核心技术的重要性
企业核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念，即关键部件的设计和制造技术。本文作者基于核心技术观点，分析了我国企业DVD产品受制于国外大企业的根本原因在于，企业经营没有抓住价值链的战略环节，基础研发(R&D)投入严重不足，对人才重视不够，企业专利意识不强，以及企业缺乏战略眼光等。指出中国制造企业要真正走向国际，必须要重视核心技术的研究与开发，可以通过引进与自主开发，建立技术联盟等措施来加快中国企业核心技术的前进步伐。
一、核心技术的内涵
核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念[1]，即关键部件的设计和制造技术。核心技术在不同产品中表现为专利、技术诀窍、产业标准等不同形式的知识。这类技术可以重复使用，在使用过程中价值不但不减少，而且能够增加，具有连续增长、报酬递增的特征。例如，对于空调器、电冰箱等制冷类产品来说，压缩机制造技术就是核心技术；对于彩电、显像管来说，电路技术就是核心技术；对于汽车、摩托车等机动车辆来说，发动机技术就是核心技术。核心技术决定的关键零部件的水平决定了产品整体性能。对于一个企业即使没有整体竞争优势，也可以通过少数几个关键技术或核心技术获得超额利润。核心技术之外的技术通称为外围技术。外围技术也是重要的，但由于它相对容易获得，企业在此难以拉开差距，因而核心技术的竞争就成了企业比拼技术实力的主战场[2]。中国制造业一直面临“核心技术缺失”的担忧。尽管有些企业的规模可观，但由于种种核心技术掌握在外企手中，中国企业恐怕难以摆脱只能赚取低附加值利润，并且发展受制于人的命运。我国加入WTO之后，如果不采取措施，这种局面只能会越来越严重。2002年我国发生的“DVD专利事件”就说明了这一问题。
二、“DVD专利事件”的背景
近年来，中国已成为全球DVD生产大国。我国DVD市场已趋于成熟，产品质量和形象与国际名牌已不相上下，而低价优势对日本等国外同类产品构成强有力的威胁。在国内市场，洋品牌DVD也一直进不了市场前五位。而国产DVD的出口规模却越来越大。在此背景下，一些国外技术开发商以中国DVD企业没有获得知识产权认证为由，要求中国DVD生产企业交纳专利费。国外厂商的这些举动的实质是要利用“专利技术”这个杀手锏，来“封锁”中国的DVD产品进入国际市场。2002年3月份，6C联盟（由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳六大技术开发商组成）两次向国内DVD生产企业发出“最后通牒”，要求在2002年3月31日前国内DVD生产企业与6C联盟达成专利费交纳协议，否则将提起诉讼。这一事件的出现，预示着中外DVD巨头的矛盾趋向激化，而这种矛盾其实由来已久。
从国际知识产权保护的角度来看，国内DVD生产企业支付专利费看来是大势所趋。现在的主要焦点是尽量将专利费降到合理的额度。据悉，6C开出的条件是专利费按产品单价的20%收取，每台约为20美元。但中方企业认为太高，无法接受，这也是谈判一直僵持而无结果的主要原因。另外从何时开始收起也
是个问题，这牵涉到以前的DVD机数量无法统计。此外，专利费是否应该由提供芯片、解码器的上游厂家分摊，也是争议的焦点。如果按单台收取专利费20美元计算，中国DVD企业的生产成本将上升100多元。鉴于激烈的行业竞争压力，国内DVD企业涨价的可能性很小。在这种情况下，规模不占优势、管理成本高、综合实力弱的我国DVD企业将面临前所未有的困境。
三、“DVD专利事件”原因分析
“DVD专利事件”的出现不是偶然的现象，而是我国DVD企业长期不重视核心技术的直接后果。其深层次的原因可以归结为以下几个主要方面。
1.企业经营没有抓住价值链的战略环节
与其他家电产品不同，DVD产品在音响产业中属于高端产品，根据价值链理论[3]，DVD产品经营的战略环节在研发、市场和服务上。国内DVD企业在发展形态上，目前却大多还处于“橄榄型”，即企业发展是沿着技术开发—生产—市场营销的结构无限膨胀，并将核心放在生产上。格兰仕就反复宣称，要做微波炉和空调的“世界工厂”，而很少将企业放在先进的“哑铃型”发展结构状态上，即研发、市场投入大而生产投入小的状态上，特别是研发投入。
2.基础研发(R&D)投入严重不足
据估计，目前我国大中型企业研发投入占销售收入的比例平均还不到1%，仅有极少数大企业的研发投入在3%以上。发达国家一般都在5%～10%，许多世界500强企业都超过10%。国际企业界普遍认为，研发经费占销售额的5%以上，企业才有竞争力；占2%仅够维持；不足1%的企业则难以生存。同时，我国企业之间、企业与大学和科研院所之间的技术转移水平和速度都比较低；专利水平无论从数量、质量和产出效益等方面也都与发达国家之间存在较大差距。从战略的角度看，如果一个企业没有基础研发投入，就只能在核心技术、技术标准和知识产权等方面受制于人。
3.企业专利意识不强
据统计，从1997年到2000年，国内向国外申请发明专利为1949件，而国外公司向我国申请为90686件，我国申请仅占外国申请的2.1%；同时，我国获得“专利权使用费和特许费”为273万美元，仅占外国公司在我国专利收入的9%。这组数据能够说明两个问题：一是国外公司力求通过知识产权保护来巩固和扩大其市
场份额，从产品链的最高端来切分中国市场；二是我国企业发明专利的申请及相关的专有权利出口还远落后于人，我国企业的产品专利战略意识还处于起步阶段。
4.企业缺乏战略眼光
因为核心技术的开发不是一朝一夕完成的，需要企业长期的积累、不断地投入才能见效。因此，不少中国DVD企业经营者从眼前利益出发，选择了“我制造，别人研发”的分工趋势，并用经济学中的“比较利益”理论来解释[4]。实际上，这是种对“比较利益”的误解。经济学家在讲按照比较利益进行国际分工时有一个前提，即假定两个产业都是竞争性的。而实际情况是，我国的DVD制造业处于过度竞争，而拥有核心技术的外国DVD制造业对核心技术高度垄断。其结果是，知识产权收入都让别人拿走了，我们的企业永远只能赚取低附加值利润。从这个角度讲，这次出现的“专利事件”反映出我们的企业家缺乏战略意识。
四、对中国制造企业的启示
加入WTO后，关税壁垒已不存在，但技术壁垒又成了新的“拦路虎”。最近出现的DVD企业遭6C联盟的“封杀”给正在走向国际的我国企业以深刻的启示。
1.必须重视开发自己的核心技术
我国企业要真正走向国际，必须要有自己的核心技术。我国企业经过20年的改革开放，有些企业，如家电企业、服装企业等已经具备了一定的国际竞争力。但也应该看到，这些企业的主要产品大多集中在低技术含量、低附加值的产品上，在国际市场上主要依靠低成本和廉价来取得一定优势。从全球范围来看，企业之间的竞争最终体现在高技术含量、高附加值的产品上。因此，中国制造企业要走向世界，必须重视核心技术的开发。
2.必须重视自主知识产权的拥有
从产业上看，我国大多数音响企业主要是依靠模仿他人的产品发展起来的，没有自主知识产权。加入WTO后，关税壁垒已不存在，但技术壁垒又成了新的问题。从根本上说，解决技术壁垒就是科技问题，这是长远之计。中国DVD被封杀的风波表明，如果中国家电企业不拥有自己的知识产权，不进行技术创新，将会永远难以改变受制于人的局面。目前，DVD音响业出现了一个全球制造与研发中心向中国转移的趋势，这对中国是个难得的机遇。只要我们能紧紧抓住DVD专利技术的引进、改进与研发，特别是DVD替代技术的开发，掌握核心技术，拥有自主知识产权，就能够在国外企业设置的技术专利壁垒中游刃有余。
3.坚持引进与自主开发相结合的战略
企业如果没有自己独特、适用的技术，产品同质化对一个大规模的企业是很危险的；企业光靠自己开发专利技术也是不行的，引进国际先进技术是企业技术突破的主要法宝。技术引进不是简单地引进，而是引进后再组织公司专家针对中国市场进一步攻关和改进，开发顾客喜欢的产品，将改进后取得质的突破的技术再申请专利，这种方法就叫“师夷长技以制夷”，通过学习别人的专利并进一步提出新的专利，这才是中国企业“入世”后应对国外技术壁垒的根本出路。
4.建立企业技术联盟
从以东芝为代表的6C、以菲利浦为代表的3C、汤姆逊的1C等多家DVD制造巨头分别结成联盟，面向全球制造企业发放专利许可证，使核心技术专利变为行业标准来看，这种模式也给我国企业专利研究开发和使用转让提供了重要的启示。事关行业发展命脉的核心技术绝非单个企业短时间内所能攻下的，可以通过组成企业技术联盟[5]，借助国家大力支持，整合资源合理攻关。形成联盟的知识产权，进而形成中国企
业在全球市场的行业标准，以我国企业技术联盟对抗外国专利壁垒。最近，国内企业正在策划建立新的DVD技术联盟，即基于网络技术的NVD（网络视频点播）新产品来占领技术市场。
DVD专利事件警告我国制造企业，我们过去沿用的“以量取胜”，核心技术依靠别人的路子在今天是没有前途的。过去的10年，我国的制造企业还没有进入技术竞争的时代。但是，随着我国市场经济的进一步完善，企业要走向世界，特别是我国加入WTO，竞争的焦点必然要转向基于核心技术的竞争[6]。我国某些企业已经认识到基于技术竞争的时代的到来，并及时成功地建立了较为强大的核心技术能力，实现了企业的快速发展。比如，长虹集团在整个彩电业面临危机之时，提出了“技术为王”的战略目标，开发出了具有自主知识产权、国际领先水平的精显背投彩电技术。因为长虹掌握了这一核心技术，使自己与跨国巨头站在了同一起点上，不仅摆脱了亏损，实现了盈利，更为重要的是，长虹为自己奠定了未来10年的发展基石。长虹的重新崛起说明全球正进入一个技术竞争的时代。
核心技术的重要性
企业核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念，即关键部件的设计和制造技术。本文作者基于核心技术观点，分析了我国企业DVD产品受制于国外大企业的根本原因在于，企业经营没有抓住价值链的战略环节，基础研发(R&D)投入严重不足，对人才重视不够，企业专利意识不强，以及企业缺乏战略眼光等。指出中国制造企业要真正走向国际，必须要重视核心技术的研究与开发，可以通过引进与自主开发，建立技术联盟等措施来加快中国企业核心技术的前进步伐。
一、核心技术的内涵
核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念[1]，即关键部件的设计和制造技术。核心技术在不同产品中表现为专利、技术诀窍、产业标准等不同形式的知识。这类技术可以重复使用，在使用过程中价值不但不减少，而且能够增加，具有连续增长、报酬递增的特征。例如，对于空调器、电冰箱等制冷类产品来说，压缩机制造技术就是核心技术；对于彩电、显像管来说，电路技术就是核心技术；对于汽车、摩托车等机动车辆来说，发动机技术就是核心技术。核心技术决定的关键零部件的水平决定了产品整体性能。对于一个企业即使没有整体竞争优势，也可以通过少数几个关键技术或核心技术获得超额利润。核心技术之外的技术通称为外围技术。外围技术也是重要的，但由于它相对容易获得，企业在此难以拉开差距，因而核心技术的竞争就成了企业比拼技术实力的主战场[2]。中国制造业一直面临“核心技术缺失”的担忧。尽管有些企业的规模可观，但由于种种核心技术掌握在外企手中，中国企业恐怕难以摆脱只能赚取低附加值利润，并且发展受制于人的命运。我国加入WTO之后，如果不采取措施，这种局面只能会越来越严重。2002年我国发生的“DVD专利事件”就说明了这一问题。
二、“DVD专利事件”的背景
近年来，中国已成为全球DVD生产大国。我国DVD市场已趋于成熟，产品质量和形象与国际名牌已不相上下，而低价优势对日本等国外同类产品构成强有力的威胁。在国内市场，洋品牌DVD也一直进不了市场前五位。而国产DVD的出口规模却越来越大。在此背景下，一些国外技术开发商以中国DVD企业没有获得知识产权认证为由，要求中国DVD生产企业交纳专利费。国外厂商的这些举动的实质是要利用“专利技术”这个杀手锏，来“封锁”中国的DVD产品进入国际市场。2002年3月份，6C联盟（由东芝、三菱、日立、松下、JVC、时代华纳六大技术开发商组成）两次向国内DVD生产企业发出“最后通牒”，要求在2002年3月31日前国内DVD生产企业与6C联盟达成专利费交纳协议，否则将提起诉讼。这一事件的出现，预示着中外DVD巨头的矛盾趋向激化，而这种矛盾其实由来已久。
从国际知识产权保护的角度来看，国内DVD生产企业支付专利费看来是大势所趋。现在的主要焦点是尽量将专利费降到合理的额度。据悉，6C开出的条件是专利费按产品单价的20%收取，每台约为20美元。但中方企业认为太高，无法接受，这也是谈判一直僵持而无结果的主要原因。另外从何时开始收起也
是个问题，这牵涉到以前的DVD机数量无法统计。此外，专利费是否应该由提供芯片、解码器的上游厂家分摊，也是争议的焦点。如果按单台收取专利费20美元计算，中国DVD企业的生产成本将上升100多元。鉴于激烈的行业竞争压力，国内DVD企业涨价的可能性很小。在这种情况下，规模不占优势、管理成本高、综合实力弱的我国DVD企业将面临前所未有的困境。
三、“DVD专利事件”原因分析
“DVD专利事件”的出现不是偶然的现象，而是我国DVD企业长期不重视核心技术的直接后果。其深层次的原因可以归结为以下几个主要方面。
1.企业经营没有抓住价值链的战略环节
与其他家电产品不同，DVD产品在音响产业中属于高端产品，根据价值链理论[3]，DVD产品经营的战略环节在研发、市场和服务上。国内DVD企业在发展形态上，目前却大多还处于“橄榄型”，即企业发展是沿着技术开发—生产—市场营销的结构无限膨胀，并将核心放在生产上。格兰仕就反复宣称，要做微波炉和空调的“世界工厂”，而很少将企业放在先进的“哑铃型”发展结构状态上，即研发、市场投入大而生产投入小的状态上，特别是研发投入。
2.基础研发(R&D)投入严重不足
据估计，目前我国大中型企业研发投入占销售收入的比例平均还不到1%，仅有极少数大企业的研发投入在3%以上。发达国家一般都在5%～10%，许多世界500强企业都超过10%。国际企业界普遍认为，研发经费占销售额的5%以上，企业才有竞争力；占2%仅够维持；不足1%的企业则难以生存。同时，我国企业之间、企业与大学和科研院所之间的技术转移水平和速度都比较低；专利水平无论从数量、质量和产出效益等方面也都与发达国家之间存在较大差距。从战略的角度看，如果一个企业没有基础研发投入，就只能在核心技术、技术标准和知识产权等方面受制于人。
3.企业专利意识不强
据统计，从1997年到2000年，国内向国外申请发明专利为1949件，而国外公司向我国申请为90686件，我国申请仅占外国申请的2.1%；同时，我国获得“专利权使用费和特许费”为273万美元，仅占外国公司在我国专利收入的9%。这组数据能够说明两个问题：一是国外公司力求通过知识产权保护来巩固和扩大其市
场份额，从产品链的最高端来切分中国市场；二是我国企业发明专利的申请及相关的专有权利出口还远落后于人，我国企业的产品专利战略意识还处于起步阶段。
4.企业缺乏战略眼光
因为核心技术的开发不是一朝一夕完成的，需要企业长期的积累、不断地投入才能见效。因此，不少中国DVD企业经营者从眼前利益出发，选择了“我制造，别人研发”的分工趋势，并用经济学中的“比较利益”理论来解释[4]。实际上，这是种对“比较利益”的误解。经济学家在讲按照比较利益进行国际分工时有一个前提，即假定两个产业都是竞争性的。而实际情况是，我国的DVD制造业处于过度竞争，而拥有核心技术的外国DVD制造业对核心技术高度垄断。其结果是，知识产权收入都让别人拿走了，我们的企业永远只能赚取低附加值利润。从这个角度讲，这次出现的“专利事件”反映出我们的企业家缺乏战略意识。
四、对中国制造企业的启示
加入WTO后，关税壁垒已不存在，但技术壁垒又成了新的“拦路虎”。最近出现的DVD企业遭6C联盟的“封杀”给正在走向国际的我国企业以深刻的启示。
1.必须重视开发自己的核心技术
我国企业要真正走向国际，必须要有自己的核心技术。我国企业经过20年的改革开放，有些企业，如家电企业、服装企业等已经具备了一定的国际竞争力。但也应该看到，这些企业的主要产品大多集中在低技术含量、低附加值的产品上，在国际市场上主要依靠低成本和廉价来取得一定优势。从全球范围来看，企业之间的竞争最终体现在高技术含量、高附加值的产品上。因此，中国制造企业要走向世界，必须重视核心技术的开发。
2.必须重视自主知识产权的拥有
从产业上看，我国大多数音响企业主要是依靠模仿他人的产品发展起来的，没有自主知识产权。加入WTO后，关税壁垒已不存在，但技术壁垒又成了新的问题。从根本上说，解决技术壁垒就是科技问题，这是长远之计。中国DVD被封杀的风波表明，如果中国家电企业不拥有自己的知识产权，不进行技术创新，将会永远难以改变受制于人的局面。目前，DVD音响业出现了一个全球制造与研发中心向中国转移的趋势，这对中国是个难得的机遇。只要我们能紧紧抓住DVD专利技术的引进、改进与研发，特别是DVD替代技术的开发，掌握核心技术，拥有自主知识产权，就能够在国外企业设置的技术专利壁垒中游刃有余。
3.坚持引进与自主开发相结合的战略
企业如果没有自己独特、适用的技术，产品同质化对一个大规模的企业是很危险的；企业光靠自己开发专利技术也是不行的，引进国际先进技术是企业技术突破的主要法宝。技术引进不是简单地引进，而是引进后再组织公司专家针对中国市场进一步攻关和改进，开发顾客喜欢的产品，将改进后取得质的突破的技术再申请专利，这种方法就叫“师夷长技以制夷”，通过学习别人的专利并进一步提出新的专利，这才是中国企业“入世”后应对国外技术壁垒的根本出路。
4.建立企业技术联盟
从以东芝为代表的6C、以菲利浦为代表的3C、汤姆逊的1C等多家DVD制造巨头分别结成联盟，面向全球制造企业发放专利许可证，使核心技术专利变为行业标准来看，这种模式也给我国企业专利研究开发和使用转让提供了重要的启示。事关行业发展命脉的核心技术绝非单个企业短时间内所能攻下的，可以通过组成企业技术联盟[5]，借助国家大力支持，整合资源合理攻关。形成联盟的知识产权，进而形成中国企
业在全球市场的行业标准，以我国企业技术联盟对抗外国专利壁垒。最近，国内企业正在策划建立新的DVD技术联盟，即基于网络技术的NVD（网络视频点播）新产品来占领技术市场。
DVD专利事件警告我国制造企业，我们过去沿用的“以量取胜”，核心技术依靠别人的路子在今天是没有前途的。过去的10年，我国的制造企业还没有进入技术竞争的时代。但是，随着我国市场经济的进一步完善，企业要走向世界，特别是我国加入WTO，竞争的焦点必然要转向基于核心技术的竞争[6]。我国某些企业已经认识到基于技术竞争的时代的到来，并及时成功地建立了较为强大的核心技术能力，实现了企业的快速发展。比如，长虹集团在整个彩电业面临危机之时，提出了“技术为王”的战略目标，开发出了具有自主知识产权、国际领先水平的精显背投彩电技术。因为长虹掌握了这一核心技术，使自己与跨国巨头站在了同一起点上，不仅摆脱了亏损，实现了盈利，更为重要的是，长虹为自己奠定了未来10年的发展基石。长虹的重新崛起说明全球正进入一个技术竞争的时代。