的风险资本基金一样,它既产生了惊人成就,也制造了大量投机破产事件。 ”
英国经济学家凯恩斯在 1919 年出版的《和平的经济后果》一书中生动地回顾了这段历史,他写 道: “那曾经是人类经济进步史上多么惊人的一幕”,“当时的伦敦人可以在床上一边喝着早茶,一边通过电话订购世界各地的各种产品,想订购多少悉听尊便,他也可以放心地等着这些东西运到自己家门口; 同时他也可以把自己的财富投资到地球的任何角落的自然资源开发核心的冒险事业 中„„如果他愿意,他可以利用廉价舒适的交通工具,立即动身去任何国家而不需要护照或填写各种表格,他可以派自己的仆人到附近的银行大厦,取出似乎非常方便的贵金属,然后可以在世界各个地方通行无阻。 ”
英国历史学家艾瑞克·霍布斯鲍姆在 1987 年出版的《帝国的年代》一书中也具体描述了这段历史发展进程: 19 世纪晚期,英国“在眨眼之间便将正式或实际上属于英国君主的面积扩大到地表的四分之一(英国制的地图骄傲地将这四分之一染成红色)。如果我们把实际上属于英国卫星经济、 由独立国家所组成的`非政治帝国' 也算在内,那么地球上大概有三分之一的地区在经济上是英式的” 1 2 。虽然这本书发表在20 世纪 80 年代,但 霍布斯鲍姆已经明确提出经济全球化这个概念。 他说: “19 世纪最主要的事实之一便是单一全球 经济的创建,这个经济一步步进入世界最偏远角 落。接着贸易、交通,以及货物、金钱和人口的流 动,这个日趋紧密的网络逐渐将已开发国家联系 在一起,也将它们与未开发国家结成一体。要不 是这样,欧洲国家没有理由对刚果盆地这类地方 的事物感兴趣,或为某个太平洋上的环礁进行外交谈判。这种经济全球化并不是什么新鲜事,不 过它在 19 世纪中期以相当大 的速度加速进 行。 ” 1 3这是最早的关于经济全球化概念的描述。
美国学者托马斯·弗里德曼在《世界是平的“凌志汽车”和“橄榄树”的视角》一书中,也持类似 看法。他认为,“从 19 世纪中叶到 20 世纪 20 年 代后期,世界经历过一个类似的全球化时期。如 果你比较贸易量、跨国资本流动与国民生产总值 的关系、跨国劳动力流动与人口增长的关系,就能 看出第一次世界大战之前的全球化时期与我们当 今生活的全球化时代非常类似。当初在全世界占 支配地位的是大英帝国,是逐步形成的新兴市场 的最大
投资者,这些英格兰、欧洲、美国的企业巨 头经常收到由阿根廷铁路债券、拉脱维亚政府债 券、德国政府债券及某些小问题而引发的金融危 机的打击。1866 年横跨大西洋的电缆连通后,在 纽约出现的金融危机立即就传到了伦敦和巴黎 „„当时,移民要比我们现在想像的多得多,甚至 比战时还要多,1914 年前,国与国之间的旅行还 不需要护照,所有那些蜂拥到美国海岸边的移民 都没有签证,当将所有这些因素汇集一起,并考虑 到轮船、电报、铁路及电话的发明时,完全可以说, 第一次世界大战前的首次全球化将一个大世界缩 小到`中等程度' 的世界。 ”
弗里德曼认为: “第一次世界大战的铁锤,成功地将这个首次全球化时期和全球金融资本主义 体系砸碎,俄国革命和大萧条在精神和物质上将世界彻底割裂开来。但世界正式被切分开是在第 二次世界大战后,冷战时期被凝固成模式。冷战也是一种国际体系, 从 1945 年一直延续到 1989 年柏林墙倒塌后,被另外一个体系所取代: 就是我 们现在所处的全球化时代。我们不妨将其称之为 `全球化第二轮' ,从第一次世界大战到冷战末期 约75 年,差不多是第一次全球化时期与另一次之 间那么长。 ”
我们知道,资本主义世界体系总是会出现周期性危机震荡,危机爆发导致大幅度经济倒退,资本主义的生命活力表现为现有制度框架内克服危 机的能力,克服危机以后经济重新起步前进。这种周期性危机的循坏往复已经成为一种客观规 律。马克思主义经典作家曾对这种规律作出经典的表述,他们去世以后,后来的经济学家继续作了很多富有成果的研究。20 世纪 20 年代,俄国经济学家康德拉季耶夫曾提出资本主义长周期理论,他发现,从 18世纪末开始,经济发展遵循一种 “长周期”模式循环,周期长度涵盖五六十年。康 德拉季耶夫的长周期理论多次被历史发展进程所 证明,获得国际学术界的公认。艾瑞克·霍布斯鲍 姆曾经评论说: “从康氏长周期理论出发,往往可以作出极为正确的预测,这在经济学上倒是少有的情况。这种准确预测的现象,使得许多历史学 家,甚至包括经济学家,均深信其中必有一定的道理存在,只是我们不知道其所以然罢了。”
总而言之,19 世纪 80 年代危机之后出现了一次经济全球化的浪潮,1914 年以后 30 年内爆发的两次世界大战和一次大萧条彻底打断了这次经济全球化的发展进程。1929 年从纽约交易所风波引发的世界性大萧条距离上一次危机正好 40 余年,而下一轮全球化,也就是 20 世纪后期的经济全球化是在80 年代治理新的周期性经济危机以后开始的。20 世纪 70 年代中期至 80 年代初的滞胀危机与1929 年大危机相隔也是40余年,正好是一个长周期的间隔。
三、20 世纪 70 年代的滞胀危机与 1989 年以后的经济全球化
二战以后,虽然在美国主导下建立起布雷顿货币体系,努力恢复被战争破坏的国家贸易,但 是,还谈不上经济全球化。首先,苏联为首的社会主义阵营的出现、冷战的爆发,使得西方资本失去了几乎一半的世界市场。再加上二战后民族解放 运动风起云涌,实现民族独立的发展中国家纷纷没收西方跨国公司在本国的资产,西方资本的境 外投资主要集中在资本主义世界。这个局面直到 1989 年以后才发生根本性的变化。 20 世纪 70 年代爆发的石油危机导致了西方 经济的滞胀危机,即经济增长停滞,长期大规模群 众性失业,物价猛烈上涨,社会再生产过程中的矛 盾十分尖锐。这场危机曾经使很多人惊慌失措。 经济学家曼库尔·奥尔森在 1982 年出版的《民族 国家的崛起与失败》一书中认为,滞胀危机,即在 通货膨胀率很高的时候经济增长率很低,市场,首 先是劳动力市场过分僵化,这些必定会导致工业国家的急剧失败。他暗示,似乎只有一场革命或 战争才能帮助人们挽救局势。事实表明,这种看 法太悲观了。当时里根在美国、撒切尔在英国都 已经上台执政,里根主义和撒切尔主义的经济政 策———私有化、自由化、放松控制最终治愈了“滞 胀危机”,这些后来被称为新自由主义的经济政策 使二战后被社会改良主义驯化的西方资本摆脱了 民族国家政府宏观控制
的经济政策束缚,能够打 破民族国家边界自由流动,进一步开拓全球市场, 实现经济全球化。可以说,新自由主义经济政策 治理经济危机的成功为新一轮经济全球化提供了 政策前提条件。伴随着广大第三世界国家在获得 民族独立以后重新奉行面向世界市场的开放政 策,特别是苏东剧变、冷战结束以后,原来的苏联 东欧社会主义国家纷纷实行资本主义市场经济, 在这个时候,人们才能够说,资本主义已经成为一 个真正的世界体系。这样,西方资本的经济全球 化在 20世纪 90 年代步入一个黄金时代,也就是 说,西方经济进入新的繁荣阶段。 90 年代初以来,大多数国家纷纷解除对于外 国投资的管制,积极鼓励吸引外资,实行对外开放 政策。1991 年至 1996 年,世界各国有 599 项关于 外国直接投资管制规定作出修改,其中 95%的方 向是进一步推动自由化。随着外国直接投资扩展 到经济转型国家,外国直接投资获得了长足进展, 旨在推动外国直接投资的双边投资协议模式又加 强了这一发展。1997 年,162 个国家签订了这样 的协议,比 1992 年有了显著增长。
跨国公司的全 球化经营带动了跨国投资的迅速发展,推动了国 际资本在世界范围内的大规模流动。跨国公司的 直接投资占世界直接投资的 90%。1999 年全球 跨国投资 8000 多亿美元,是 1990年的 4倍多。
在二战以后形成的世界格局中,资本主义中 心区域的霸权国家是美国,它的霸权政策建筑在 霸主实力地位基础之上。二战后美国一度占有全 球生产产值的一半,今天虽有所下降,但依然是世 界第一。美元占据世界主导货币的霸主地位,是 世界范围内流通中用得最多的硬通货。美国不仅 是美元的发行国,还是世界首席经济强国,对国际 货币基金组织、世界银行、世界贸易组织等国际组 织的决策拥有举足轻重的影响。美国的科技实力 无人能比,美国文化,无论是高级精英文化还是通俗商业娱乐文化,都属于征服很多非美国居民的 世界强势文化。美国资本是经济全球化的倡导 者,也是最大的获利者。新自由主义的另一个名 称就是华盛顿共识,基辛格曾经毫不掩饰地说,全 球化就是在世界范围内推广美国模式。
前面说过,经济全球化的发展轨迹不是一条 直线,而是曲折前进的。就这次经济全球化来说, 我们看到,20 世纪 80 年代是经济全球化起步时 期,1989年以后全速发展,90 年代持续上升,在美 国新经济繁荣期间升到顶点,可以说,进入全球化 的黄金时代。2001年爆发了“9·11”事件,纽约、华 盛顿遭受恐怖主义袭击以及事件以后的美国反对 恐怖主义战争都表明,对于美国来说,经济全球化 已经走到一个极限。这句话有三重意思: 第一,美 国利用经济全球化推动国内经济繁荣的政策已经 呈现出接近极限的趋势,经济全球化给美国带来 的经济十年繁荣,所谓“经济奇迹”年代已经结束。 大量新经济泡沫、美国股票投机泡沫、所谓“就业 奇迹”的泡沫都已开始破裂。第二,新自由主义全 球化带来的负面效应,主要是世界范围的严重贫 富分化已经发展到西方社会,首先是美国社会所 能承受的极限,它已经严重威胁到美国的社会与 政治稳定。美国独吞全球化的全部好处,把全球 化消极后果转嫁给别人的时代已经一去不复返 了,现在,美国开始尝到新自由主义全球化模式的 消极恶果。第三,美国资本企图用经济渗透的和 平方法进行扩张的计划在地域上已经达到极限, 对于那些启用和平经济手段毫无成效的国家和地 区,美国开始使用战争武力手段。进入 21 世纪, 我们看到,耗费大量资财的两次战争进一步削弱 了美国经济,美国国内房地产泡沫的破裂,特别是 次贷危机以来,美国经济的衰退似乎已成定局,随 着各种调控措施的不断出台,美国经济正在力图 经历一个“稳步下楼”的下降过程。人们高度紧张 地注视局势的发展,并且力求避免各种突发性的 经济危机。 因为经济已经全球化,美国经济的衰落必然 会对世界经济产生严重影响,实际上目前各国都 已经感受到这种影响,现在再次出现了一种滞胀 局面,是世界范围的通货膨胀,但这仅仅是开始, 更大的风险还在后面。从 20 世纪 70 年代滞胀危 机算起,至今不过 30余年,按照长波理论计算,资本主义世界新的周期性危机还在后面。
根据伊曼纽尔·沃勒斯坦的观点,资本主义世 界体系有三个基本特征: 第一,核心—边缘结构; 第二,经济扩张与经济收缩,或者说,经济增长与 经济衰落的周期性循环; 第三,霸权竞
争。也就是 说,这个体系从来不是静止的,而是处于无休止的 变动之中。16 世纪的霸权国是荷兰,17、18 世纪 被英国取代。19 世纪以后,随着中心区逐渐由西 欧扩大到北美,英国霸权地位逐渐衰落,到 20 世 纪中叶,美国成为霸权国。进入 21 世纪,美国霸 权衰落已成为公认的趋势,当然,这是一个很漫长 的发展进程。沃勒斯坦认为,霸权的物质基础有 三个: 生产、贸易和金融。在这一特殊范围内,三 者时消时长, 金融的统治在它的两个实际基础 ———生产和贸易衰退以后,还可以维持一段时间。
19 世纪末和 20 世纪末的两次经济全球化都 是以科技产业革命和自由主义经济政策为先导, 以跨国公司为主要活动主体。在经济全球化的过 程中,中心区的霸权国家把自己的势力范围发展 到极致,也就是说,发展到最大极限。但是,霸权 国家往往不甘心接受这种限制,为了打破这个极 限(特别是地域极限)的限制,单纯的经济手段已 经不够,军事手段、战争则成为首要选择。这种争 夺势力范围的国际战争甚至世界战争往往要耗费 巨额资财,尽管可以使军火商人获利,但是却削弱 了国家经济实力,使国内经济形势进一步恶化,甚 至爆发危机。经济全球化极大地推动了社会生产 力的发展,而生产力的发展必然会导致资本利润 率下降,于是在资本主义制度框架内的经济全球 化就走到了自己发展的极限,资本方面就要采取 刹车的手段,于是,就会爆发危机,出现大规模消 灭财富,用时髦的说法,就是大量财富突然蒸发的 危机现象。而在世界范围内如何转换经济政策, 如何治理经济危机则关系到能否迅速摆脱危机, 进入下一轮经济发展周期的历史进程。
我想,这也许就是我们在 21 世纪前几十年将 会看到的历史进程。估计今后 5 至 10 年内包括美国在内的资本主义世界经济形势将进一步恶 化,各种关系比较紧张,潜在的周期性世界经济危 机能否爆发,何时爆发,这是我们应该高度关注和 警惕的,未来的全球化命运如何,如何在全球化进 程中趋利避害,始终是我们应认真思考的大课题。