摘 要 本文基于2000-2010年全国23个省市医药产业相关数据，运用Malmquist指数动态测算我国医药制造业技术创新效率的影响因素，并通过面板数据计量模型从企业创新资源、行业市场结构和国家制度3个方面分析，提出具有针对性的建议，以此来提高我国医药制造业技术创新效率。
关键词 医药制造业 技术创新 面板数据
中图分类号：F407； F403.6 文献标识码：C 文章编号：1006-1533（2013）09-0052-05
Empirical study on the factors influencing the efficiency
of technological innovation of pharmaceutical industry in China*
XIANG Ying， CAO Yang， MAO Ningying
（School of International Pharmaceutical Business， China Pharmaceutical University， Nanjing 211198， China）
ABSTRACT Based on the data of pharmaceutical industry of the 23 provinces and cities in China from 2000 to 2010， the factors influencing the efficiency of technological innovation of pharmaceutical industry in China were estimated by using Malmquist index and analyzed by the panel data econometric model from three aspects including the resources of enterprise innovation， market structure and national institutions. Some targeted policy suggestions were proposed so as to improve the efficiency of technological innovation of pharmaceutical industry in China.
KEY WORDS pharmaceutical industry； technological innovation； panel data
1 引言
医药行业是关系到国民身体健康、国家经济发展的重要支柱行业，而技术创新的能力是医药制造业发展的动力。虽然我国医药制造业技术创新能力不断增强，可是效率低下和重复投入已是我国医药产业发展的恶性循环。想要加快我国医药行业的发展，就必须加强医药制造行业的技术创新能力建设，做到理论与实践相结合。
虽然技术创新效率分析的学者较多，但是针对影响因素分析的实证依据较少。鉴于此，本文将运用面板数据对医药制造业创新效率的影响因素进行实证分析。
2 影响我国医药企业技术创新效率的因素分析
本文从国家、行业和企业3个角度提出以下6个假设――
1） 医药制造业技术创新效率的高低与企业研发资金投入力度有关。
对于医药行业来说，技术的创新和开发是至关重要的，大量的资金投入可提高企业生产技术，增强自身创新能力，进而对于企业的创新效率产生促进作用。反之，若研发投入没有造成合理的分配使用，那技术创新能力的水品势必不高。
2） 医药制造业技术创新效率的高低与人力资本的投入有关。
人力资本是创新活动的主宰者，水平较高的科技人员和知识能力渊博的工程师、科学家可以提供更高的生产力来提高行业的生产效率。医药行业作为高技术产业，对于人才的要求更为严格，所以，人力资本对于医药制造业技术创新效率的提高具有决定性的作用。
3） 医药制造业技术创新效率的高低与行业的成长能力有关。
医药行业作为高技术产业需要较高的资金实力作为企业的后盾，只有充足的资金储备才能有高的研发强度和技术创新能力；另一方面，成长能力越强的企业，就会有更强的资源配置能力，其资本积累也越多。鉴于此，我们可以认为医药行业的成长能力和技术创新之间具有重要关联。
4） 医药制造业技术创新效率的高低与企业规模大小有关。
一些学者认为企业规模越大导致行业经济发展越蓬勃，认为企业的规模建设可以提高行业内的市场集中度，从而正向促进行业技术创新发展[1]，但Pavitt运用英国企业数据得出企业规模和市场内的创新能力建设之间不存在相关性[2]。由于中国国情特殊，就企业规模和技术创新之间的关系还需要进一步的分析验证。
5） 医药制造业技术创新效率的高低与对外开放程度有关。
我国医药制造业相对处于落后状态，对外开放能通过与外资企业的合资合作，引进先进的技术和管理经验。同时，外资医药企业的进入加剧了国内医药市场的竞争，迫使国内企业重视品牌和管理，提高药品质量和安全性。
6） 医药制造业技术创新效率的高低与政府的科技投入力度有关。
就目前我国医药制造业研发能力不高的现状，政府对于医药行业的支柱显得格外重要，政府的科技投入不仅可以降低企业技术创新的风险，也能提高行业的整体实力，带动行业研发的积极性，保障行业的正常竞争。但是如果国家的资金扶持没有得到有效利用，这反倒使得行业内竞争混乱，技术创新难以提高。
3 分析变量及数据来源 3.1 变量的选取
根据上述假设，结合本文研究方向，现选取以下指标作为测度因素的解释变量（表1）。
3.2 数据来源
本文选取2000-2010年间《中国高技术产业统计年鉴》和《中国统计年鉴》收录相关数据，因8个省份数据缺失严重（青海、内蒙古、新疆、甘肃、宁夏、海南、贵州、西藏），不能满足建立统计样本需求，故样本数为23。
4 回归模型建立
4.1 面板数据模型及回归方法分析
面板数据是用来对一个给定函数中的每一个变量在某一个时间点上的特征进行观察的方法。设Yit为被解释变量在截面i和时间t上的参数值；Xjit为第j个解释变量在横截面i和时间t上的参数值；?it为横截面i和时间t上的随机误差项，bjt为第i截面上的第j个解释变量的模型参数；ai为函数的截距长度。即：Yit=ait+b1iX1it+b2iX2it+…bkiXkit+?it。面板数据模型中常见的是固定效应模型和随机效应模型。测量前需对各个变量进行豪斯曼检验，来确定具体使用哪一种效应模型。
4.2 设定模型
套用面板数据的基本计量模型加入影响因素的变量指标，本文所要研究的技术创新效率的具体表达式为：Yit=a+b1RD+b2HUMAN+b3GROW+b4SCALE+b5FDI+ b6GOV+?it。其中，Yit表示创新效率的变化率；b1至b6的模型参数分别为表1中不同测度因素对应的变量名。
4.3 数据处理及检验
4.3.1 豪斯曼检验
豪斯曼统计量根据参数设置，原假设和备择假设的关系满足：个体效应的变化与回归变量之间不存在相关关系，即H0为随机效应模型；或满足个体效应的变化与回归变量之间存在一定的关系，即H1为固定效应模型。如表2所示，W统计量的3个统计检验值（7.74、11.91和5.31）均小于X20.01的临界值（20.09），F统计量在1%临界值表现显著（1.95），本研究中随机效应模型是适合本方程的估计方法（表3）。
4.3.2 面板数据的单位根检验
为了避免结果伪回归，本文分别选用可以显著检验出伪单根的IPS（im-pesaran-shin）检验、崔仁（In Choi）检验进行伪回归检验（表4）。结论为：各个数据序列在单根检验下为平稳状态，不存在单根和伪回归现象，可以进行回归分析。
4.4 面板数据回归结果及分析
通过豪斯曼检验和单位根检验，可以做回归分析，本文采用面板数据的随机效应模型对投入、产出数据进行估计（表5）。
实证结果表明，在技术创新效率和技术效率的变量控制下的回归结果在1%水平下通过检验，技术进步的变量控制下在5%的水平下通过检验，本结果可以作为参考，具体表示为――
1） 对技术创新效率变化率有显著性影响的因素是：行业成长能力、对外开放程度和政府对科技活动的资金支持3个变量，这3个因素对技术创新效率变化率都是正向影响，显著性水平检验为1%、10%、10%；
2） 对技术效率变化率有显著性影响的因素是：人力资本的素质、研发资本投入强度和企业的成长能力水平的投入3个变量，显著性水平检验为10%、10%、1%，其中研发资本的投入强度是正影响，而行业成长能力和人力资本的投入强度是负影响；
3） 对技术进步变化率有显著性影响的因素是：医药制造业企业的规模和政府的科技投入力度这两个因素，企业规模因素是负向影响，政府对科技活动的资金支持因素是正向影响，这两个因素都是在10%的显著性水平下通过检验。
5 结论与建议
1）医药制造业技术创新效率的高低与企业研发资金投入力度呈正向相关
结论表明，企业研发资金投入对医药制造业的技术创新效率有促进作用，尤其是对于技术效率和技术创新效率的推动作用尤为显著。这表明我国近年来大量的资金投入和技术创新效率之间呈正向相关，而技术进步效率呈负相关表明企业在投资时忽视了资金的使用效率以及自己的投入方向。
2）我国医药制造业技术创新效率与人力资本投入多少无明显关系
科技人员素质除了提高技术进步效率以外，对技术创新效率和技术效率的提高并未起到积极作用。本文选取指标为科学家、工程师的人数与科技人员总数的比值为变量来做面板回归。投射到目前的医药行业中来，即目前行业内的高技术人才没有发挥出创新作用，人力资本在一定程度上制约了技术创新效率的提高，专业人才无论在质量上还是在数量上都存在着一定的浪费。这可能和我国大多企业靠仿制药起家，从业人员大多在做含金量不高的仿制工作造成的，企业没有一个创新氛围，科学家即便有能力也发挥不出来。
3）我国医药制造业技术创新效率与行业成长能力高低无明显关系
行业成长能力与技术创新效率呈正相关，与技术效率和技术进步效率呈负相关。本文选取的指标是利税与产品销售总额的比值，这一结果表明我国医药产业的行业成长能力对于行业内的技术创新影响不明显。就我国目前医药市场上的现状，企业对于产品的技术创新投入能力欠缺，工作重点放在含金量不高的仿制药技术上，对于创新投入的资金和时间周期抱有消极希望，将重点放在短期收益快、便于市场流通的低水平生产线上。这种现象不但阻碍行业的健康发展，也表明目前整个行业对技术创新不够重视。
4）我国医药制造业技术创新效率与企业规模大小无明显关系
企业规模对技术创新效率和技术进步的提高具有负向作用，与技术效率变化率呈正相关。本文选取的指标是利用行业年末固定资产原价与企业总数的比值，这说明，就测试的23个省市的数据来看，企业规模的大小对于技术创新效率无显著关系，大型企业虽然占有较多的市场份额，但是并不一定能改进资源配置和相应的技术创新。另外，自1988年我国正式推行GMP以后，逐渐淘汰大批企业，造成大量的固定资产闲置或荒废，这一现象也是导致我国医药制造业技术创新效率不能较快提高的因素之一[3]。 5）我国医药制造业技术创新效率与对外技术的引进呈正相关
对外开放程度对我国医药制造业的技术创新效率、技术效率及技术进步水平都有推动作用，这说明我国医药制造业在改革开放后通过规模重组，缩紧了与国外企业之间的差距，通过对外企的创新能力模仿、学习以及自身管理水平的提高，从整体上提高了我国医药产业的技术创新效率和国际竞争力。国有医药制造业在与外资企业进行交流的同时，能学习国外先进的技术，认识到自身的不足，从而缩小差距，促进国内医药制造业技术创新效率的提高，从根本上提升国有企业的自身竞争力，扩大企业在国际市场的份额，带来更大的企业效益。
6）医药制造业技术创新效率与政府投入力度无明显关系
政府科技投入与技术创新和技术进步效率呈正相关，但与技术效率变化率呈负向相关。这一结果表明近10年来，政府为我国医药行业的发展投入了很大贡献，并且对于行业的研发能力和技术进步是起推动作用的，但对医药制造业的整体发展作用仍不明显。政府的资金投入在行业内并没有被合理地利用，如何提高资金的利用能力还有待解决；应正确利用政府的扶植政策来辅助企业自身的研发能力，不能本末倒置，从而导致企业技术效率低下。
6 结语
用面板数据的随机效应模型对所设定的6个假设变量进行分析，结果表明，企业研发资金的投入强度对我国技术创新效率的影响呈正向相关；人力资本方面存在人才浪费的现象，并没有对于技术创新效率的提高起到明显作用；政府应该正确引导，合理分配行业内资源，避免市场扭曲和不良竞争，从而导致了技术创新效率的低下；区域对外开放的引入给国有医药制造企业带来了新鲜的血液，有利于提高技术创新效率；政府对医药科技经费的投入发挥了导向作用和平衡作用，有效地做好政府资金在医药科技发展中利用，才能够更好地提高技术创新效率。
参考文献
[1] 项莹， 曹阳. 我国大中型医药制造企业的技术创新能力研究[J]. 上海医药， 2013，34（3）： 49-51.
[2] Pavitt K， Robson M， Townsend J. Technological accumulation， diversification and organization in UK companies 1945-1983[J]. Manage Sci， 1989， 35（1）： 81-99.
[3] 康恺， 梁毅. 制药企业实施GMP认证及其意义[J]. 中国制药装备， 2012， 19（20）： 16-19.
（收稿日期：2013-02-27）
摘 要 本文基于2000-2010年全国23个省市医药产业相关数据，运用Malmquist指数动态测算我国医药制造业技术创新效率的影响因素，并通过面板数据计量模型从企业创新资源、行业市场结构和国家制度3个方面分析，提出具有针对性的建议，以此来提高我国医药制造业技术创新效率。
关键词 医药制造业 技术创新 面板数据
中图分类号：F407； F403.6 文献标识码：C 文章编号：1006-1533（2013）09-0052-05
Empirical study on the factors influencing the efficiency
of technological innovation of pharmaceutical industry in China*
XIANG Ying， CAO Yang， MAO Ningying
（School of International Pharmaceutical Business， China Pharmaceutical University， Nanjing 211198， China）
ABSTRACT Based on the data of pharmaceutical industry of the 23 provinces and cities in China from 2000 to 2010， the factors influencing the efficiency of technological innovation of pharmaceutical industry in China were estimated by using Malmquist index and analyzed by the panel data econometric model from three aspects including the resources of enterprise innovation， market structure and national institutions. Some targeted policy suggestions were proposed so as to improve the efficiency of technological innovation of pharmaceutical industry in China.
KEY WORDS pharmaceutical industry； technological innovation； panel data
1 引言
医药行业是关系到国民身体健康、国家经济发展的重要支柱行业，而技术创新的能力是医药制造业发展的动力。虽然我国医药制造业技术创新能力不断增强，可是效率低下和重复投入已是我国医药产业发展的恶性循环。想要加快我国医药行业的发展，就必须加强医药制造行业的技术创新能力建设，做到理论与实践相结合。
虽然技术创新效率分析的学者较多，但是针对影响因素分析的实证依据较少。鉴于此，本文将运用面板数据对医药制造业创新效率的影响因素进行实证分析。
2 影响我国医药企业技术创新效率的因素分析
本文从国家、行业和企业3个角度提出以下6个假设――
1） 医药制造业技术创新效率的高低与企业研发资金投入力度有关。
对于医药行业来说，技术的创新和开发是至关重要的，大量的资金投入可提高企业生产技术，增强自身创新能力，进而对于企业的创新效率产生促进作用。反之，若研发投入没有造成合理的分配使用，那技术创新能力的水品势必不高。
2） 医药制造业技术创新效率的高低与人力资本的投入有关。
人力资本是创新活动的主宰者，水平较高的科技人员和知识能力渊博的工程师、科学家可以提供更高的生产力来提高行业的生产效率。医药行业作为高技术产业，对于人才的要求更为严格，所以，人力资本对于医药制造业技术创新效率的提高具有决定性的作用。
3） 医药制造业技术创新效率的高低与行业的成长能力有关。
医药行业作为高技术产业需要较高的资金实力作为企业的后盾，只有充足的资金储备才能有高的研发强度和技术创新能力；另一方面，成长能力越强的企业，就会有更强的资源配置能力，其资本积累也越多。鉴于此，我们可以认为医药行业的成长能力和技术创新之间具有重要关联。
4） 医药制造业技术创新效率的高低与企业规模大小有关。
一些学者认为企业规模越大导致行业经济发展越蓬勃，认为企业的规模建设可以提高行业内的市场集中度，从而正向促进行业技术创新发展[1]，但Pavitt运用英国企业数据得出企业规模和市场内的创新能力建设之间不存在相关性[2]。由于中国国情特殊，就企业规模和技术创新之间的关系还需要进一步的分析验证。
5） 医药制造业技术创新效率的高低与对外开放程度有关。
我国医药制造业相对处于落后状态，对外开放能通过与外资企业的合资合作，引进先进的技术和管理经验。同时，外资医药企业的进入加剧了国内医药市场的竞争，迫使国内企业重视品牌和管理，提高药品质量和安全性。
6） 医药制造业技术创新效率的高低与政府的科技投入力度有关。
就目前我国医药制造业研发能力不高的现状，政府对于医药行业的支柱显得格外重要，政府的科技投入不仅可以降低企业技术创新的风险，也能提高行业的整体实力，带动行业研发的积极性，保障行业的正常竞争。但是如果国家的资金扶持没有得到有效利用，这反倒使得行业内竞争混乱，技术创新难以提高。
3 分析变量及数据来源 3.1 变量的选取
根据上述假设，结合本文研究方向，现选取以下指标作为测度因素的解释变量（表1）。
3.2 数据来源
本文选取2000-2010年间《中国高技术产业统计年鉴》和《中国统计年鉴》收录相关数据，因8个省份数据缺失严重（青海、内蒙古、新疆、甘肃、宁夏、海南、贵州、西藏），不能满足建立统计样本需求，故样本数为23。
4 回归模型建立
4.1 面板数据模型及回归方法分析
面板数据是用来对一个给定函数中的每一个变量在某一个时间点上的特征进行观察的方法。设Yit为被解释变量在截面i和时间t上的参数值；Xjit为第j个解释变量在横截面i和时间t上的参数值；?it为横截面i和时间t上的随机误差项，bjt为第i截面上的第j个解释变量的模型参数；ai为函数的截距长度。即：Yit=ait+b1iX1it+b2iX2it+…bkiXkit+?it。面板数据模型中常见的是固定效应模型和随机效应模型。测量前需对各个变量进行豪斯曼检验，来确定具体使用哪一种效应模型。
4.2 设定模型
套用面板数据的基本计量模型加入影响因素的变量指标，本文所要研究的技术创新效率的具体表达式为：Yit=a+b1RD+b2HUMAN+b3GROW+b4SCALE+b5FDI+ b6GOV+?it。其中，Yit表示创新效率的变化率；b1至b6的模型参数分别为表1中不同测度因素对应的变量名。
4.3 数据处理及检验
4.3.1 豪斯曼检验
豪斯曼统计量根据参数设置，原假设和备择假设的关系满足：个体效应的变化与回归变量之间不存在相关关系，即H0为随机效应模型；或满足个体效应的变化与回归变量之间存在一定的关系，即H1为固定效应模型。如表2所示，W统计量的3个统计检验值（7.74、11.91和5.31）均小于X20.01的临界值（20.09），F统计量在1%临界值表现显著（1.95），本研究中随机效应模型是适合本方程的估计方法（表3）。
4.3.2 面板数据的单位根检验
为了避免结果伪回归，本文分别选用可以显著检验出伪单根的IPS（im-pesaran-shin）检验、崔仁（In Choi）检验进行伪回归检验（表4）。结论为：各个数据序列在单根检验下为平稳状态，不存在单根和伪回归现象，可以进行回归分析。
4.4 面板数据回归结果及分析
通过豪斯曼检验和单位根检验，可以做回归分析，本文采用面板数据的随机效应模型对投入、产出数据进行估计（表5）。
实证结果表明，在技术创新效率和技术效率的变量控制下的回归结果在1%水平下通过检验，技术进步的变量控制下在5%的水平下通过检验，本结果可以作为参考，具体表示为――
1） 对技术创新效率变化率有显著性影响的因素是：行业成长能力、对外开放程度和政府对科技活动的资金支持3个变量，这3个因素对技术创新效率变化率都是正向影响，显著性水平检验为1%、10%、10%；
2） 对技术效率变化率有显著性影响的因素是：人力资本的素质、研发资本投入强度和企业的成长能力水平的投入3个变量，显著性水平检验为10%、10%、1%，其中研发资本的投入强度是正影响，而行业成长能力和人力资本的投入强度是负影响；
3） 对技术进步变化率有显著性影响的因素是：医药制造业企业的规模和政府的科技投入力度这两个因素，企业规模因素是负向影响，政府对科技活动的资金支持因素是正向影响，这两个因素都是在10%的显著性水平下通过检验。
5 结论与建议
1）医药制造业技术创新效率的高低与企业研发资金投入力度呈正向相关
结论表明，企业研发资金投入对医药制造业的技术创新效率有促进作用，尤其是对于技术效率和技术创新效率的推动作用尤为显著。这表明我国近年来大量的资金投入和技术创新效率之间呈正向相关，而技术进步效率呈负相关表明企业在投资时忽视了资金的使用效率以及自己的投入方向。
2）我国医药制造业技术创新效率与人力资本投入多少无明显关系
科技人员素质除了提高技术进步效率以外，对技术创新效率和技术效率的提高并未起到积极作用。本文选取指标为科学家、工程师的人数与科技人员总数的比值为变量来做面板回归。投射到目前的医药行业中来，即目前行业内的高技术人才没有发挥出创新作用，人力资本在一定程度上制约了技术创新效率的提高，专业人才无论在质量上还是在数量上都存在着一定的浪费。这可能和我国大多企业靠仿制药起家，从业人员大多在做含金量不高的仿制工作造成的，企业没有一个创新氛围，科学家即便有能力也发挥不出来。
3）我国医药制造业技术创新效率与行业成长能力高低无明显关系
行业成长能力与技术创新效率呈正相关，与技术效率和技术进步效率呈负相关。本文选取的指标是利税与产品销售总额的比值，这一结果表明我国医药产业的行业成长能力对于行业内的技术创新影响不明显。就我国目前医药市场上的现状，企业对于产品的技术创新投入能力欠缺，工作重点放在含金量不高的仿制药技术上，对于创新投入的资金和时间周期抱有消极希望，将重点放在短期收益快、便于市场流通的低水平生产线上。这种现象不但阻碍行业的健康发展，也表明目前整个行业对技术创新不够重视。
4）我国医药制造业技术创新效率与企业规模大小无明显关系
企业规模对技术创新效率和技术进步的提高具有负向作用，与技术效率变化率呈正相关。本文选取的指标是利用行业年末固定资产原价与企业总数的比值，这说明，就测试的23个省市的数据来看，企业规模的大小对于技术创新效率无显著关系，大型企业虽然占有较多的市场份额，但是并不一定能改进资源配置和相应的技术创新。另外，自1988年我国正式推行GMP以后，逐渐淘汰大批企业，造成大量的固定资产闲置或荒废，这一现象也是导致我国医药制造业技术创新效率不能较快提高的因素之一[3]。 5）我国医药制造业技术创新效率与对外技术的引进呈正相关
对外开放程度对我国医药制造业的技术创新效率、技术效率及技术进步水平都有推动作用，这说明我国医药制造业在改革开放后通过规模重组，缩紧了与国外企业之间的差距，通过对外企的创新能力模仿、学习以及自身管理水平的提高，从整体上提高了我国医药产业的技术创新效率和国际竞争力。国有医药制造业在与外资企业进行交流的同时，能学习国外先进的技术，认识到自身的不足，从而缩小差距，促进国内医药制造业技术创新效率的提高，从根本上提升国有企业的自身竞争力，扩大企业在国际市场的份额，带来更大的企业效益。
6）医药制造业技术创新效率与政府投入力度无明显关系
政府科技投入与技术创新和技术进步效率呈正相关，但与技术效率变化率呈负向相关。这一结果表明近10年来，政府为我国医药行业的发展投入了很大贡献，并且对于行业的研发能力和技术进步是起推动作用的，但对医药制造业的整体发展作用仍不明显。政府的资金投入在行业内并没有被合理地利用，如何提高资金的利用能力还有待解决；应正确利用政府的扶植政策来辅助企业自身的研发能力，不能本末倒置，从而导致企业技术效率低下。
6 结语
用面板数据的随机效应模型对所设定的6个假设变量进行分析，结果表明，企业研发资金的投入强度对我国技术创新效率的影响呈正向相关；人力资本方面存在人才浪费的现象，并没有对于技术创新效率的提高起到明显作用；政府应该正确引导，合理分配行业内资源，避免市场扭曲和不良竞争，从而导致了技术创新效率的低下；区域对外开放的引入给国有医药制造企业带来了新鲜的血液，有利于提高技术创新效率；政府对医药科技经费的投入发挥了导向作用和平衡作用，有效地做好政府资金在医药科技发展中利用，才能够更好地提高技术创新效率。
参考文献
[1] 项莹， 曹阳. 我国大中型医药制造企业的技术创新能力研究[J]. 上海医药， 2013，34（3）： 49-51.
[2] Pavitt K， Robson M， Townsend J. Technological accumulation， diversification and organization in UK companies 1945-1983[J]. Manage Sci， 1989， 35（1）： 81-99.
[3] 康恺， 梁毅. 制药企业实施GMP认证及其意义[J]. 中国制药装备， 2012， 19（20）： 16-19.
（收稿日期：2013-02-27）