冲突矿物质Conflict Minerals

冲突矿物(Conflict Mineral )

调查回答手册

2014年版

ConflictMinerals

展开调查的背景

●

近几年，刚果民主共和国（DRC），以及周边9个国家所开采的矿物资源，造成了人权侵害、环境破坏，并成为武装势力的资金来源，令人担忧。

因为上述原因，在美国金融监管改革法(2010年7月）中，制定了以下的条款：

①将「钽、锡、金、钨（简称：3TG）」定义为冲突矿物（Conflict Mineral ）②要充分的掌握使用于本公司产品中的冲突矿物，是否成为这些地区的武装势力的资

金来源，并且以年度为单位进行公开。

对于本公司的产品，为了调查是否含有成为这些地区的武装势力的资金来源的矿物，要追溯到供应链，请协助配合确定具体的冶炼厂商。

●

刚果民主共和国①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

南苏丹共和国乌干达共和国卢旺达共和国布隆迪共和国

坦桑尼亚联合共和国赞比亚共和国安哥拉共和国刚果共和国中非共和国

ConflictMinerals

展开调查的背景

●各企业要证明本企业并没有成为武装势力的资金来源是一件很困难的事情。●EICC/GeSI（※注）

>发行DRC以及未参与周边国家的武装势力的冶炼厂商（CFS:ConflictFree

Smelter）的认证程序，并公开CFS一览表。

>作为行业内外通用的调查单据（EICC/GeSI单据），对所有用户公开。

⇒此调查，使用EICC/GeSI单据来特定冶炼厂商，通过CFS一览表来证明冶炼厂商并没有成为武装势力的资金源。

调查对象范围

成品

矿山

非冲突冶炼厂商一览表

的作成与公布

冶炼厂商

OEM

各公司的冶炼厂商调查

非冲突冶炼厂商

※注：EICC(Electronics Industry Citizenship Coalition)以及GeSI(Globale-Sustainability Initiative) 情报以及由通讯技术行业的成员所组成的组织，向世界规模的推进社会/环境责任的促进工作。

ConflictMinerals

展开调查的过程

冲突矿物的调查，要追溯到供应链，并确认具体的冶炼厂商。

从委托到调查表的回收需要较长的时间，因此应尽快的向提供零部件以及材料的采购源进行调查委托。供应链调查委委托方托

展开调查的过程

・・・调查委托・・・接收委托・・・收集以及回答

的作成・・・回答提交

在各阶段的推进流程

收集收答集复收答集复

接委

Tier1收托

①

尽快的向

供货方进行调查委托

Tier2Tier3Tier4Tier5Tier6Tier7

・・・

接委收托接委收托

收答集复收答集复收答集复

②

由供货方进行调查

接委收托接委收托

③

从供货方进行调查结果回答的回收

接委收答收托集复接答收复信息提供

④

将本公司的回答内容进行归纳，

向委托方进行答复

冶炼厂商

Conflict

Minerals

RevisionInstructionsDefinitionsDeclarationSmelterList

EICC/GeSI单据

表格名称

单据的变更履历

（EICC/GeSI Conflict Minerals Reporting Template）

主要内容

版本、变更日、变更内容

（仅供参考）

是否填写

问题和填写内容的解说用语定义

（仅供参考）

回答填写页(企业信息，是否使用冲突矿调查物，对于冲突矿物进行公开监管的概况）回答填写页

(冶炼厂商信息）

要要

StandardSmelterNamesCheckerProductList

登录在上述「Declaration」下拉菜单中的冶炼厂商在提交前检查未填写项目时使用

回答填写页(Declaration的问题、仅限于在“申报范围”中选择“D. Product Level”的情况

下）

根据相应情况

需要

以上之中所需填写的表格

Declaration表格

＜调查内容＞

供货方和本公司的◆是否采用冲突矿物◆关于冶炼厂商的信息

◆关于针对冲突矿物法规的实

施遵守状况

Smelter List表格

＜调查内容＞

◆处于供应链当中

的各公司的冶炼厂商信息

Product List 表格

＜调查内容＞

实施调查的产品和项目编号

（仅限于在“申报范围”选项中选择了“B. Product Level”的情况下必须进行回答。）

Declaration表格

填写要领

ConflictMinerals

Declaration表格的提问

①

关于企业信息方面的问答部分

②

关于是否使用冲突金属(调查结果)的问答部分

③

关于企业规章管理关联调查的问答部分

ConflictMinerals

①

Part

①

关于企业信息方面的问答部分

关于企业信息方面的问答

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问答部分

③

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

2013年基础上的变更

点

ー

No.1

公司名

问题

请填写贵公司的正式名称。

填写内容

23456789

申报范围以及程度申报范围的说明公司固定的识别码

公司固定的识别码发行机关地址

公司代表姓名代表者的电子邮箱代表者的联系电话

关于贵公司的调查范围，清幽下拉菜单中的A～C选项中进行选择。

A.关于贵公司所有产品的回答时

B.关于贵公司产品的回答时（这种情况下，把产品名称记入到Product List）C.关于贵公司所规定产品的回答在回答上述申报范围时，如选择了C，请对于贵公司所规定的范围进行填写。如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。如委托方有进行具体指示，请按照指示填写。请正确填写贵公司的总公司所在地。请填写在调查回答中的窗口代表着的姓名。请填写上述代表者的电子邮箱。请填写上述代表者的联系电话。

请填写在本次调查回答中贵公司的回答负责人姓名。请填写上述调查回答负责人的职位。请填写上述调查回答负责人的电子邮箱。请填写上述调查回答负责人的联系电话。请填写调查回答单据的回答日期。

内容变更内容变更

ーー内容变更内容変更内容変更

ーーーーーー

10回答负责人姓名11回答负责人的职位12回答负责人的电子邮箱13回答负责人的联系电话14填写日期

ConflictMinerals

Part②

关于调查是否使用冲突矿物(调查结果)的问答

关于企业信息方面①的问答部分

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问

答部分

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

2013年基础上的变更

点

内容变更

③

No.1

问题

在贵公司的产品中是否刻意采用了冲突金属？

冲突金属是否对贵公司的产品生产产生必要性，并且在贵公司的生产或对贵公司生产委托的成品中是否包含冲突金属？其中某个金属是否原产于DRC或周边国？

填写内容

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■YES：采用■NO：没有采用

请根据贵公司供货商的回答结果以及成分分析结果，由下方进行选择。■YES：包含■NO：没有包含

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■YES：只要其中一家公司的原产地中包括对象国家时■NO：所有的回答都为「NO」时■Unknown：不具备YES或NO的条件时

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■YES：100%的冲突矿物都是通过金属回收厂商，或废材供应方进行采购时■NO：只要有一部分是通过金属回收厂商，或废材供应方以外供应方的进行

采购时

■Unknown：无法确定时

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。

■YES、100% ■NO,but greater than 75% ■NO,but greater than 50%■NO,but greater than 25% ■NO,butless than 25% ■None请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■YES：已确定所有的冶炼厂商时■NO：只要有一家冶炼厂商没能确定时请从下方进行选择。。■YES：已报告所有的冶炼厂商时■NO：只要有一家冶炼厂商没能进行报告时■Unknown：无法确定时

2ー

内容变更

（只有选项顺序发生

变化）

冲突金属(在贵公司的产品机能性和生产上必要的金属)是否是从金属回收厂商；或废材供应方进行采购？

贵公司是否已从所有与3TG有关联的供应方取得关于各种所涉及到的金属方面的冲突金属相关数据及信息？

贵公司以及贵公司的供应商是否已确定，为供应在上述申报范围内所包括的产品中对于其中使用的各种金属的原始供货方冶炼厂商？贵公司所收到的冶炼厂商的情报是否已通过本申报书全部进行了报告？

内容变更

（只有选项表现方式

发生变化）

ー

7内容变更

ConflictMinerals

Part③关于企业规章管理关联调查的问答

关于企业信息方面①的问答部分

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问

答部分

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

填写内容

请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

在调查中，如使用EICC/GeSI单据进⾏调查，请选择「Yes」。请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

2013年基础上的变

更点

ーー

内容変更

（只有选项发生变

化）

内容変更

ー内容変更

ー

内容変更

（只有选项发生变

化）

ーー

③

No.问题

A是否制定了关于冲突矿物采购的实施方针？BCDEF

此方针能否通过贵公司的网页浏览？

（回答为YES时，请在注释栏内填写所记载相关方针的该当网页的URL。）

是否对1级供应商提出关于无DRC冲突矿物方面的要求？

针对1级供应商是否要求其进⾏采购的冶炼厂商必须是通过⺠间审计公司认证的企业？

在采购非冲突矿物时，是否实施了尽责对策？

贵公司是否向供应商进⾏了以IPC-1755冲突矿物数据交换基准为标准的尽责信息收集？

（*）为了定义冲突矿物调查的调查项目的标准

G是否要求供应商提供清晰的原始冶炼厂商的名称？

H由供应商得到的尽职调查结果，是否与贵公司的期待值进⾏了⽐对？IJ

贵公司的验证程序中是否包含了纠错措施管理？

贵公司是否遵照了美国证券交易委员会的冲突矿物披露规则？

Smelter List表格

填写要领

ConflictMineralsSmelter List 表格必须填写项目

①②③④

No.

4金属问题内容须填写的内容请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■Gold（金）、■Tin（锡）、■Tantalum（钽）、■Tungsten（钨）请根据贵公司供货商的回答结果，由下拉菜单中选择冶炼厂商。选择后，标准冶炼厂商名，冶炼厂商所在地，冶炼厂商身份识别码也会被自动填入。因此，将无需选择或填写其他项目。如没有选项，请选择下拉菜单中最下方的「Smelter Not Listed」，填写冶炼厂商名。请从下拉菜单中选择冶炼厂商所在地的国家名称

※如进行填写，请务必使用半角英文字母进行填写。冶炼厂商参照表标准冶炼厂商名冶炼厂商所在地

■上述4项为必须填写项目，除此4项意外为任意填写项目。

■在Smelter List表格中，需提交贵公司所有供货方的所有冶炼厂商名单，因此，请列举贵公司从供货商所得到的原始供货方冶炼厂商的所有信息。

这时，在复数公司所提供的信息当中如有重复的冶炼厂商，请贵公司进行统一进行填写。

冲突矿物(Conflict Mineral )

调查回答手册

2014年版

ConflictMinerals

展开调查的背景

●

近几年，刚果民主共和国（DRC），以及周边9个国家所开采的矿物资源，造成了人权侵害、环境破坏，并成为武装势力的资金来源，令人担忧。

因为上述原因，在美国金融监管改革法(2010年7月）中，制定了以下的条款：

金来源，并且以年度为单位进行公开。

对于本公司的产品，为了调查是否含有成为这些地区的武装势力的资金来源的矿物，要追溯到供应链，请协助配合确定具体的冶炼厂商。

●

刚果民主共和国①②③④⑤⑥⑦⑧⑨

南苏丹共和国乌干达共和国卢旺达共和国布隆迪共和国

坦桑尼亚联合共和国赞比亚共和国安哥拉共和国刚果共和国中非共和国

ConflictMinerals

展开调查的背景

●各企业要证明本企业并没有成为武装势力的资金来源是一件很困难的事情。●EICC/GeSI（※注）

>发行DRC以及未参与周边国家的武装势力的冶炼厂商（CFS:ConflictFree

Smelter）的认证程序，并公开CFS一览表。

>作为行业内外通用的调查单据（EICC/GeSI单据），对所有用户公开。

⇒此调查，使用EICC/GeSI单据来特定冶炼厂商，通过CFS一览表来证明冶炼厂商并没有成为武装势力的资金源。

调查对象范围

成品

矿山

非冲突冶炼厂商一览表

的作成与公布

冶炼厂商

OEM

各公司的冶炼厂商调查

非冲突冶炼厂商

ConflictMinerals

展开调查的过程

冲突矿物的调查，要追溯到供应链，并确认具体的冶炼厂商。

从委托到调查表的回收需要较长的时间，因此应尽快的向提供零部件以及材料的采购源进行调查委托。供应链调查委委托方托

展开调查的过程

・・・调查委托・・・接收委托・・・收集以及回答

的作成・・・回答提交

在各阶段的推进流程

收集收答集复收答集复

接委

Tier1收托

①

尽快的向

供货方进行调查委托

Tier2Tier3Tier4Tier5Tier6Tier7

・・・

接委收托接委收托

收答集复收答集复收答集复

②

由供货方进行调查

接委收托接委收托

③

从供货方进行调查结果回答的回收

接委收答收托集复接答收复信息提供

④

将本公司的回答内容进行归纳，

向委托方进行答复

冶炼厂商

Conflict

Minerals

RevisionInstructionsDefinitionsDeclarationSmelterList

EICC/GeSI单据

表格名称

单据的变更履历

（EICC/GeSI Conflict Minerals Reporting Template）

主要内容

版本、变更日、变更内容

（仅供参考）

是否填写

问题和填写内容的解说用语定义

（仅供参考）

回答填写页(企业信息，是否使用冲突矿调查物，对于冲突矿物进行公开监管的概况）回答填写页

(冶炼厂商信息）

要要

StandardSmelterNamesCheckerProductList

登录在上述「Declaration」下拉菜单中的冶炼厂商在提交前检查未填写项目时使用

回答填写页(Declaration的问题、仅限于在“申报范围”中选择“D. Product Level”的情况

下）

根据相应情况

需要

以上之中所需填写的表格

Declaration表格

＜调查内容＞

供货方和本公司的◆是否采用冲突矿物◆关于冶炼厂商的信息

◆关于针对冲突矿物法规的实

施遵守状况

Smelter List表格

＜调查内容＞

◆处于供应链当中

的各公司的冶炼厂商信息

Product List 表格

＜调查内容＞

实施调查的产品和项目编号

（仅限于在“申报范围”选项中选择了“B. Product Level”的情况下必须进行回答。）

Declaration表格

填写要领

ConflictMinerals

Declaration表格的提问

①

关于企业信息方面的问答部分

②

关于是否使用冲突金属(调查结果)的问答部分

③

关于企业规章管理关联调查的问答部分

ConflictMinerals

①

Part

①

关于企业信息方面的问答部分

关于企业信息方面的问答

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问答部分

③

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

2013年基础上的变更

点

ー

No.1

公司名

问题

请填写贵公司的正式名称。

填写内容

23456789

申报范围以及程度申报范围的说明公司固定的识别码

公司固定的识别码发行机关地址

公司代表姓名代表者的电子邮箱代表者的联系电话

关于贵公司的调查范围，清幽下拉菜单中的A～C选项中进行选择。

A.关于贵公司所有产品的回答时

内容变更内容变更

ーー内容变更内容変更内容変更

ーーーーーー

10回答负责人姓名11回答负责人的职位12回答负责人的电子邮箱13回答负责人的联系电话14填写日期

ConflictMinerals

Part②

关于调查是否使用冲突矿物(调查结果)的问答

关于企业信息方面①的问答部分

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问

答部分

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

2013年基础上的变更

点

内容变更

③

No.1

问题

在贵公司的产品中是否刻意采用了冲突金属？

填写内容

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。■YES：采用■NO：没有采用

请根据贵公司供货商的回答结果以及成分分析结果，由下方进行选择。■YES：包含■NO：没有包含

采购时

■Unknown：无法确定时

请根据贵公司供货商的回答结果，由下方进行选择。

2ー

内容变更

（只有选项顺序发生

变化）

冲突金属(在贵公司的产品机能性和生产上必要的金属)是否是从金属回收厂商；或废材供应方进行采购？

贵公司是否已从所有与3TG有关联的供应方取得关于各种所涉及到的金属方面的冲突金属相关数据及信息？

内容变更

（只有选项表现方式

发生变化）

ー

7内容变更

ConflictMinerals

Part③关于企业规章管理关联调查的问答

关于企业信息方面①的问答部分

②

关于“调查是否使用冲突矿物”的问

答部分

关于“企业规章管理关联调查”的问答部分

填写内容

请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

在调查中，如使用EICC/GeSI单据进⾏调查，请选择「Yes」。请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

请根据贵公司的状况（公司层面），由下方进⾏选择。■YES、■NO

2013年基础上的变

更点

ーー

内容変更

（只有选项发生变

化）

内容変更

ー内容変更

ー

内容変更

（只有选项发生变

化）

ーー

③

No.问题

A是否制定了关于冲突矿物采购的实施方针？BCDEF

此方针能否通过贵公司的网页浏览？

（回答为YES时，请在注释栏内填写所记载相关方针的该当网页的URL。）

是否对1级供应商提出关于无DRC冲突矿物方面的要求？

针对1级供应商是否要求其进⾏采购的冶炼厂商必须是通过⺠间审计公司认证的企业？

在采购非冲突矿物时，是否实施了尽责对策？

贵公司是否向供应商进⾏了以IPC-1755冲突矿物数据交换基准为标准的尽责信息收集？

（*）为了定义冲突矿物调查的调查项目的标准

G是否要求供应商提供清晰的原始冶炼厂商的名称？

H由供应商得到的尽职调查结果，是否与贵公司的期待值进⾏了⽐对？IJ

贵公司的验证程序中是否包含了纠错措施管理？

贵公司是否遵照了美国证券交易委员会的冲突矿物披露规则？

Smelter List表格

填写要领

ConflictMineralsSmelter List 表格必须填写项目

①②③④

No.

※如进行填写，请务必使用半角英文字母进行填写。冶炼厂商参照表标准冶炼厂商名冶炼厂商所在地

■上述4项为必须填写项目，除此4项意外为任意填写项目。

■在Smelter List表格中，需提交贵公司所有供货方的所有冶炼厂商名单，因此，请列举贵公司从供货商所得到的原始供货方冶炼厂商的所有信息。

这时，在复数公司所提供的信息当中如有重复的冶炼厂商，请贵公司进行统一进行填写。

冲突矿物质Conflict Minerals

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