管理学家学术版3
中图分类号C936 文献标识码A 文章编号1674-1722(2013)06-0003-13
技术路线图的研究评述及实践应用探析
卢超1,2 李慧1 尤建新1 石涌江2
1. 同济大学经济与管理学院 上海 2000922. 剑桥大学制造研究院 英国剑桥 CB3 0FS
＊
摘 要 技术路线图是用于技术创新的战略管理工具，可以有效地将组织的技术能力与商业规划结合在一起。本文从技术路线图的概念内涵、内容与绘制、方法与工具以及实践应用四个方面入手，分别从技术路线图的定义与分类、基本结构与制定流程、绘制方法和手段以及应用现状等方面展开，在此基础上对现有的理论和实践进行评述，并从利益相关者识别和专家选择标准、数据和信息的控制与执行监督以及技术路线图的有效性评价三个方面讨论了未来的研究方向。
关键词 技术路线图 战略管理 商业规划
Review on Technology Roadmapping and Its Application
Lu Chao1,2 Li Hui1 You Jianxin1 Shi Yongjiang2
1. School of Economics & Management, Tongji University, Shanghai 200092, China2. Institute for Manufacturing, University of Cambridge, Cambridge, CB3 0FS, UK）
Abstract As a strategic management tool for technology innovation, technology roadmapping (TRM) can integrate technology into business strategy. From the perspectives of TRM’s definition, contents and drawing, supporting approaches and tools as well as practical applications, this paper reviewed the current state of TRM’s theoretical research and practice. Based on this, stakeholders’ identifi cation and experts’ selection, related data and information’s controlling and implementation supervision as well as evaluating on TRM’s effectiveness were proposed as the three main directions in future research.
Key words technology roadmapping strategic management business planning
＊
基金项目 本论文得到国家留学基金资助，上海市科技发展基金软科学研究博士生学位论文资助专项（项目编号：
[1**********]，2012.7—2013.12）、上海市优秀学术带头人计划（项目编号：11XD1405100，2011.7—2013.6）
作者简介 卢超（1986—），男，山东泰安人，同济大学经济与管理学院博士研究生、英国剑桥大学联合培养博士
研究生（国家留学基金委公派），研究方向：管理理论与方法、电动汽车产业政策；李慧（1982—），女，上海人，讲师，同济大学经济与管理学院博士研究生，主要从事科技发展及管理方面的研究
4管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
一、引言
技术路线图（Technology Roadmapping, TRM ）为技术管理和计划提供了一套功能强大的方法（Phaal et al., 2003a），是用于技术创新的战略管理工具，可以有效地将组织的技术能力与商业规划结合在一起（Vatananan and Gerdsri, 2012)。经过二、三十年的理论研究和实践，相关学者就技术路线图的定义、特征、类型等进行了探讨和完善，政府、产业界就技术路线图的制定和工具方法进行了探索和改进。然而，由于对技术路线图的理解和应用往往因专家背景、专家结构、企业（或产业）愿景、规划目标等的不同而不同，已有研究大多是仁者见仁，智者见智，理论上尚存在较多的分歧和侧重；同时，针对国家层面、产业层面、企业层面不断出现的新问题，现阶段技术路线图方法在应用实践上也呈现出不同的新特点。此外，我国开展技术路线图的研究起步较晚，目前的理论成果以及实践应用都比较少，系统地梳理、综述国内外现有技术路线图的研究，可以全面地总结未来技术路线图的研究方向，有效指导技术路线图在我国的推广应用。
基于此，本文从技术路线图的概念内涵、内容与绘制、方法与工具以及实践应用四个方面入手，分别从技术路线图的定义与分类、基本结构与制定流程、绘制方法和手段以及应用现状等方面展开，在此基础上对现有的理论和实践进行评述，并提出未来的研究和应用方向。
二、技术路线图的概念内涵
技术路线图最早于20世纪七、八十年代在美国的汽车行业出现（李万, 2009)，而真正的奠基人是摩托罗拉公司在70年代后期和80年代初期的首席执行官Robert Galvin。早期的技术路线图主要是来源于企业家的经验总结和探索，而后才逐渐引起理论界的探讨。C. H Willyard和C. W McClees在1987年发表的论文“Motorola ’s technology: roadmapping process ”中，首先使用了“技术路线图”一词，介绍了摩托罗拉公司应用技术路线图的过程（Willyard, 1987)。
“技术路线图”出现后，对图和图示法作为管理手段和沟通手段的相关研究逐渐多了起来。Tufte 、Wheelwrigh 和Clark 对图示方法来传达信息的理论做出了很大的贡献。Tufte 主要研究如何把数据描述用图来直观地表达其内在涵义，但没有具体设计技术和竞争力的内容；Wheelwrigh 和Clark 在Revolutionizing New Product Development一书中详细描述了在项目确定之前，计划中的部门战略图和图示法（Wheelwright and Clark, 1992) ，尽管他们没有用技术路线图一词，但其反映的内容和前面摩托罗拉公司所定义的产品技术路线图是一致的。
而后，随着Marie L. Garcia与Olin H. B r a y 在F u n d a m e n t a l s o f Te c h n o l o g y Roadmapping 一文中详细介绍了技术路线图的作用意义及绘制的三大阶段等（Garcia and Bray, 1997)， Robert Galvin在Science 上
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
5
发表了“科学路线图”一文，阐述了对技术路线图方法的理解以及初步界定技术路线图的内涵之后（Galvin, 1998)，哈佛大学教授L.M. Branscomb、剑桥大学资深专家David Probert ，Robert Phaal，Clare Farrukh等众多学者开始了关于技术路线图的大规模理论探索和方法改进（Farrukh et al., 2003; Phaal et al., 2003a, 2003b; Probert and Shehabuddeen, 1999) 。我国关于技术路线图的研究始于2004年，刘海波和李平（2004) 、顾刚（2004) 、李雪凤（2004, 2005)等较早地介绍了技术路线图的定义、作用、制定过程等，并结合中国的情况进行了相关的探索。从时间段上看，国内相关研究在2004-2006年基本上以介绍性和应用性为主，之后文献开始涉及了技术图绘制过程中知识流动模式与创新效率问题、技术路线图在知识管理、技术情报、科技管理、创新方面的应用以及一些案例研究（佟瑞, 李从东, 2011) 。
如刘细文等（2007）从结构化的视角来理解技术路线图，从过程、产品和方法三个角度对其进行了归纳，朱星华等（2008）从技术预见、技术方案和过程管理工具三个角度对技术路线图进行了定义。
2. 技术路线图的分类
技术路线图的广泛应用和快速发展，已经从企业层面的技术产品规划拓展至行业层面、国家层面的发展战略规划，从产品/服务路线图拓展为竞争战略/能力路线图、教育规划路线图和其它方面的路线图（刘细文,2010) 。国内外许多学者均对技术路线图的类型进行了探讨，并从不同的角度进行了划分，笔者整理如表2所示。
同时，国家技术前瞻研究小组通过对国内外技术路线图的学习和总结，认为根据技术路线图的不同作用和意义，可以将技术路线图分为三种类型：即企业技术路线图、产业技术路线图、国家技术路线图，这与李雪凤等（2004）、
1. 技术路线图的定义
经过几十年的广泛实践，研究者和使用者对技术路线图的理解和侧重点不同，技术路线图主要有以下几种典型的定义描述，如表1所示。
上述关于技术路线图的不同内涵界定，我国学者李雪凤等（2004）认为对于技术路线图定义的不同描述，是技术路线图发展过程中的动态表现。在我国，近年来关于技术路线图的研究有了重要进展，内涵的界定也比较丰富，
长城战略研究所（2005）等研究是一致的。该种关于技术路线图的类型划分层次分明且便于研究，目前在中国的技术路线图研究与实践中得到了较多的采用。三种不同类型的技术路线图具体解释如表3所示。
技术路线图是理论与实践相结合的工具，使用者的基础和经验不同，对技术路线图的理解和表达也不一样。以上分析可以看出，技术路线图至今未达成统一的内涵界定和划分标准。
6管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
表1 技术路线图的定义
注：本表是作者在借鉴李雪凤等（2004）、詹武（2008）、刘传林（2010）、王霞（2012）等研究的基础上绘制而成。
三、技术路线图的内容与绘制
技术路线图来源于企业产品或技术规划的实践，其初衷是支撑组织战略规划、减少组织研发成本、预见并规避技术风险的可视化工具。因此，技术路线图的制定与实施是该领域研究
和完善的重点，先前研究可以从技术路线图的基本结构和制定流程两个方面来综述。
1. 技术路线图的基本结构
技术路线图可以将科技需求、科技任务、科技方案、研发计划、资源保障等的演变信息
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
7
表2 技术路线图的分类
表3 国家技术前瞻研究小组关于技术路线图的分类
置于一张图中展示出来，从纵向上可以看到不同层之间的推进关系，从横向上可以看到同层之间的发展关系。技术路线图一般指明了两个方向的路径：水平方向指技术随着时间的变化
过程，竖直方向反映的是技术和研发项目、产品、市场的关系路径。当然，中间可能有多种路径，如一个技术可能有两种产品、有几个市
场等，技术路线图就是由这纵横两个维度交错
8管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
而成（Groenveld, 2007)。
技术路线图的驱动力主要由两部分所组成：一部分是来源于市场的需求，即市场的拉力；另一部分是尝试进行技术创新以便获得新的商业机会，即技术的推力。制定良好而有效的技术路线图应同时考虑市场的拉力和技术的推力，并且需要仔细权衡这两个方面。大部分成功的技术路线图都是将市场的拉力和技术的推力整合起来的（盛济川，2011）。
企业的技术发展规划之中，但因其起源晚、定义不统一、应用形式多样，国内外对路线图绘制流程的研究还比较少；并且各个国家、行业和企业绘制技术路线图的主体及针对领域不大一样，对路线图的需求不一，因此尚未形成统一的路线图绘制流程（刘传林等，2010）。目前常见的技术路线图制定流程，整理如下表4所示。
不难看出，已有文献中关于技术路线图制定流程的研究，主要集中在企业层面，按照技
2. 技术路线图的制定流程
技术路线图被广泛地运用在国家、行业和
术的特点和主体的需求开发了多样化的技术路线图流程，甚至有一些还涉及到大企业制定技
表4 技术路线图的制定流程
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
9
术路线图（如Motorola ）与中小企业制定技术路线图（T-plan ）的流程对比研究（孟海华，2007）；而产业/行业层面以及国家/区域层面技术路线图的制定流程研究相对较少，有待进一步探讨。
Kostoff 和Schaller 提出了基于专家经验的绘制方法以及通过文献计量和专利分析的计算机绘制方法（Kostoff, R. N., Schaller, R.R., 2001）。
近年来，中国学者在技术路线图研究中，越来越注重不同方法之间的融合，以弥补单一
四、技术路线图的方法与工具
一般来说，研讨会（workshop ）是制定技术路线图最常用的方法（Phaal et al., 2007），来自于不同专业领域、不同利益群体、不同组织层次的专家汇聚一起共同探讨（Kostoff et al., 2001）；工具方面，主要包括市场分析工具、技术分析工具以及其他支撑工具（Vatananan et al., 2012）。
方法在技术路线图绘制中可能会出现的问题和缺陷。如刘兰等将文本挖掘和技术路线图结合起来，通过挖掘隐含在科技信息中的知识和联系，并结合技术领域专家，绘制技术路线图，以帮助技术主管发现技术创新的机会（刘兰，2007）；刘传林运用系统分析的方法，针对技术路线图的准备、分析、绘制和更新四个阶段分别提出了完备、融合、规范和评价四个机制，并由这四个机制构成技术路线图的控制机制（刘传林等，2010）；刘江以国家支撑计划
1. 技术路线图的方法
除了研讨会方法外，技术路线图的绘制还可以采用德尔菲法（Kameoka and Suzuki, 2002; APEC Center for Technology Foresight, 2008）、情景规划法（Strauss and Radnor, 2004; Pagani, 2009）、计算机方法（Zurcher and Kostoff, 1997; Duckles and Coyle, 2002）等。同时，技术路线图的制定是企业或产业关注重点及细节不断迭代和完善的过程，美国Sandia 国家实验室通过识别技术替代品的需求和动力，设计了七步程序来绘制技术路线图（Garcia et al., 1997）；飞利浦电器公司通过情景规划和信息共享进行了产品技术路线图的绘制（Groenveld ，1997）；
项目和浙江省重大科技公关项目为背景，应用知识协同共享、知识协同共建方法，结合最新网络信息技术，建立以技术路线图为导向的知识网络系统，提高企业联盟的知识共享及协同创新能力（刘江，2010）；陈坤等认为以头脑风暴法、情景分析法等为主的技术路线图制定方法关注于技术发展方向和相关资源的支持，不能很好地处理技术创新中的复杂性和动态性问题，在技术创新目标的实现上突显不足，而系统动力学的方法可以通过系统动力学仿真，为产业技术路线图制定、评价与更新提供量化支持（陈坤等，2011）；徐磊将德尔菲法和技术路线图法进行了对接，将二者融合于技术预见的过程中并进行了实施流程设计（徐磊，
10管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
2011）；佟瑞等将平衡记分卡的理念引入到产业技术路线图的战略执行力研究，通过建立技术路线图战略执行力模型，对技术路线图后期的跟进与执行具有重大的指导意义（佟瑞等，2012）。
五、技术路线图的实践应用
从技术路线图的发展历程来看，美国是技术路线图研究和应用的先驱者。20世纪70年代，美国汽车行业制定了汽车产业技术路线图。70年代末，摩托罗拉公司制定了新兴技术路线图和产
2. 技术路线图的工具
技术路线图的工具主要用来支持和促进相关数据、信息的搜集、分析和传播。根据功能的不同，技术路线图的工具可以分为市场分析工具、技术分析工具及其他工具三大类。其中，市场分析工具主要是通过市场调研得知客户需求，从而绘制技术路线图的顶层部分；技术分析工具主要是通过预测、评估、勾画相关的技术、知识、工艺等的能力，从而绘制技术路线图的底层部分；其他工具主要用来在研讨会期间进行数据的定性或定量分析，从而支撑技术路线图的绘制和执行（Vatananan et al., 2012）。在Vatananan 和Gerdsri （2012）、张丹（2012）、张海波（2012）等研究的基础上，笔者梳理技术路线图的不同支撑工具如下表5所示。
表5 技术路线图的工具
品技术路线图，实现了公司跨越式的发展。此后，技术路线图作为一种灵活的、结构化的和可视化的前瞻方法被用于企业技术规划，并逐步在产业层面和政府科技规划宏观层面得到广泛应用（丁云龙，2006）。90年代，美国开始制定《国家半导体技术路线图》，开创了产业技术路线图的运用先河。而后，欧洲国家、部分亚洲国家积极参与技术路线图的制定研究。其中，英国、荷兰等欧洲国家主要开展了产品技术路线图的制定，并用于指导企业产品的研发（英国石油、荷兰飞利浦）；同时，剑桥大学技术管理中心于2003年开发的“T-plan ”技术路线图（Phaal et al., 2003c ），在企业层面尤其是欧洲的中小型企业中得到了广泛应用。亚洲国家中，日本主要是由经济产业省牵头绘制了国家层面的战略技术路线图和次级路线图；韩国科技部于2002年发布的韩国
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
11
国家技术路线图是国家层面研究的代表，通过技术路线图明确了科技发展的构想、发展方向以及关键技术；中国在2004年以后开始逐步研究技术路线图的思维和方法，并在2007年以后开始探索应用，主要集中在国家层面（如2007年，科技部组织以落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》的战略任务为重点，明确我国未来10-15年科技发展战略任务的国家技术路线图研究）（李海丽等，2011）和产业层面（如2007年实施的广东省建筑陶瓷产业技术路线图制定（詹武，2008），2008年启动的上海RFID （射频识别、电子标签）、生物医学工程以及OLED （有机发光二极管、平板显示）三个产业领域技术路线图制定试点等（李万，2009）。
从技术路线图的应用重点来看，美国绘制和应用技术路线图的经验最丰富，而且技术路线图的制定形成了一个比较成熟的过程，因此它比较强调技术路线图的绘制结果——技术发展方向。英国（或欧洲）虽然也比较早接触技术路线图，但应用得没有美国普遍，因此它比较强调技术路线图的绘制过程——利益相关者达到一致的过程。加拿大和澳大利亚在九十年代中后期才引进技术路线图，它们使用技术路线图的时间较短，因此它们比较强调技术路线图是过程工具，注重和市场的密切结合。
术路线图就被越来越多的企业所采用；90年代之后，技术路线图应用于半导体、微电子等行业，诞生了许多产业技术路线图，成为引导产业发展的工具；90年代末，技术路线图开始应用于国家计划，国家技术路线图随之出现。技术路线图的作用也从单纯的技术预测逐步发展到技术预见、未来计划设想（詹武，2008）。技术路线图的应用领域越来越广，从地域看，从单个公司到行业到国家到国际大联合；从描述的内容看，从产品的技术细分到元件技术，也有整合到行业技术，还有几个行业的技术的整合（李雪凤，2004）；从应用的范围来看，主要包括科学研究、技术预测、知识管理、技术规划与管理、产品开发、项目和计划组织等方面（刘细文，2007）。从已有资料来看，对于技术路线图的研究，国外学者侧重于技术路线图的概念分析、实践应用等方面的研究，并提出一些操作性很强的方法和工具；而国内学者则侧重于技术路线图的表现形式、理论应用等方面的研究，并提出一些指导性很强的理论和模型（刘传林，2010）。
同时，技术路线图还存在一些关键的问题亟待解决：（1）参与技术路线图绘制的利益相关者、专家（技术路线图绘制小组）的选取标准问题，这是关系到技术路线图能否全面、科学反映组织未来战略发展规划目标的基础；（2）技术路线
六、结论与启示
自20世纪70年代末，摩托罗拉公司首次将技术路线图用于指导企业发展之后，企业技
图绘制过程中数据、信息的可靠性控制以及执行过程中的监督问题，这是关系到技术路线图能否客观、准确反映市场、技术和资源整合关系以及能否有效支撑组织战略发展规划目标实现的关
12管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
键；（3）技术路线图预期效益的有效性评价问题，这是检验已有技术路线图绘制和执行是否有效、识别技术路线图需要更新的时间以及更新技术路线图的流程和方法的前提。基于此，本文认为未来关于技术路线图的研究，应重点从以下三个方面着手：（1）开展关键利益相关者的研究，设计技术路线图绘制小组成员（关键利益相关者、专家等）选取的标准程序，以及小组成员之
间沟通、融合机制；（2）开发相关的数据搜集、整理、分析、纠错工具或软件以把握技术路线图输入信息的可靠性，探索技术路线图的执行机理和保障机制以确保有效执行；（3）识别技术路线图执行成功与否的关键因素以科学评价技术路线图产出的有效性，创新技术路线图的绘制流程和执行方法以及时进行技术路线图的更新和滚动实施。
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
13
[参考文献]
1. Albright, R., Schaller, R., 1998. Taxonomy of roadmaps ，Proceeding of technology roadmap workshop. Of fi ce of Naval Research ,Washington, DC: 23-27.2. APEC Center for Technology Foresight., 2008. Roadmapping Converging Technologies to Combat Emerging Infectious Diseases [R]. Bangkok, Thailand.3. Copyright in ABS Data resides with the Commonwealth of Australia. A Guide to Developing Technology: R o a d m a p s Te c h n o l o g y P l a n n i n g f o r B u s i n e s s Competitiveness [R] [EB/OL]. http://www.cwa-acs.org/vision/Roadmap-Notes.pdf. 2004-03-15.
4. Barker, D., Smith, D., 1995. Technology Foresight Using Roadmaps. Long Range Planning, 28: 61-67.
5. Duckles, J. M. and Coyle, E. J., 2002. Purdue's center for technology roadmapping: A resource for research and education in technology roadmapping. Paper Presented at the IEEE International Engineering Management Conference (IEMC), Cambridge.
6. Farrukh, C., Phaal, R., Probert, D., 2003. Technology roadmapping: linking technology resources into business planning. Int. J. Technol. Manag. 26, 2–19.
7. Galvin, R., 1998. Science roadmaps. Science 280, 803.8. Garcia, M.L., Bray, O.H. Fundamentals of Technology Roadmapping (Unlimited Release No. SAND97-0665.) Strategic Business Development Department, Sandia
National Laboratories, 1997, Albuquerque, NM.
9. Geoff N. Industry Canada Technology Roadmapping: A Strategy for Success [R] [EB/OL]. http://roadmapecn.purdue.edu/CTR/documents/13_Technology_Road_Mapping pdf 2004-03-15.
10. Groenveld, P., 2007. Roadmapping integrates business and technology. Research Technology Management, V ol.50, No.6, pp. 49-58.
11. Kameoka, A. and Suzuki, Y., 2002. Integrated strategy development by Delphi-Scenario writing method : A review of home facsimile innovation and its strategy development in 1970's. Paper Presented at the IEEE International Engineering Management Conference (IEMC), Cambridge.12. Kappel, T.A., 2001. Perspectives on roadmaps: How organizations talk about the future. Journal of Product Innovation Management, Vol.18, No.1, 39-50.
13. Kostoff, R. N., Schaller, R.R., 2001. Science and technology roadmaps. IEEE Transactions on Engineering Management, Vol.48, No.2, 132-143.
14. Pagani, M., 2009. Roadmapping 3G mobile TV: Strategic thinking and scenario planning through repeated cross-impact handling. Technological Forecasting & Social Change, Vol.76, No.3: 382-395.
15. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2001. T-Plan: The Fast-Start to Technology Roadmapping: Planning Your
14管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
Route to Success, Institute for Manufacturing, University of Cambridge, Cambridge, UK. 132-135.
16. Phaal, R., Farrukh, C., Mitchell, R., Probert, D., 2003a. Starting-up roadmapping fast. IEEE Eng. Manag. Rev. 31, 54–60.
17. Phaal, R., Farrukh, C.J., Mills, J.F., Probert, D.R., 2003b. Customizing the technology roadmapping approach, in: Management of Engineering and Technology, 2003. PICMET ’03. Technology Management for Reshaping the World. Portland International Conference On. pp. 361–369. 18. Phaal, R., Farrukh, C., Mitchell, R., Probert, D., 2003c. Starting-up Roadmapping Fast. Research Technology Management, Vol.46, No. 2, 52-58.
19. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2004. Technology roadmapping －A planning framework for evolution and revolution. Technological Forecasting and Social Change, V ol.3l, No.7:5-26.
20. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D, 2005. Developing Technology Roadmapping System [C]. Timothy R. Anderson, Tugrul U. Daim, Dundar F. Kocaoglu. Technology Management: A Unifying Discipline for Melting the Boundaries (PICMET’05). Portland: PICMET, 99-111.
21. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2007. Strategic roadmapping: A workshop-based approach for identifying and exploring strategic issues and opportunities Engineering Management Journal, 19, 1, 3-12.
22. Probert, D., Radnor, M., 2003. Technology Roadmapping. JResearch Technol. Manag. 46, 27.
23. Probert, D., Shehabuddeen, N., 1999. Technology road mapping: the issues of managing technology change. Int. J. Technol. Manag. 17, 646–661.
24. Radnor, M. Technology Roadmaps, Westinghouse Power Generation, part of the “International Technology Strategy ” course readings, Kellogg Graduate School of Management, Northwestern University, Evanston IL USA,
1998.
25. Sandia National Lab Kurt Yeager, Stephen Gehl, Brent Barker and Robert Knight., 1998. Roadmapping the Technological Future of Electricity, The Electricity Journal, 11: 17-31.
26. Steven T. Walsh., 2004. Roadmapping a disruptive technology: A case study: The emerging microsystems and top-down nanosystems industry, Technological Forecasting & Social Change, 71: 161-185.
27. Strauss, J. D. and Radnor, M., 2004. Roadmapping for dynamic and uncertain environments. Research Technology Management, Vol.47, No.2: 51-57.
28. Sungjoo Lee, Yongtae Park., 2005. Customization of technology roadmaps according to roadmapping purposes: Overall process and detailed modules. Technological Forecasting and Social Change, 72, 5, 56-58.
29. Sungjoo Lee, Sungryong Kangb, YeSeuk Parkb, Yongtae Park., 2007. Technology roadmapping for R&D planning. The case of the Korean parts and materials industry, Technovation, 74, 1, 433-445.
30. Vatananan, R.S., Gerdsri, N., 2012. The current state of technology roadmapping (TRM) research and practice. Int. J. Innov. Technol. Manag. 9.
31. Wheelwright, S., Clark, K., 1992. Revolutionizing new product development. Revolutionizing New Prod. Dev.32. Willyard, C.H., 1987. Motorola’s technology roadmap process. Res. Manag. 13–19.
33. Zurcher, R. and Kostof, R., 1997. Modeling technology roadmaps. The Journal of Technology Transfer, Vol.22, No.3: 73-79.
34. 长城战略研究所. 技术路线图与企业自主创新[R]. GEI 企业研究, 2005(176):1-25.
35. 陈坤. 基于系统动力学的产业技术路线图制定[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(4):32-36.
36. 丁云龙, 谭超. 作为技术预见工具的技术路线图及其应用前景[J].公共管理学报,2006, Vol.3, No.4, 40-45.
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
15
37. 顾刚. 国外氢能技术路线图及对我国的启示[J].国际技术经济研究.2004, Vol.7 (4): 34-37.
38. 李海丽, 李玲, 陈静, 曹静. 国内外技术路线图典型案例分析[J].科技管理研究,2011,V ol.22:200-203.39. 李万. 上海区域产业技术路线图的实践与推进思考[J].中国软科学（增刊）,2009(S2):145-149.
40. 刘传林, 陈坤, 张瑛. 技术路线图制定流程及其柔性机制研究[J].科学学与科学技术管理,2010(4):50-55.41. 刘传林. 技术路线图制定流程及其控制机制研究[D].中国科学技术大学硕士学位论文,2010.
42. 刘海波, 李平. 技术路线图的产生和作用[J].科技潮, 2004(9):8-9.
43. 刘江. 技术路线图导向的知识网络协同建立方法及系统[D].浙江大学硕士学位论文,2010
44. 刘兰, 赵新力, 李艳. 基于文本挖掘和技术路线图的技术创新机会发现[J].中国软科学,2007(6):102-105, 110.
45. 刘细文, 柯春晓. 技术路线图的应用研究及其对战略情报研究的启示[J].图书情报工作,2007,V ol.51(6):37-40,112.
46. 李雪凤, 全允桓, 谈毅. 技术路线图——一种新型技术管理工具[J].科学学研究.2004, Vol.22（增刊）:89-94.47. 李雪凤, 仝允桓, 谈毅. 技术路线图和技术路线图思维[J].科学学与科学技术管理,2005(8):26-28,59.48. 孟海华, 杨起全, 王革. 制定T-plan 技术路线图与中小企业技术创新[J].中国科技论坛,2007(12):31-34.
49. 孟海华. 产业技术路线图研究[D].中国科学技术大学博士学位论文,2009.
50. 盛济川, 曹杰. 低碳产业技术路线图分析方法研究[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(11):85-92.51. 佟瑞, 李从东. 技术路线图研究学科定位及国内外理论与实践评述[J].中国科技论坛,2011(3):142-145.52. 佟瑞, 李从东. 平衡记分卡理念下的产业技术路线图战略执行力研究[J].科学学与科学技术管理,2012,V ol.33(6):115-121.
53. 谈毅, 李雪凤. 基于技术路线图的产业创新模式初探[J].中国科技论坛,2005(11):22-26.
54. 王学雷. 制定技术路线图方法研究与构想[J].安徽科技,2009(2):42-43.
55. 徐磊. 技术预见方法的探索与实践思考——基于德尔菲法和技术路线图的对接[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(11):38-41.
56. 詹武. 技术路线图理论与实证研究[D].景德镇陶瓷学院硕士学位论文,2008
57. 张丹. 基于能源国情的中国新能源汽车技术路线研究[D].重庆大学硕士学位论文,2012
58. 张海波. 我国新能源汽车产业技术路线图研究[D].武汉理工大学硕士学位论文,2012
59. 郑大伟. 基于技术路线图的膜结构产业化研究[D].北京工业大学硕士学位论文, 2008.
60. 朱星华, 蒋玉涛. 产业技术路线图的广东实践及对政府科技计划管理的建议[J].中国科技论坛,2008(6):81-84.
管理学家学术版3
中图分类号C936 文献标识码A 文章编号1674-1722(2013)06-0003-13
技术路线图的研究评述及实践应用探析
卢超1,2 李慧1 尤建新1 石涌江2
1. 同济大学经济与管理学院 上海 2000922. 剑桥大学制造研究院 英国剑桥 CB3 0FS
＊
摘 要 技术路线图是用于技术创新的战略管理工具，可以有效地将组织的技术能力与商业规划结合在一起。本文从技术路线图的概念内涵、内容与绘制、方法与工具以及实践应用四个方面入手，分别从技术路线图的定义与分类、基本结构与制定流程、绘制方法和手段以及应用现状等方面展开，在此基础上对现有的理论和实践进行评述，并从利益相关者识别和专家选择标准、数据和信息的控制与执行监督以及技术路线图的有效性评价三个方面讨论了未来的研究方向。
关键词 技术路线图 战略管理 商业规划
Review on Technology Roadmapping and Its Application
Lu Chao1,2 Li Hui1 You Jianxin1 Shi Yongjiang2
1. School of Economics & Management, Tongji University, Shanghai 200092, China2. Institute for Manufacturing, University of Cambridge, Cambridge, CB3 0FS, UK）
Abstract As a strategic management tool for technology innovation, technology roadmapping (TRM) can integrate technology into business strategy. From the perspectives of TRM’s definition, contents and drawing, supporting approaches and tools as well as practical applications, this paper reviewed the current state of TRM’s theoretical research and practice. Based on this, stakeholders’ identifi cation and experts’ selection, related data and information’s controlling and implementation supervision as well as evaluating on TRM’s effectiveness were proposed as the three main directions in future research.
Key words technology roadmapping strategic management business planning
＊
基金项目 本论文得到国家留学基金资助，上海市科技发展基金软科学研究博士生学位论文资助专项（项目编号：
[1**********]，2012.7—2013.12）、上海市优秀学术带头人计划（项目编号：11XD1405100，2011.7—2013.6）
作者简介 卢超（1986—），男，山东泰安人，同济大学经济与管理学院博士研究生、英国剑桥大学联合培养博士
研究生（国家留学基金委公派），研究方向：管理理论与方法、电动汽车产业政策；李慧（1982—），女，上海人，讲师，同济大学经济与管理学院博士研究生，主要从事科技发展及管理方面的研究
4管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
一、引言
技术路线图（Technology Roadmapping, TRM ）为技术管理和计划提供了一套功能强大的方法（Phaal et al., 2003a），是用于技术创新的战略管理工具，可以有效地将组织的技术能力与商业规划结合在一起（Vatananan and Gerdsri, 2012)。经过二、三十年的理论研究和实践，相关学者就技术路线图的定义、特征、类型等进行了探讨和完善，政府、产业界就技术路线图的制定和工具方法进行了探索和改进。然而，由于对技术路线图的理解和应用往往因专家背景、专家结构、企业（或产业）愿景、规划目标等的不同而不同，已有研究大多是仁者见仁，智者见智，理论上尚存在较多的分歧和侧重；同时，针对国家层面、产业层面、企业层面不断出现的新问题，现阶段技术路线图方法在应用实践上也呈现出不同的新特点。此外，我国开展技术路线图的研究起步较晚，目前的理论成果以及实践应用都比较少，系统地梳理、综述国内外现有技术路线图的研究，可以全面地总结未来技术路线图的研究方向，有效指导技术路线图在我国的推广应用。
基于此，本文从技术路线图的概念内涵、内容与绘制、方法与工具以及实践应用四个方面入手，分别从技术路线图的定义与分类、基本结构与制定流程、绘制方法和手段以及应用现状等方面展开，在此基础上对现有的理论和实践进行评述，并提出未来的研究和应用方向。
二、技术路线图的概念内涵
技术路线图最早于20世纪七、八十年代在美国的汽车行业出现（李万, 2009)，而真正的奠基人是摩托罗拉公司在70年代后期和80年代初期的首席执行官Robert Galvin。早期的技术路线图主要是来源于企业家的经验总结和探索，而后才逐渐引起理论界的探讨。C. H Willyard和C. W McClees在1987年发表的论文“Motorola ’s technology: roadmapping process ”中，首先使用了“技术路线图”一词，介绍了摩托罗拉公司应用技术路线图的过程（Willyard, 1987)。
“技术路线图”出现后，对图和图示法作为管理手段和沟通手段的相关研究逐渐多了起来。Tufte 、Wheelwrigh 和Clark 对图示方法来传达信息的理论做出了很大的贡献。Tufte 主要研究如何把数据描述用图来直观地表达其内在涵义，但没有具体设计技术和竞争力的内容；Wheelwrigh 和Clark 在Revolutionizing New Product Development一书中详细描述了在项目确定之前，计划中的部门战略图和图示法（Wheelwright and Clark, 1992) ，尽管他们没有用技术路线图一词，但其反映的内容和前面摩托罗拉公司所定义的产品技术路线图是一致的。
而后，随着Marie L. Garcia与Olin H. B r a y 在F u n d a m e n t a l s o f Te c h n o l o g y Roadmapping 一文中详细介绍了技术路线图的作用意义及绘制的三大阶段等（Garcia and Bray, 1997)， Robert Galvin在Science 上
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
5
发表了“科学路线图”一文，阐述了对技术路线图方法的理解以及初步界定技术路线图的内涵之后（Galvin, 1998)，哈佛大学教授L.M. Branscomb、剑桥大学资深专家David Probert ，Robert Phaal，Clare Farrukh等众多学者开始了关于技术路线图的大规模理论探索和方法改进（Farrukh et al., 2003; Phaal et al., 2003a, 2003b; Probert and Shehabuddeen, 1999) 。我国关于技术路线图的研究始于2004年，刘海波和李平（2004) 、顾刚（2004) 、李雪凤（2004, 2005)等较早地介绍了技术路线图的定义、作用、制定过程等，并结合中国的情况进行了相关的探索。从时间段上看，国内相关研究在2004-2006年基本上以介绍性和应用性为主，之后文献开始涉及了技术图绘制过程中知识流动模式与创新效率问题、技术路线图在知识管理、技术情报、科技管理、创新方面的应用以及一些案例研究（佟瑞, 李从东, 2011) 。
如刘细文等（2007）从结构化的视角来理解技术路线图，从过程、产品和方法三个角度对其进行了归纳，朱星华等（2008）从技术预见、技术方案和过程管理工具三个角度对技术路线图进行了定义。
2. 技术路线图的分类
技术路线图的广泛应用和快速发展，已经从企业层面的技术产品规划拓展至行业层面、国家层面的发展战略规划，从产品/服务路线图拓展为竞争战略/能力路线图、教育规划路线图和其它方面的路线图（刘细文,2010) 。国内外许多学者均对技术路线图的类型进行了探讨，并从不同的角度进行了划分，笔者整理如表2所示。
同时，国家技术前瞻研究小组通过对国内外技术路线图的学习和总结，认为根据技术路线图的不同作用和意义，可以将技术路线图分为三种类型：即企业技术路线图、产业技术路线图、国家技术路线图，这与李雪凤等（2004）、
1. 技术路线图的定义
经过几十年的广泛实践，研究者和使用者对技术路线图的理解和侧重点不同，技术路线图主要有以下几种典型的定义描述，如表1所示。
上述关于技术路线图的不同内涵界定，我国学者李雪凤等（2004）认为对于技术路线图定义的不同描述，是技术路线图发展过程中的动态表现。在我国，近年来关于技术路线图的研究有了重要进展，内涵的界定也比较丰富，
长城战略研究所（2005）等研究是一致的。该种关于技术路线图的类型划分层次分明且便于研究，目前在中国的技术路线图研究与实践中得到了较多的采用。三种不同类型的技术路线图具体解释如表3所示。
技术路线图是理论与实践相结合的工具，使用者的基础和经验不同，对技术路线图的理解和表达也不一样。以上分析可以看出，技术路线图至今未达成统一的内涵界定和划分标准。
6管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
表1 技术路线图的定义
注：本表是作者在借鉴李雪凤等（2004）、詹武（2008）、刘传林（2010）、王霞（2012）等研究的基础上绘制而成。
三、技术路线图的内容与绘制
技术路线图来源于企业产品或技术规划的实践，其初衷是支撑组织战略规划、减少组织研发成本、预见并规避技术风险的可视化工具。因此，技术路线图的制定与实施是该领域研究
和完善的重点，先前研究可以从技术路线图的基本结构和制定流程两个方面来综述。
1. 技术路线图的基本结构
技术路线图可以将科技需求、科技任务、科技方案、研发计划、资源保障等的演变信息
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
7
表2 技术路线图的分类
表3 国家技术前瞻研究小组关于技术路线图的分类
置于一张图中展示出来，从纵向上可以看到不同层之间的推进关系，从横向上可以看到同层之间的发展关系。技术路线图一般指明了两个方向的路径：水平方向指技术随着时间的变化
过程，竖直方向反映的是技术和研发项目、产品、市场的关系路径。当然，中间可能有多种路径，如一个技术可能有两种产品、有几个市
场等，技术路线图就是由这纵横两个维度交错
8管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
而成（Groenveld, 2007)。
技术路线图的驱动力主要由两部分所组成：一部分是来源于市场的需求，即市场的拉力；另一部分是尝试进行技术创新以便获得新的商业机会，即技术的推力。制定良好而有效的技术路线图应同时考虑市场的拉力和技术的推力，并且需要仔细权衡这两个方面。大部分成功的技术路线图都是将市场的拉力和技术的推力整合起来的（盛济川，2011）。
企业的技术发展规划之中，但因其起源晚、定义不统一、应用形式多样，国内外对路线图绘制流程的研究还比较少；并且各个国家、行业和企业绘制技术路线图的主体及针对领域不大一样，对路线图的需求不一，因此尚未形成统一的路线图绘制流程（刘传林等，2010）。目前常见的技术路线图制定流程，整理如下表4所示。
不难看出，已有文献中关于技术路线图制定流程的研究，主要集中在企业层面，按照技
2. 技术路线图的制定流程
技术路线图被广泛地运用在国家、行业和
术的特点和主体的需求开发了多样化的技术路线图流程，甚至有一些还涉及到大企业制定技
表4 技术路线图的制定流程
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
9
术路线图（如Motorola ）与中小企业制定技术路线图（T-plan ）的流程对比研究（孟海华，2007）；而产业/行业层面以及国家/区域层面技术路线图的制定流程研究相对较少，有待进一步探讨。
Kostoff 和Schaller 提出了基于专家经验的绘制方法以及通过文献计量和专利分析的计算机绘制方法（Kostoff, R. N., Schaller, R.R., 2001）。
近年来，中国学者在技术路线图研究中，越来越注重不同方法之间的融合，以弥补单一
四、技术路线图的方法与工具
一般来说，研讨会（workshop ）是制定技术路线图最常用的方法（Phaal et al., 2007），来自于不同专业领域、不同利益群体、不同组织层次的专家汇聚一起共同探讨（Kostoff et al., 2001）；工具方面，主要包括市场分析工具、技术分析工具以及其他支撑工具（Vatananan et al., 2012）。
方法在技术路线图绘制中可能会出现的问题和缺陷。如刘兰等将文本挖掘和技术路线图结合起来，通过挖掘隐含在科技信息中的知识和联系，并结合技术领域专家，绘制技术路线图，以帮助技术主管发现技术创新的机会（刘兰，2007）；刘传林运用系统分析的方法，针对技术路线图的准备、分析、绘制和更新四个阶段分别提出了完备、融合、规范和评价四个机制，并由这四个机制构成技术路线图的控制机制（刘传林等，2010）；刘江以国家支撑计划
1. 技术路线图的方法
除了研讨会方法外，技术路线图的绘制还可以采用德尔菲法（Kameoka and Suzuki, 2002; APEC Center for Technology Foresight, 2008）、情景规划法（Strauss and Radnor, 2004; Pagani, 2009）、计算机方法（Zurcher and Kostoff, 1997; Duckles and Coyle, 2002）等。同时，技术路线图的制定是企业或产业关注重点及细节不断迭代和完善的过程，美国Sandia 国家实验室通过识别技术替代品的需求和动力，设计了七步程序来绘制技术路线图（Garcia et al., 1997）；飞利浦电器公司通过情景规划和信息共享进行了产品技术路线图的绘制（Groenveld ，1997）；
项目和浙江省重大科技公关项目为背景，应用知识协同共享、知识协同共建方法，结合最新网络信息技术，建立以技术路线图为导向的知识网络系统，提高企业联盟的知识共享及协同创新能力（刘江，2010）；陈坤等认为以头脑风暴法、情景分析法等为主的技术路线图制定方法关注于技术发展方向和相关资源的支持，不能很好地处理技术创新中的复杂性和动态性问题，在技术创新目标的实现上突显不足，而系统动力学的方法可以通过系统动力学仿真，为产业技术路线图制定、评价与更新提供量化支持（陈坤等，2011）；徐磊将德尔菲法和技术路线图法进行了对接，将二者融合于技术预见的过程中并进行了实施流程设计（徐磊，
10管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
2011）；佟瑞等将平衡记分卡的理念引入到产业技术路线图的战略执行力研究，通过建立技术路线图战略执行力模型，对技术路线图后期的跟进与执行具有重大的指导意义（佟瑞等，2012）。
五、技术路线图的实践应用
从技术路线图的发展历程来看，美国是技术路线图研究和应用的先驱者。20世纪70年代，美国汽车行业制定了汽车产业技术路线图。70年代末，摩托罗拉公司制定了新兴技术路线图和产
2. 技术路线图的工具
技术路线图的工具主要用来支持和促进相关数据、信息的搜集、分析和传播。根据功能的不同，技术路线图的工具可以分为市场分析工具、技术分析工具及其他工具三大类。其中，市场分析工具主要是通过市场调研得知客户需求，从而绘制技术路线图的顶层部分；技术分析工具主要是通过预测、评估、勾画相关的技术、知识、工艺等的能力，从而绘制技术路线图的底层部分；其他工具主要用来在研讨会期间进行数据的定性或定量分析，从而支撑技术路线图的绘制和执行（Vatananan et al., 2012）。在Vatananan 和Gerdsri （2012）、张丹（2012）、张海波（2012）等研究的基础上，笔者梳理技术路线图的不同支撑工具如下表5所示。
表5 技术路线图的工具
品技术路线图，实现了公司跨越式的发展。此后，技术路线图作为一种灵活的、结构化的和可视化的前瞻方法被用于企业技术规划，并逐步在产业层面和政府科技规划宏观层面得到广泛应用（丁云龙，2006）。90年代，美国开始制定《国家半导体技术路线图》，开创了产业技术路线图的运用先河。而后，欧洲国家、部分亚洲国家积极参与技术路线图的制定研究。其中，英国、荷兰等欧洲国家主要开展了产品技术路线图的制定，并用于指导企业产品的研发（英国石油、荷兰飞利浦）；同时，剑桥大学技术管理中心于2003年开发的“T-plan ”技术路线图（Phaal et al., 2003c ），在企业层面尤其是欧洲的中小型企业中得到了广泛应用。亚洲国家中，日本主要是由经济产业省牵头绘制了国家层面的战略技术路线图和次级路线图；韩国科技部于2002年发布的韩国
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
11
国家技术路线图是国家层面研究的代表，通过技术路线图明确了科技发展的构想、发展方向以及关键技术；中国在2004年以后开始逐步研究技术路线图的思维和方法，并在2007年以后开始探索应用，主要集中在国家层面（如2007年，科技部组织以落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》的战略任务为重点，明确我国未来10-15年科技发展战略任务的国家技术路线图研究）（李海丽等，2011）和产业层面（如2007年实施的广东省建筑陶瓷产业技术路线图制定（詹武，2008），2008年启动的上海RFID （射频识别、电子标签）、生物医学工程以及OLED （有机发光二极管、平板显示）三个产业领域技术路线图制定试点等（李万，2009）。
从技术路线图的应用重点来看，美国绘制和应用技术路线图的经验最丰富，而且技术路线图的制定形成了一个比较成熟的过程，因此它比较强调技术路线图的绘制结果——技术发展方向。英国（或欧洲）虽然也比较早接触技术路线图，但应用得没有美国普遍，因此它比较强调技术路线图的绘制过程——利益相关者达到一致的过程。加拿大和澳大利亚在九十年代中后期才引进技术路线图，它们使用技术路线图的时间较短，因此它们比较强调技术路线图是过程工具，注重和市场的密切结合。
术路线图就被越来越多的企业所采用；90年代之后，技术路线图应用于半导体、微电子等行业，诞生了许多产业技术路线图，成为引导产业发展的工具；90年代末，技术路线图开始应用于国家计划，国家技术路线图随之出现。技术路线图的作用也从单纯的技术预测逐步发展到技术预见、未来计划设想（詹武，2008）。技术路线图的应用领域越来越广，从地域看，从单个公司到行业到国家到国际大联合；从描述的内容看，从产品的技术细分到元件技术，也有整合到行业技术，还有几个行业的技术的整合（李雪凤，2004）；从应用的范围来看，主要包括科学研究、技术预测、知识管理、技术规划与管理、产品开发、项目和计划组织等方面（刘细文，2007）。从已有资料来看，对于技术路线图的研究，国外学者侧重于技术路线图的概念分析、实践应用等方面的研究，并提出一些操作性很强的方法和工具；而国内学者则侧重于技术路线图的表现形式、理论应用等方面的研究，并提出一些指导性很强的理论和模型（刘传林，2010）。
同时，技术路线图还存在一些关键的问题亟待解决：（1）参与技术路线图绘制的利益相关者、专家（技术路线图绘制小组）的选取标准问题，这是关系到技术路线图能否全面、科学反映组织未来战略发展规划目标的基础；（2）技术路线
六、结论与启示
自20世纪70年代末，摩托罗拉公司首次将技术路线图用于指导企业发展之后，企业技
图绘制过程中数据、信息的可靠性控制以及执行过程中的监督问题，这是关系到技术路线图能否客观、准确反映市场、技术和资源整合关系以及能否有效支撑组织战略发展规划目标实现的关
12管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
键；（3）技术路线图预期效益的有效性评价问题，这是检验已有技术路线图绘制和执行是否有效、识别技术路线图需要更新的时间以及更新技术路线图的流程和方法的前提。基于此，本文认为未来关于技术路线图的研究，应重点从以下三个方面着手：（1）开展关键利益相关者的研究，设计技术路线图绘制小组成员（关键利益相关者、专家等）选取的标准程序，以及小组成员之
间沟通、融合机制；（2）开发相关的数据搜集、整理、分析、纠错工具或软件以把握技术路线图输入信息的可靠性，探索技术路线图的执行机理和保障机制以确保有效执行；（3）识别技术路线图执行成功与否的关键因素以科学评价技术路线图产出的有效性，创新技术路线图的绘制流程和执行方法以及时进行技术路线图的更新和滚动实施。
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
13
[参考文献]
1. Albright, R., Schaller, R., 1998. Taxonomy of roadmaps ，Proceeding of technology roadmap workshop. Of fi ce of Naval Research ,Washington, DC: 23-27.2. APEC Center for Technology Foresight., 2008. Roadmapping Converging Technologies to Combat Emerging Infectious Diseases [R]. Bangkok, Thailand.3. Copyright in ABS Data resides with the Commonwealth of Australia. A Guide to Developing Technology: R o a d m a p s Te c h n o l o g y P l a n n i n g f o r B u s i n e s s Competitiveness [R] [EB/OL]. http://www.cwa-acs.org/vision/Roadmap-Notes.pdf. 2004-03-15.
4. Barker, D., Smith, D., 1995. Technology Foresight Using Roadmaps. Long Range Planning, 28: 61-67.
5. Duckles, J. M. and Coyle, E. J., 2002. Purdue's center for technology roadmapping: A resource for research and education in technology roadmapping. Paper Presented at the IEEE International Engineering Management Conference (IEMC), Cambridge.
6. Farrukh, C., Phaal, R., Probert, D., 2003. Technology roadmapping: linking technology resources into business planning. Int. J. Technol. Manag. 26, 2–19.
7. Galvin, R., 1998. Science roadmaps. Science 280, 803.8. Garcia, M.L., Bray, O.H. Fundamentals of Technology Roadmapping (Unlimited Release No. SAND97-0665.) Strategic Business Development Department, Sandia
National Laboratories, 1997, Albuquerque, NM.
9. Geoff N. Industry Canada Technology Roadmapping: A Strategy for Success [R] [EB/OL]. http://roadmapecn.purdue.edu/CTR/documents/13_Technology_Road_Mapping pdf 2004-03-15.
10. Groenveld, P., 2007. Roadmapping integrates business and technology. Research Technology Management, V ol.50, No.6, pp. 49-58.
11. Kameoka, A. and Suzuki, Y., 2002. Integrated strategy development by Delphi-Scenario writing method : A review of home facsimile innovation and its strategy development in 1970's. Paper Presented at the IEEE International Engineering Management Conference (IEMC), Cambridge.12. Kappel, T.A., 2001. Perspectives on roadmaps: How organizations talk about the future. Journal of Product Innovation Management, Vol.18, No.1, 39-50.
13. Kostoff, R. N., Schaller, R.R., 2001. Science and technology roadmaps. IEEE Transactions on Engineering Management, Vol.48, No.2, 132-143.
14. Pagani, M., 2009. Roadmapping 3G mobile TV: Strategic thinking and scenario planning through repeated cross-impact handling. Technological Forecasting & Social Change, Vol.76, No.3: 382-395.
15. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2001. T-Plan: The Fast-Start to Technology Roadmapping: Planning Your
14管理学家 ・ 学术版 An Academic Edition of ManaMaga2013.06
Route to Success, Institute for Manufacturing, University of Cambridge, Cambridge, UK. 132-135.
16. Phaal, R., Farrukh, C., Mitchell, R., Probert, D., 2003a. Starting-up roadmapping fast. IEEE Eng. Manag. Rev. 31, 54–60.
17. Phaal, R., Farrukh, C.J., Mills, J.F., Probert, D.R., 2003b. Customizing the technology roadmapping approach, in: Management of Engineering and Technology, 2003. PICMET ’03. Technology Management for Reshaping the World. Portland International Conference On. pp. 361–369. 18. Phaal, R., Farrukh, C., Mitchell, R., Probert, D., 2003c. Starting-up Roadmapping Fast. Research Technology Management, Vol.46, No. 2, 52-58.
19. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2004. Technology roadmapping －A planning framework for evolution and revolution. Technological Forecasting and Social Change, V ol.3l, No.7:5-26.
20. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D, 2005. Developing Technology Roadmapping System [C]. Timothy R. Anderson, Tugrul U. Daim, Dundar F. Kocaoglu. Technology Management: A Unifying Discipline for Melting the Boundaries (PICMET’05). Portland: PICMET, 99-111.
21. Phaal, R., Farrukh, C., Probert, D., 2007. Strategic roadmapping: A workshop-based approach for identifying and exploring strategic issues and opportunities Engineering Management Journal, 19, 1, 3-12.
22. Probert, D., Radnor, M., 2003. Technology Roadmapping. JResearch Technol. Manag. 46, 27.
23. Probert, D., Shehabuddeen, N., 1999. Technology road mapping: the issues of managing technology change. Int. J. Technol. Manag. 17, 646–661.
24. Radnor, M. Technology Roadmaps, Westinghouse Power Generation, part of the “International Technology Strategy ” course readings, Kellogg Graduate School of Management, Northwestern University, Evanston IL USA,
1998.
25. Sandia National Lab Kurt Yeager, Stephen Gehl, Brent Barker and Robert Knight., 1998. Roadmapping the Technological Future of Electricity, The Electricity Journal, 11: 17-31.
26. Steven T. Walsh., 2004. Roadmapping a disruptive technology: A case study: The emerging microsystems and top-down nanosystems industry, Technological Forecasting & Social Change, 71: 161-185.
27. Strauss, J. D. and Radnor, M., 2004. Roadmapping for dynamic and uncertain environments. Research Technology Management, Vol.47, No.2: 51-57.
28. Sungjoo Lee, Yongtae Park., 2005. Customization of technology roadmaps according to roadmapping purposes: Overall process and detailed modules. Technological Forecasting and Social Change, 72, 5, 56-58.
29. Sungjoo Lee, Sungryong Kangb, YeSeuk Parkb, Yongtae Park., 2007. Technology roadmapping for R&D planning. The case of the Korean parts and materials industry, Technovation, 74, 1, 433-445.
30. Vatananan, R.S., Gerdsri, N., 2012. The current state of technology roadmapping (TRM) research and practice. Int. J. Innov. Technol. Manag. 9.
31. Wheelwright, S., Clark, K., 1992. Revolutionizing new product development. Revolutionizing New Prod. Dev.32. Willyard, C.H., 1987. Motorola’s technology roadmap process. Res. Manag. 13–19.
33. Zurcher, R. and Kostof, R., 1997. Modeling technology roadmaps. The Journal of Technology Transfer, Vol.22, No.3: 73-79.
34. 长城战略研究所. 技术路线图与企业自主创新[R]. GEI 企业研究, 2005(176):1-25.
35. 陈坤. 基于系统动力学的产业技术路线图制定[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(4):32-36.
36. 丁云龙, 谭超. 作为技术预见工具的技术路线图及其应用前景[J].公共管理学报,2006, Vol.3, No.4, 40-45.
卢超 等，技术路线图的研究评述及实践应用探析
15
37. 顾刚. 国外氢能技术路线图及对我国的启示[J].国际技术经济研究.2004, Vol.7 (4): 34-37.
38. 李海丽, 李玲, 陈静, 曹静. 国内外技术路线图典型案例分析[J].科技管理研究,2011,V ol.22:200-203.39. 李万. 上海区域产业技术路线图的实践与推进思考[J].中国软科学（增刊）,2009(S2):145-149.
40. 刘传林, 陈坤, 张瑛. 技术路线图制定流程及其柔性机制研究[J].科学学与科学技术管理,2010(4):50-55.41. 刘传林. 技术路线图制定流程及其控制机制研究[D].中国科学技术大学硕士学位论文,2010.
42. 刘海波, 李平. 技术路线图的产生和作用[J].科技潮, 2004(9):8-9.
43. 刘江. 技术路线图导向的知识网络协同建立方法及系统[D].浙江大学硕士学位论文,2010
44. 刘兰, 赵新力, 李艳. 基于文本挖掘和技术路线图的技术创新机会发现[J].中国软科学,2007(6):102-105, 110.
45. 刘细文, 柯春晓. 技术路线图的应用研究及其对战略情报研究的启示[J].图书情报工作,2007,V ol.51(6):37-40,112.
46. 李雪凤, 全允桓, 谈毅. 技术路线图——一种新型技术管理工具[J].科学学研究.2004, Vol.22（增刊）:89-94.47. 李雪凤, 仝允桓, 谈毅. 技术路线图和技术路线图思维[J].科学学与科学技术管理,2005(8):26-28,59.48. 孟海华, 杨起全, 王革. 制定T-plan 技术路线图与中小企业技术创新[J].中国科技论坛,2007(12):31-34.
49. 孟海华. 产业技术路线图研究[D].中国科学技术大学博士学位论文,2009.
50. 盛济川, 曹杰. 低碳产业技术路线图分析方法研究[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(11):85-92.51. 佟瑞, 李从东. 技术路线图研究学科定位及国内外理论与实践评述[J].中国科技论坛,2011(3):142-145.52. 佟瑞, 李从东. 平衡记分卡理念下的产业技术路线图战略执行力研究[J].科学学与科学技术管理,2012,V ol.33(6):115-121.
53. 谈毅, 李雪凤. 基于技术路线图的产业创新模式初探[J].中国科技论坛,2005(11):22-26.
54. 王学雷. 制定技术路线图方法研究与构想[J].安徽科技,2009(2):42-43.
55. 徐磊. 技术预见方法的探索与实践思考——基于德尔菲法和技术路线图的对接[J].科学学与科学技术管理,2011,V ol.32(11):38-41.
56. 詹武. 技术路线图理论与实证研究[D].景德镇陶瓷学院硕士学位论文,2008
57. 张丹. 基于能源国情的中国新能源汽车技术路线研究[D].重庆大学硕士学位论文,2012
58. 张海波. 我国新能源汽车产业技术路线图研究[D].武汉理工大学硕士学位论文,2012
59. 郑大伟. 基于技术路线图的膜结构产业化研究[D].北京工业大学硕士学位论文, 2008.
60. 朱星华, 蒋玉涛. 产业技术路线图的广东实践及对政府科技计划管理的建议[J].中国科技论坛,2008(6):81-84.