宏观经济Macroscopic economy
理性预期学派理论
及其对我国现实经济的几点思考
高晓秋 广东工业大学华立学院管理系 ５１１３２５稳定，而失业不会增加，生产不会下降，经济将不会出现急剧的变动。二、对我国现实经济的几点思考（一）建立经济理论体系的启发理性预期学派是在西方二十世纪六七十年代经济滞胀的背景下产生的。而他的
［内容摘要］
任何事物都是相生相长的，如果走
向某个极端，就会偏离事物发展的初
衷。长期以来，宏观经济学界的争论主
要是在政府干预派和放任自由派之间进
行的。前者以凯恩斯主义和新凯恩斯主
义为代表，主张政府应相机抉择地运用
需求管理政策来干预经济，以使经济稳
定和促进增长。而放任自由派则以芝加
哥学派为代表，主张自由经济，认为政
府对经济活动的干预越少越好。
［关键词］
理性预期学派；政府干预派；放任自
由派
一种理论的发展与流行于与当时的经
济发展是密切相关的。２０世纪７０年代，西
方各国陷入了严重的通货膨胀、大量失业
和经济停滞的困境，战后流行多年的凯恩
斯主义的经济理论和政策发生了危机，以
罗伯特・Ｅ・卢卡斯为代表的理性预期学
派，对凯恩斯理论提出了挑战，并针锋相
对地提出了相反的政策主张。
理性预期是约翰・穆斯在１９６１年提出
的，但在当时并未引起较大反响。７０年代
初，卢卡斯将其列入宏观经济理论，由此
引发了一场革命，将自由经济思想推向一
个新的高度。１９９５年，瑞典皇家科学院将
诺贝尔经济学奖颁给了卢卡斯，更是肯定
了自由经济思潮对经济稳定和经济增长的
贡献。
理性预期学派以理性预期理论反对长
期居于正统地位的凯恩斯经济学，并使西
方宏观经济学在理论结构，分析方法上发
生了巨大变化。理性预期学派的兴起，被
认为是七八十年代宏观经济领域最主要的
突破性成果之一。
一、理性预期学派的政策主张
凯恩斯主义认为一国经济的兴衰取决
于“有效需求”是否充分。认为“有效需
求”不足的最终原因在于“心理因素”，经济机制既与之无关也无能为力，那么调节理论基础就是“理性预期”。理性预期对于任何成熟的经济理论都是必要的基础因素经济的责任自然得由国家政府来承担，即之一。“经济人”作为有理性的微观经济活由国家来管理“有效需求”。动个体在从事经济活动过程中必须进行理而与此相对立的是，理性预期学派政性的预期与判断，才能做出合乎自身利益策主张的核心就是反对国家干预经济。理最优化的决策。而我国的经济实践，从计性预期学派的一个主要原则是：“经济如划经济走向市场经济，从宏观调控走向发果不反复遭受政府的冲击，就会基本上是挥微观个体的积极作用，是一个不断发展稳定的。”所以他们认为，凯恩斯主义所主不断创新的过程，而这个过程也需要理论张的干预经济生活的财政政策和货币政策的不断完善与发展。到目前为止，我国没能够生效的隐含前提是：利用人们所掌握有一套自己的完整的经济理论来指导实践信息的不对称性，政府可以出其不意地实的经济活动，这是一个迫在眉睫的大事，行某种政策以影响经济生活，但是政府要并且现时的经济矛盾是理论滋生的土壤。取得社会的支持，就不能在经济政策上对所以，我们应该在我国社会主义市场经济社会搞突然袭击，而要按既定的规则和程建设的实践中，建立自己的理论体系。序办事。这样一来，在理性预期的条件下，微观的理性预期是一个基本发展趋政府的经济政策就是无效的。因此，该学势。但从国际和国内的情况看，没有绝对派的政策主张主要表现在以下两个方面：的自由也没有绝对的干预，而是寻找一个一是政府应制定长期不变的政策规适当的度，根据现实的经济发展状况，把定，消除政策规则的任意变动性。理性预两者相结合，提供理论依据和政策。理性期学派坚持古典经济学的信条，认为过多预期学派中有其合理的成分，但他把经济的政府干预只能引起经济的混乱，为保持自由从凯恩斯的干预推向另一个极端，这经济繁荣，唯一有效的办法就是尽量减少在现实中是行不通的。所以我们在建立经政府对经济生活的干预，充分发挥市场调济理论中，既要注重经济个体的理性预节的作用，因为“市场比任何模型都聪期，也要注重国家宏观调控的理性预期，明”，它始终是使各种生产资源得以合理而不是彻底排斥宏观调控。配置和充分就业的有效机制。理性预期学例如最近提倡的使用环保袋取代塑料派坚持认为，政府的作用只是为私人经济袋以治理日益严重的白色污染的举措，就活动提供一个稳定的可以使人们充分了解是消费者和企业在理性运用资源的基础上的良好环境。因此“我们需要的是稳定的提出的主张，政府利用自己有关的一些权政策，而不是积极行动主义政策。”卢卡斯利部门和资源进行大范围宣传和倡导，以认为，政府干预越少，经济效率也就越高。引导这种趋势得以尽快实施。二是政府政策目标必须注意长期性和（二）构建社会主义宏观经济学的微观基础稳定性，并且着力解决通货膨胀问题，政理性预期学派，揭示出了凯恩斯宏观府的决策不能对一国经济的产量、就业和经济学缺乏微观基础，以及违背理性人假其他实际变量产生影响，但可以对一般物定的根本性缺陷。从而从理论上让人们认价水平等名义变量产生具有规则性的效识到了凯恩斯主义政策上的原因所在，而果。因此，政府应该把最理想的一般物价我国在改革开放以及建设社会主义市场经水平作为唯一的政策目标。通过果断的政济的过程中，对社会主义宏观经济学缺乏策措施制止通货膨胀，而不应该是同时解必要的微观分析基础在不同程度上始终存决通货膨胀和失业。卢卡斯认为，政府为在着。这个理论中主要的问题不解决，不了制止通货膨胀，应该制定并公布一些永仅对于我国的社会主义经济学发展是一个久不变的政策，并一直坚持下去而不轻易很大的缺憾，而且必然还会影响到缺乏坚变动，经济主体就会逐渐信赖这些政策，实微观分析基础的宏观经济学及宏观经济而不会因为政府政策的频繁干预而产生持政策的正确性和科学性。从而必然制约我续性的膨胀预期。一般物价水平就会趋于》转２６页
MODERN BUSINESS现代商业27
宏观经济Macroscopic economy
专利创新的水平还很有限。因此，模仿和给予相对宽松的知识产权保护环境，加快析［Ｊ］． 南开经济研究， ２００３， （０２）．盗版国外先进技术可以提高我国整体的福对扩散技术的吸收，以较低成本尽快形成３、林炳辉． 知识产权制度在国家创新体利水平。技术创新能力。实现技术水平的升级并系中的地位与作用［Ｊ］． 知识产权，２００１．最后，知识产权保护，对于我国来说使之更好服务于经济增长，关键还在于４、隋映辉． 科技进步与制度创新［Ｎ］． 科需要付出较高的实施成本。政府要想通过要将外国的先进技术引进国内，并进行技日报，２０００，１０，２０．执法来堵塞知识产权盗版产品的来源渠道消化、吸收，实现再创新，也就是通常５、陈传夫． 论知识产权制度的政府策略则需要投入大量的人力、物力和财力，而说的“二次创新”，促进经济增长。“二［Ｊ］． 科技与法律，２０００，（１）．现阶段我们可能还不具备这个能力。次创新”是我国经济发展的根木动力，是６、张亚斌，易先忠． 南方国家知识产权针对我国知识产权制度人不完善这个实现经济增长方式变革的关键。通过对保护与南北经济收敛［Ｊ］． 财经研究，现状，提出如下建议和措施：引进技术的消化、吸收、创新和扩散，形２００６，（０６）
１、进一步加强知识产权法律法规和成一个技术引进的良性循环机制，为经７、韩玉雄，李怀祖． 知识产权保护对工政策体系建设。知识产权法律法规的制定济增长提供源源不断的动力。资率水平及经济增长的影响：一个修正的和修改要以鼓励自主创新、优化创新环境、技术扩散模型［Ｊ］． 数量经济技术经济研建立和维护良好的贸易投资环境和公平竞究， ２００４，（１１）争环境为宗旨，进一步形成既与国际接轨［参考文献］８、王子君，张伟． 外国直接投资、技术又符合我国国情的知识产权法律法规体系。１、谭忠东，饶继红． 知识产权保护的经济许可与技术创新［Ｊ］． 经济研究， ２００２，（０３）
２、强化知识产权执法力度，提高保护学分析［Ｊ］． 知识产权， ２０００， （０４）．９、杨全发，韩樱． 知识产权保护与跨国水平。健全知识产权保护体系，优化创新２、袁克． 中国知识产权保护的经济学分公司对外直接投资策略［Ｊ］． 经济研究环境，进一步整顿和规范市场秩序，坚决
》接２７页打击知识产权侵权的违法行为。进一步完
善行政执法程序，依法公正、高效的调解预期行为，才有可能使政策取得预期的成处理知识产权纠纷。效。３、进一步加强知识产权管理体系建（四）提供一个稳定的经济环境是政府政设， 设立全国性知识产权协调机构， 统一策制定的根本所在协调指导全国的知识产权工作， 为企业在政策的制定与实施，原则是为了使微合资、合作、转让、引进外资、引进技术我国实行市场经济时间相对较晚，经观经济个体顺利的从事经济活动，充分实等过程中涉及知识产权方面的有关问题把现自身利益的最大化，从而稳定经济，促关， 避免上当和防止无形资产的流失； 构对各项经济的理性预期重视程度不进经济增长。所以，政府的政策要想得到筑知识产权服务网络和检索平台， 为企业对于一些先进的技术和预期工具掌握各种经济成员的积极配合，使各项经济政的研发和技术创新提供必要的技术指导，例如当前世界上工业策取得预期的效果，还必须“以民为本”提供最佳的技术突破方式， 防止重复投取信于民，避免“朝令夕改”。理性预期学资， 减少浪费。派的政策思想以及我们以前的一些经济教
训都十分清楚的表明，经济稳定运行必须四、结论２０％左右，降低成本１０％左右。以全社会微观经济主体的行为稳定为基加强中国的知识产权保护对技术引１号高炉土建工程施进的作用表现在：一方面是促进国外技２１％，降低预期的稳定则与政府政策的稳定性、有效术放心地输入中国境内；另一方面是对９．８％。但我国凭经验来做决策的还性及权威性密切相关。技术引进基础上的国内创新成果提供保护。这就使技术引进进入良性循环，推动经济增长：通过引进国外的先进技术补［参考文献］充了国内经济发展的技术空缺，为经济１、杨玉生．理性预期学派．北京大学出造成这些问题的增长获得更多、更新的动力；同时国内的但是政策制定者对政策实版社，１９９６．技术再创新又将技术水平提高到一个新２、黄国石．理性预期学派经济理论和的台阶，这就保障了技术竞争力的持续以及对政策实施对象本身的理性预期政策主张．经济动态学，１９９９（３）．提高，经济持续增长。３、汪翔．理性预期宏观经济学．中国人但同时，我们也要认识到，我国的知政策制定者没有充分认识到他民大学出版社，１９８９．识存量水平还很低，研发投入、专利创新的水平还很有限，技术发展处于以引进和模仿开发为主的阶段，如果建立过于严格不仅取决于制定政的知识产权保护体系，提高了中国利用国际技术扩散形成技术创新能力的成本，发政策实施对达国家的企业利用知识产权进行技术垄断，使得国内企业进行技术模仿的难度进可见政一步加大。因此根据我国所处发展阶段的特点，在满足最低保护标准的前提下，
26现代商业MODERN BUSINESS
宏观经济Macroscopic economy
理性预期学派理论
及其对我国现实经济的几点思考
高晓秋 广东工业大学华立学院管理系 ５１１３２５稳定，而失业不会增加，生产不会下降，经济将不会出现急剧的变动。二、对我国现实经济的几点思考（一）建立经济理论体系的启发理性预期学派是在西方二十世纪六七十年代经济滞胀的背景下产生的。而他的
［内容摘要］
任何事物都是相生相长的，如果走
向某个极端，就会偏离事物发展的初
衷。长期以来，宏观经济学界的争论主
要是在政府干预派和放任自由派之间进
行的。前者以凯恩斯主义和新凯恩斯主
义为代表，主张政府应相机抉择地运用
需求管理政策来干预经济，以使经济稳
定和促进增长。而放任自由派则以芝加
哥学派为代表，主张自由经济，认为政
府对经济活动的干预越少越好。
［关键词］
理性预期学派；政府干预派；放任自
由派
一种理论的发展与流行于与当时的经
济发展是密切相关的。２０世纪７０年代，西
方各国陷入了严重的通货膨胀、大量失业
和经济停滞的困境，战后流行多年的凯恩
斯主义的经济理论和政策发生了危机，以
罗伯特・Ｅ・卢卡斯为代表的理性预期学
派，对凯恩斯理论提出了挑战，并针锋相
对地提出了相反的政策主张。
理性预期是约翰・穆斯在１９６１年提出
的，但在当时并未引起较大反响。７０年代
初，卢卡斯将其列入宏观经济理论，由此
引发了一场革命，将自由经济思想推向一
个新的高度。１９９５年，瑞典皇家科学院将
诺贝尔经济学奖颁给了卢卡斯，更是肯定
了自由经济思潮对经济稳定和经济增长的
贡献。
理性预期学派以理性预期理论反对长
期居于正统地位的凯恩斯经济学，并使西
方宏观经济学在理论结构，分析方法上发
生了巨大变化。理性预期学派的兴起，被
认为是七八十年代宏观经济领域最主要的
突破性成果之一。
一、理性预期学派的政策主张
凯恩斯主义认为一国经济的兴衰取决
于“有效需求”是否充分。认为“有效需
求”不足的最终原因在于“心理因素”，经济机制既与之无关也无能为力，那么调节理论基础就是“理性预期”。理性预期对于任何成熟的经济理论都是必要的基础因素经济的责任自然得由国家政府来承担，即之一。“经济人”作为有理性的微观经济活由国家来管理“有效需求”。动个体在从事经济活动过程中必须进行理而与此相对立的是，理性预期学派政性的预期与判断，才能做出合乎自身利益策主张的核心就是反对国家干预经济。理最优化的决策。而我国的经济实践，从计性预期学派的一个主要原则是：“经济如划经济走向市场经济，从宏观调控走向发果不反复遭受政府的冲击，就会基本上是挥微观个体的积极作用，是一个不断发展稳定的。”所以他们认为，凯恩斯主义所主不断创新的过程，而这个过程也需要理论张的干预经济生活的财政政策和货币政策的不断完善与发展。到目前为止，我国没能够生效的隐含前提是：利用人们所掌握有一套自己的完整的经济理论来指导实践信息的不对称性，政府可以出其不意地实的经济活动，这是一个迫在眉睫的大事，行某种政策以影响经济生活，但是政府要并且现时的经济矛盾是理论滋生的土壤。取得社会的支持，就不能在经济政策上对所以，我们应该在我国社会主义市场经济社会搞突然袭击，而要按既定的规则和程建设的实践中，建立自己的理论体系。序办事。这样一来，在理性预期的条件下，微观的理性预期是一个基本发展趋政府的经济政策就是无效的。因此，该学势。但从国际和国内的情况看，没有绝对派的政策主张主要表现在以下两个方面：的自由也没有绝对的干预，而是寻找一个一是政府应制定长期不变的政策规适当的度，根据现实的经济发展状况，把定，消除政策规则的任意变动性。理性预两者相结合，提供理论依据和政策。理性期学派坚持古典经济学的信条，认为过多预期学派中有其合理的成分，但他把经济的政府干预只能引起经济的混乱，为保持自由从凯恩斯的干预推向另一个极端，这经济繁荣，唯一有效的办法就是尽量减少在现实中是行不通的。所以我们在建立经政府对经济生活的干预，充分发挥市场调济理论中，既要注重经济个体的理性预节的作用，因为“市场比任何模型都聪期，也要注重国家宏观调控的理性预期，明”，它始终是使各种生产资源得以合理而不是彻底排斥宏观调控。配置和充分就业的有效机制。理性预期学例如最近提倡的使用环保袋取代塑料派坚持认为，政府的作用只是为私人经济袋以治理日益严重的白色污染的举措，就活动提供一个稳定的可以使人们充分了解是消费者和企业在理性运用资源的基础上的良好环境。因此“我们需要的是稳定的提出的主张，政府利用自己有关的一些权政策，而不是积极行动主义政策。”卢卡斯利部门和资源进行大范围宣传和倡导，以认为，政府干预越少，经济效率也就越高。引导这种趋势得以尽快实施。二是政府政策目标必须注意长期性和（二）构建社会主义宏观经济学的微观基础稳定性，并且着力解决通货膨胀问题，政理性预期学派，揭示出了凯恩斯宏观府的决策不能对一国经济的产量、就业和经济学缺乏微观基础，以及违背理性人假其他实际变量产生影响，但可以对一般物定的根本性缺陷。从而从理论上让人们认价水平等名义变量产生具有规则性的效识到了凯恩斯主义政策上的原因所在，而果。因此，政府应该把最理想的一般物价我国在改革开放以及建设社会主义市场经水平作为唯一的政策目标。通过果断的政济的过程中，对社会主义宏观经济学缺乏策措施制止通货膨胀，而不应该是同时解必要的微观分析基础在不同程度上始终存决通货膨胀和失业。卢卡斯认为，政府为在着。这个理论中主要的问题不解决，不了制止通货膨胀，应该制定并公布一些永仅对于我国的社会主义经济学发展是一个久不变的政策，并一直坚持下去而不轻易很大的缺憾，而且必然还会影响到缺乏坚变动，经济主体就会逐渐信赖这些政策，实微观分析基础的宏观经济学及宏观经济而不会因为政府政策的频繁干预而产生持政策的正确性和科学性。从而必然制约我续性的膨胀预期。一般物价水平就会趋于》转２６页
MODERN BUSINESS现代商业27
宏观经济Macroscopic economy
专利创新的水平还很有限。因此，模仿和给予相对宽松的知识产权保护环境，加快析［Ｊ］． 南开经济研究， ２００３， （０２）．盗版国外先进技术可以提高我国整体的福对扩散技术的吸收，以较低成本尽快形成３、林炳辉． 知识产权制度在国家创新体利水平。技术创新能力。实现技术水平的升级并系中的地位与作用［Ｊ］． 知识产权，２００１．最后，知识产权保护，对于我国来说使之更好服务于经济增长，关键还在于４、隋映辉． 科技进步与制度创新［Ｎ］． 科需要付出较高的实施成本。政府要想通过要将外国的先进技术引进国内，并进行技日报，２０００，１０，２０．执法来堵塞知识产权盗版产品的来源渠道消化、吸收，实现再创新，也就是通常５、陈传夫． 论知识产权制度的政府策略则需要投入大量的人力、物力和财力，而说的“二次创新”，促进经济增长。“二［Ｊ］． 科技与法律，２０００，（１）．现阶段我们可能还不具备这个能力。次创新”是我国经济发展的根木动力，是６、张亚斌，易先忠． 南方国家知识产权针对我国知识产权制度人不完善这个实现经济增长方式变革的关键。通过对保护与南北经济收敛［Ｊ］． 财经研究，现状，提出如下建议和措施：引进技术的消化、吸收、创新和扩散，形２００６，（０６）
１、进一步加强知识产权法律法规和成一个技术引进的良性循环机制，为经７、韩玉雄，李怀祖． 知识产权保护对工政策体系建设。知识产权法律法规的制定济增长提供源源不断的动力。资率水平及经济增长的影响：一个修正的和修改要以鼓励自主创新、优化创新环境、技术扩散模型［Ｊ］． 数量经济技术经济研建立和维护良好的贸易投资环境和公平竞究， ２００４，（１１）争环境为宗旨，进一步形成既与国际接轨［参考文献］８、王子君，张伟． 外国直接投资、技术又符合我国国情的知识产权法律法规体系。１、谭忠东，饶继红． 知识产权保护的经济许可与技术创新［Ｊ］． 经济研究， ２００２，（０３）
２、强化知识产权执法力度，提高保护学分析［Ｊ］． 知识产权， ２０００， （０４）．９、杨全发，韩樱． 知识产权保护与跨国水平。健全知识产权保护体系，优化创新２、袁克． 中国知识产权保护的经济学分公司对外直接投资策略［Ｊ］． 经济研究环境，进一步整顿和规范市场秩序，坚决
》接２７页打击知识产权侵权的违法行为。进一步完
善行政执法程序，依法公正、高效的调解预期行为，才有可能使政策取得预期的成处理知识产权纠纷。效。３、进一步加强知识产权管理体系建（四）提供一个稳定的经济环境是政府政设， 设立全国性知识产权协调机构， 统一策制定的根本所在协调指导全国的知识产权工作， 为企业在政策的制定与实施，原则是为了使微合资、合作、转让、引进外资、引进技术我国实行市场经济时间相对较晚，经观经济个体顺利的从事经济活动，充分实等过程中涉及知识产权方面的有关问题把现自身利益的最大化，从而稳定经济，促关， 避免上当和防止无形资产的流失； 构对各项经济的理性预期重视程度不进经济增长。所以，政府的政策要想得到筑知识产权服务网络和检索平台， 为企业对于一些先进的技术和预期工具掌握各种经济成员的积极配合，使各项经济政的研发和技术创新提供必要的技术指导，例如当前世界上工业策取得预期的效果，还必须“以民为本”提供最佳的技术突破方式， 防止重复投取信于民，避免“朝令夕改”。理性预期学资， 减少浪费。派的政策思想以及我们以前的一些经济教
训都十分清楚的表明，经济稳定运行必须四、结论２０％左右，降低成本１０％左右。以全社会微观经济主体的行为稳定为基加强中国的知识产权保护对技术引１号高炉土建工程施进的作用表现在：一方面是促进国外技２１％，降低预期的稳定则与政府政策的稳定性、有效术放心地输入中国境内；另一方面是对９．８％。但我国凭经验来做决策的还性及权威性密切相关。技术引进基础上的国内创新成果提供保护。这就使技术引进进入良性循环，推动经济增长：通过引进国外的先进技术补［参考文献］充了国内经济发展的技术空缺，为经济１、杨玉生．理性预期学派．北京大学出造成这些问题的增长获得更多、更新的动力；同时国内的但是政策制定者对政策实版社，１９９６．技术再创新又将技术水平提高到一个新２、黄国石．理性预期学派经济理论和的台阶，这就保障了技术竞争力的持续以及对政策实施对象本身的理性预期政策主张．经济动态学，１９９９（３）．提高，经济持续增长。３、汪翔．理性预期宏观经济学．中国人但同时，我们也要认识到，我国的知政策制定者没有充分认识到他民大学出版社，１９８９．识存量水平还很低，研发投入、专利创新的水平还很有限，技术发展处于以引进和模仿开发为主的阶段，如果建立过于严格不仅取决于制定政的知识产权保护体系，提高了中国利用国际技术扩散形成技术创新能力的成本，发政策实施对达国家的企业利用知识产权进行技术垄断，使得国内企业进行技术模仿的难度进可见政一步加大。因此根据我国所处发展阶段的特点，在满足最低保护标准的前提下，
26现代商业MODERN BUSINESS