文件编号：CHEC.P12-2011（G）
生效日期：2011年7月25日
1目的文件名称：工程项目和服务策划控制程序代替：CHEC.P12-2010（F）
针对公司提供工程项目和服务的内容和模式多样化的特点，根据管理体系要求和工程项目管理要求，在销售合同签约后或投资项目立项后，应对特定项目的具体实施进行策划，预先防范可能出现的风险，加强项目执行过程的控制，确保提供满足质量、安全和环保要求的工程项目和服务。
2适用范围
适用于公司提供工程项目和服务实现的范围。
3规范性引用文件
3.1《质量管理体系要求》GB/T19001-2008
3.2《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358-2005
3.3《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007
4术语和缩写
4.1项目策划过程
根据项目目标，从各种备选的行动方案中选择最好方案，以实现项目目标。项目策划过程的输出是项目计划。（GB/T50358-2005）
4.2工程项目和服务：本程序所指工程项目和服务，包括：公司提供的设备供货、
工程承包、工程咨询和工程服务等。
4.3工程项目和服务提供的主要过程：包括，①投标、②签约、③项目策划、④
设计和开发、⑤采购（含材料、设备、设计委托分包、施工分包和其它采购和分包）、⑥加工制造/监理、⑦施工/监理、⑧调试和试运行、⑨验收/交付、⑩售后服务。
4.4质量计划：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产
品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。（GB/T19001：2008）
4.5新产品：新开发研制的单台设备。
4.6新项目：公司从未承接过的具有一定技术含量和管理难度的工程项目。
4.7四新技术：指工程项目中采用的新材料、新工艺、新技术和新设备。
5职责
5.1工程管理部负责编制、修订《工程项目和服务策划控制程序》，并监督实施。
5.2科技管理部负责归口管理四新技术策划。
5.3专业公司负责具体工程项目和服务的策划及相关文件的编制和实施。6工作程序
6.1工程项目和服务策划的基本要求
6.1.1公司所有销售合同项目，以及带有投资性质的建设项目均应进行项目策划，并形成书面策划文件：
a.设计服务项目应依据设计策划要求进行策划；
b.新产品和新项目应根据其特点和风险进行项目策划；
c.工程咨询项目、施工监理和设备监理项目应按照相关规定进行项目策划；d.公司投资建设项目、BOT、BT项目的建设过程应进行项目策划；
e.单纯设备供货项目当合同执行过程简单、合同文本要求明确时，可不必逐个项目进行策划，可由专业公司按照设备类型编制质量计划，计划应包括设计计划、零配件采购计划、生产加工计划、运输、安装、现场调试计划等；
f.总承包项目（EPC项目）和供货带安装合同项目必须按照相关规定进行项目策划，并形成文件。
6.1.2工程项目和服务策划应针对具体项目的特定性、项目执行的主要内容和可能存在的风险；有程序和作业指导书规定的内容可直接引用，尚未规定且影响过程控制的，根据经验可能出现混乱或错误的，应做出明确文件规定。
6.1.3工程项目和服务策划的依据
6.1.3.1顾客的要求，包括：招标书的要求或投标书的承诺、合同要求；
6.1.3.2质量、环境和职业健康安全法律法规要求、产品标准、技术规范等要求；
6.1.3.3行业的要求、公司和专业公司的管理要求等。
6.1.4工程项目和服务策划应在项目初始阶段，项目策划的输出文件是项目计划，包括项目管理计划和项目实施计划。
6.2项目准备
6.2.1任命项目经理和组建项目部
6.2.1.1公司或专业公司应在工程项目合同生效后，应任命项目经理，3亿元人民币以上的项目由公司人力资源部任命，其他由专业公司任命项目经理。
6.2.1.2项目部的设立及其工作应包括下列内容：
a.根据工程项目合同，确定项目部的管理范围和任务；确定项目部的职能和岗位设置，项目组主要专业人员配置应齐全；
b.工程项目和服务策划书面文件应明确项目组的人员分工及其职责权限，项目过程中人员变动应有必要的交接手续（包括文件交接）；
c.确定项目部的组成人员、职责、权限，项目中包括制造、土建施工、安装、调试现场之一的项目应明确项目经理的安全、环境生产责任，应配
备能够胜任的专/兼职安全员；
d.项目经理与公司或专业公司签订确认“项目管理目标责任书”，并进行目标分解；
e.组织编制项目部规章制度、目标责任制度和考核、奖惩制度。
6.2.2项目文件准备
6.2.2.1项目文件是项目执行中的信息资源、工作指令、工作备忘录和工作记录，应在策划文件中加以明确。
6.2.2.2需要明确形成文件清单的文件包括：
a体现顾客要求的文件：投标书的承诺、商务合同、技术协议、设计标准、制造标准、验收标准、其他协议和标准，以及分发到相关人员的记录；
b需要编制和绘制的文件：设计图纸和文件、采购信息、生产计划、检验计划、监造大纲、施工监理大纲等；
c项目执行过程需要保留的记录：设计策划、输入、输出、评审、验证、确认等记录，合同变更和设计变更记录，重要文件的分发记录，设计联
络会、项目协调会纪要，监造报告和见证单，采购品和产品检验、试验、
验收记录等；
d施工过程中施工方的质量管理记录:施工日记和专项施工记录，交底记录，上岗培训和岗位资格证明，施工机具和检验、测量及试验设备的管
理记录，图纸的接收和发放、设计变更的有关记录，监督检查和整改、
复查记录，工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录；
e交付时需要提交顾客的文件；
f竣工时需要在专业公司和公司档案室归档的文件。
6.2.2.3应明确编制检验计划、调试大纲等文件、提交图纸、提交顾客文件、归档文件，以及提交其他必要文件的时间表。
6.2.3资金准备
6.2.3.1项目资金预算：项目组人员费用、采购成本、施工、安装、调试费用、财务费用、不可预见费用等等；
6.2.3.2费用和成本的支付时间；
6.2.3.3费用和成本的来源、借贷方式、税收策划等。
6.3工程项目和服务策划
6.3.1项目总体策划内容
6.3.1.1策划应综合考虑技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等方面的要求，并应满足合同的要求。
6.3.1.2策划原则上应包括下列内容：
a.明确项目目标，包括技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等目标。
b.确定项目的管理模式、组织机构和职责分工。
c.制定技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等方面的管理程序和控制指标。
d.制定资源（人、财、物、技术和信息等）的配置计划。
e.制定项目沟通的程序和规定。
f.制定风险管理计划。
g.制定分包计划。
6.3.2设计策划内容
项目设计经理依据项目批准文件、合同文件、设计基础资料、国家和行业规定的设计深度要求及项目实际情况选择设计方式。设计方式有以下三种：
a.自行设计；
b.委托设计；
c.部分自行设计部分委托设计。该方式的策划参照自行设计和委托设计的要
求执行。
6.3.2.1自行设计策划内容
a)工程名称；
b)工程编号；
c)设计阶段；
d)设计依据；
e)设计范围；
f)项目管理目标和指标；
g)执行的法律法规、标准规范；
h)主要设计原则；
i)组织和技术接口；
j)设计工日及分配比例；
k)设计进度和主要控制点；
l）安全、职业健康和环境保护要求；
m)设计输入；
n)设计输出；
o)设计评审；
p)设计验证；
q)设计确认；
r)设计文件归档；
s)附件（设计依据性文件和重要的基础资料）。
6.3.2.2委托设计的策划内容
a)设计供方的资质和业绩;
b)工程概况；
c)设计管控范围；
d)主要管控原则；
e）主要控制要点
f）设计进度控制
g)人员策划；
h)执行的法律法规、标准规范；
i)明确设计管理和设计分包单位的项目协调和联络关系；
j)业主的设计要求，合同相关资料的移交。
6.3.2.2部分自行设计部分委托设计的策划内容
部分自行设计部分委托设计的策划参照自行设计和委托设计的内容执行。
6.3.3制造和监造检验计划
a应明确制造过程是直接控制还是采购，直接控制应自行编织检验计划，重要设备和部件的采购应由供方提供包括关键过程和关键质量控制点的
检验计划；
b重要设备和部件的采购应安排监造，作为监造依据的检验计划应明确：关键检验部件、检验部位和检验点，并按照重要程度分为R-文件见证点、
W-现场见证点和H-停工待检点，应要求监造人员提供监造日志和检验记
录。
6.3.4施工过程策划
6.3.4.1应明确施工过程是直接控制还是分包，直接控制应自行编制施工组织安排和技术措施；如分包则应要求分包方提供施工过程策划文件，经我方审批后报监理。
6.3.4.2项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。
6.3.4.3工程施工策划应包括下列内容
a.施工管理依据的文件；
b.项目危险源和环境因素的识别和评价；
c.人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；
d.场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
e.影响施工质量的因素分析及其控制措施；
f.进度控制计划和措施；
g.施工质量检查、验收及其控制措施；
h.突发事件的应急措施；
i.对违规事件的报告和处理；
j.应收集的信息及其传递要求；
k.与工程建设有关方的沟通方式；
l.施工管理应形成的记录；
m.质量、安全和环境管理和技术措施；
n.质量、安全和环境管理的其他要求。
6.3.4.4工程项目部应对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。分包项目经理部应对工程项目管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。
6.3.5进度控制计划
6.3.5.1项目的进度计划应按合同中的进度目标和工作分解结构层次，按照上一级计划控制下一级计划的进度，下一级计划深化分解上一级计划的原则制订各级进度计划。
6.3.5.2项目的进度计划文件应由下列两部份组成
a.进度计划图表。可选择采用单代号网络图、双代号网络图、时标网络计
划和隐含有活动逻辑关系的横道图。进度计划图表中宜有资源分配。
b.进度计划编制说明。主要内容有进度计划编制依据、计划目标、关键线
路说明、资源要求、外部约束条件、风险分析和控制措施。
6.3.5.3运用工程网络技术编制进度计划应符合国家现行标准《网络计划技术》（GB/T13400.1~3）及行业标准《工程网络计划技术规程》（JGJ/T121）的规定。
6.3.5.4项目总进度计划应根据项目合同、项目计划编制；项目分进度计划是在总进度计划的约束条件下，根据活动内容、活动的依赖关系、外部依赖关系和资源条件进行编制。
6.3.5.5项目总进度计划应包括下列内容：
a.表示各单项工程的建设周期，以及最早开始时间，最早完成时间，最迟
开始时间和最迟完成时间。并表示各单项工程之间的衔接；
b.表示主要单项工程设计进度的最早开始时间和最早完成时间，以及初步
设计完成时间；
c.表示关键设备或材料的采购进度计划，以及关键设备或材料运抵现场时
间；
d.表示各单项工程施工进度计划的最早开始时间和最早完成时间。以及主
要单项施工分包项目的计划招标时间；
e.表示各单项工程试运行时间，以及供电、供水、供汽、供气时间。
6.3.5.6项目总进度计划和单项工程进度计划制订之后，经负责进度控制、设计控制、采购控制、施工控制和试运行控制的专业项目经理审核后，由总项目经理审查批准。总项目经理应对如下内容进行审查：
a.合同中规定的目标是否能实现；
b.项目工作分解结构是否完整，有无遗漏；
c.设计、采购、施工和试运行之间交叉作业是否合理；
d.进度计划与外部条件是否衔接；
e.对风险因素的影响是否有防范对策和应变措施；
f.进度计划提出的资源要求是否能满足；
g.进度计划与质量、费用计划有无矛盾。
6.3.6四新技术策划
6.3.6.1新材料、新工艺、新技术和新设备，四新技术一方面来自科技管理部立项的项目，另一方面来自合同要求。应从投标和销售合同评审阶段考虑四新技术在项目上的应用。
6.3.6.2专业公司应在项目策划中，对四新技术的采用进行策划，策划应明确四新技术的关键技术点，采用四新技术相应对工作环境、人员素质、培训等的要求，以及涉及四新技术的产品验收、工程验收，以及性能评价等。
6.3.7环境、安全生产和职业健康控制策划
6.3.7.1环境、安全生产和职业健康的重点控制在制造现场和施工现场；
6.3.7.2凡有制造现场的应辨识和评价现场环境因素和危险源，并制定相应防范措施，制造现场条件变化应重新辨识、评价环境因素、危险源制定相应措施；
6.3.7.3每个施工现场均应辨识和评价现场环境因素和危险源，并制定相应防范措施；
6.3.7.4应规定必要的安全培训，如上岗安全培训、安全技术交底、班组安全学习、安全事件事故通报的学习、临时用工人员的培训，以及培训记录；
6.3.7.5根据现场潜在事故和紧急情况制定应急响应预案；
6.3.7.6现场安全检查及检查记录。
6.3.8对分包和委托方的控制策划
6.3.8.1公司制定《分包管理程序》，总承包合同中分包和委托部分不能免除总承包的连带责任，总包方不能以包代管；
6.3.8.2应就分包和委托范围策划对分包方的控制：
a对设计委托方的控制应符合《设计控制程序》要求。
b主要或重要设备采购应安排监造，大型、复杂设备的监造应编制检验计划和验收大纲；
c施工分包应按照本程序6.3.4要求，策划还要对分包方的检查频次、监
督检查方式、检查记录作出要求；
d委托监造的控制，应对其资质和经验进行检查，应要求其提供相关监造方案、检验报告和监造记录等。
6.3.9试运行计划
6.3.9.1应根据合同和项目计划，在项目初始阶段由试运行经理组织编制。试运行计划应经业主确认或批准后实施。
6.3.9.2试运行计划的主要内容应包括试运行总的说明、组织及人员、试运行进度计划、培训计划、试运行方案、试运行费用计划、业主及相关方的责任分工等内容。
6.3.9.3试运行计划应对施工目标、进度和生产准备工作提出要求，并保持协调一致。
6.3.9.4试运行计划应考虑建设项目的特点，合理安排试运行程序和周期，并充分注意辅助配套设施试运行的协调。
6.3.9.5根据合同约定和建设项目的特点及要求，编制（或协助业主编制）培训计划。培训计划一般可包括：培训目标、培训的岗位和人员、时间安排、培训与考核方式、培训地点、培训手册或资料、培训设备和培训费用等内容。培训计划应经业主批准后实施。
6.3.9.6依据合同，试运行经理应负责组织或协助业主编制试运行方案，主要内容如下：
a.工程概况；编制依据和原则；
b.目标与采用标准；
c.试运行应具备的条件；
d.组织指挥系统；
e.试运行进度安排；
f.试运行资源配置；
g.环境保护设施投运安排；
h.安全及职业健康要求；
i.试运行预计的技术难点和采取的应对措施等。
6.3.10项目联络与协调
6.3.10.1工程项目和服务策划应规定：
a我方与业主方联络的信息和方式；
b我方与分供方联络的信息和方式；
c三方之间，以及与其他方联系的信息和方式。
6.3.10.2必要的联络信息，包括联络会议纪要应予以保留。
6.4工程项目和服务策划文件的编写和审批
6.4.1内部审批
6.4.1.1工程项目和服务策划文件原则上由项目经理组织编写，项目策划文件应经过专业公司主管副总经理批准。
6.4.1.2重大项目的工程项目和服务策划经公司主管副总经理或公司总工程师批准生效。
6.4.2工程项目部应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。应在完成内部审批后，按规定得到发包方或监理方的认可。
6.5工程项目和服务策划文件的变更
当发生下列情况变化时，应就实际施实与策划文件要求的不同作出文字说明，必要时，调整此后的安排：
a进度；
b范围；
c技术要求；
d内部主要管理人员；
e其他。
7相关程序
《分包管理程序》
《设计控制程序》
8相关记录
本程序编制：工程管理部
文件编号：CHEC.P12-2011（G）
生效日期：2011年7月25日
1目的文件名称：工程项目和服务策划控制程序代替：CHEC.P12-2010（F）
针对公司提供工程项目和服务的内容和模式多样化的特点，根据管理体系要求和工程项目管理要求，在销售合同签约后或投资项目立项后，应对特定项目的具体实施进行策划，预先防范可能出现的风险，加强项目执行过程的控制，确保提供满足质量、安全和环保要求的工程项目和服务。
2适用范围
适用于公司提供工程项目和服务实现的范围。
3规范性引用文件
3.1《质量管理体系要求》GB/T19001-2008
3.2《建设项目工程总承包管理规范》GB/T50358-2005
3.3《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T50430-2007
4术语和缩写
4.1项目策划过程
根据项目目标，从各种备选的行动方案中选择最好方案，以实现项目目标。项目策划过程的输出是项目计划。（GB/T50358-2005）
4.2工程项目和服务：本程序所指工程项目和服务，包括：公司提供的设备供货、
工程承包、工程咨询和工程服务等。
4.3工程项目和服务提供的主要过程：包括，①投标、②签约、③项目策划、④
设计和开发、⑤采购（含材料、设备、设计委托分包、施工分包和其它采购和分包）、⑥加工制造/监理、⑦施工/监理、⑧调试和试运行、⑨验收/交付、⑩售后服务。
4.4质量计划：对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产
品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。（GB/T19001：2008）
4.5新产品：新开发研制的单台设备。
4.6新项目：公司从未承接过的具有一定技术含量和管理难度的工程项目。
4.7四新技术：指工程项目中采用的新材料、新工艺、新技术和新设备。
5职责
5.1工程管理部负责编制、修订《工程项目和服务策划控制程序》，并监督实施。
5.2科技管理部负责归口管理四新技术策划。
5.3专业公司负责具体工程项目和服务的策划及相关文件的编制和实施。6工作程序
6.1工程项目和服务策划的基本要求
6.1.1公司所有销售合同项目，以及带有投资性质的建设项目均应进行项目策划，并形成书面策划文件：
a.设计服务项目应依据设计策划要求进行策划；
b.新产品和新项目应根据其特点和风险进行项目策划；
c.工程咨询项目、施工监理和设备监理项目应按照相关规定进行项目策划；d.公司投资建设项目、BOT、BT项目的建设过程应进行项目策划；
e.单纯设备供货项目当合同执行过程简单、合同文本要求明确时，可不必逐个项目进行策划，可由专业公司按照设备类型编制质量计划，计划应包括设计计划、零配件采购计划、生产加工计划、运输、安装、现场调试计划等；
f.总承包项目（EPC项目）和供货带安装合同项目必须按照相关规定进行项目策划，并形成文件。
6.1.2工程项目和服务策划应针对具体项目的特定性、项目执行的主要内容和可能存在的风险；有程序和作业指导书规定的内容可直接引用，尚未规定且影响过程控制的，根据经验可能出现混乱或错误的，应做出明确文件规定。
6.1.3工程项目和服务策划的依据
6.1.3.1顾客的要求，包括：招标书的要求或投标书的承诺、合同要求；
6.1.3.2质量、环境和职业健康安全法律法规要求、产品标准、技术规范等要求；
6.1.3.3行业的要求、公司和专业公司的管理要求等。
6.1.4工程项目和服务策划应在项目初始阶段，项目策划的输出文件是项目计划，包括项目管理计划和项目实施计划。
6.2项目准备
6.2.1任命项目经理和组建项目部
6.2.1.1公司或专业公司应在工程项目合同生效后，应任命项目经理，3亿元人民币以上的项目由公司人力资源部任命，其他由专业公司任命项目经理。
6.2.1.2项目部的设立及其工作应包括下列内容：
a.根据工程项目合同，确定项目部的管理范围和任务；确定项目部的职能和岗位设置，项目组主要专业人员配置应齐全；
b.工程项目和服务策划书面文件应明确项目组的人员分工及其职责权限，项目过程中人员变动应有必要的交接手续（包括文件交接）；
c.确定项目部的组成人员、职责、权限，项目中包括制造、土建施工、安装、调试现场之一的项目应明确项目经理的安全、环境生产责任，应配
备能够胜任的专/兼职安全员；
d.项目经理与公司或专业公司签订确认“项目管理目标责任书”，并进行目标分解；
e.组织编制项目部规章制度、目标责任制度和考核、奖惩制度。
6.2.2项目文件准备
6.2.2.1项目文件是项目执行中的信息资源、工作指令、工作备忘录和工作记录，应在策划文件中加以明确。
6.2.2.2需要明确形成文件清单的文件包括：
a体现顾客要求的文件：投标书的承诺、商务合同、技术协议、设计标准、制造标准、验收标准、其他协议和标准，以及分发到相关人员的记录；
b需要编制和绘制的文件：设计图纸和文件、采购信息、生产计划、检验计划、监造大纲、施工监理大纲等；
c项目执行过程需要保留的记录：设计策划、输入、输出、评审、验证、确认等记录，合同变更和设计变更记录，重要文件的分发记录，设计联
络会、项目协调会纪要，监造报告和见证单，采购品和产品检验、试验、
验收记录等；
d施工过程中施工方的质量管理记录:施工日记和专项施工记录，交底记录，上岗培训和岗位资格证明，施工机具和检验、测量及试验设备的管
理记录，图纸的接收和发放、设计变更的有关记录，监督检查和整改、
复查记录，工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录；
e交付时需要提交顾客的文件；
f竣工时需要在专业公司和公司档案室归档的文件。
6.2.2.3应明确编制检验计划、调试大纲等文件、提交图纸、提交顾客文件、归档文件，以及提交其他必要文件的时间表。
6.2.3资金准备
6.2.3.1项目资金预算：项目组人员费用、采购成本、施工、安装、调试费用、财务费用、不可预见费用等等；
6.2.3.2费用和成本的支付时间；
6.2.3.3费用和成本的来源、借贷方式、税收策划等。
6.3工程项目和服务策划
6.3.1项目总体策划内容
6.3.1.1策划应综合考虑技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等方面的要求，并应满足合同的要求。
6.3.1.2策划原则上应包括下列内容：
a.明确项目目标，包括技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等目标。
b.确定项目的管理模式、组织机构和职责分工。
c.制定技术、质量、安全、费用、进度、职业健康、环境保护等方面的管理程序和控制指标。
d.制定资源（人、财、物、技术和信息等）的配置计划。
e.制定项目沟通的程序和规定。
f.制定风险管理计划。
g.制定分包计划。
6.3.2设计策划内容
项目设计经理依据项目批准文件、合同文件、设计基础资料、国家和行业规定的设计深度要求及项目实际情况选择设计方式。设计方式有以下三种：
a.自行设计；
b.委托设计；
c.部分自行设计部分委托设计。该方式的策划参照自行设计和委托设计的要
求执行。
6.3.2.1自行设计策划内容
a)工程名称；
b)工程编号；
c)设计阶段；
d)设计依据；
e)设计范围；
f)项目管理目标和指标；
g)执行的法律法规、标准规范；
h)主要设计原则；
i)组织和技术接口；
j)设计工日及分配比例；
k)设计进度和主要控制点；
l）安全、职业健康和环境保护要求；
m)设计输入；
n)设计输出；
o)设计评审；
p)设计验证；
q)设计确认；
r)设计文件归档；
s)附件（设计依据性文件和重要的基础资料）。
6.3.2.2委托设计的策划内容
a)设计供方的资质和业绩;
b)工程概况；
c)设计管控范围；
d)主要管控原则；
e）主要控制要点
f）设计进度控制
g)人员策划；
h)执行的法律法规、标准规范；
i)明确设计管理和设计分包单位的项目协调和联络关系；
j)业主的设计要求，合同相关资料的移交。
6.3.2.2部分自行设计部分委托设计的策划内容
部分自行设计部分委托设计的策划参照自行设计和委托设计的内容执行。
6.3.3制造和监造检验计划
a应明确制造过程是直接控制还是采购，直接控制应自行编织检验计划，重要设备和部件的采购应由供方提供包括关键过程和关键质量控制点的
检验计划；
b重要设备和部件的采购应安排监造，作为监造依据的检验计划应明确：关键检验部件、检验部位和检验点，并按照重要程度分为R-文件见证点、
W-现场见证点和H-停工待检点，应要求监造人员提供监造日志和检验记
录。
6.3.4施工过程策划
6.3.4.1应明确施工过程是直接控制还是分包，直接控制应自行编制施工组织安排和技术措施；如分包则应要求分包方提供施工过程策划文件，经我方审批后报监理。
6.3.4.2项目经理部应按规定接收设计文件，参加图纸会审和设计交底并对结果进行确认。
6.3.4.3工程施工策划应包括下列内容
a.施工管理依据的文件；
b.项目危险源和环境因素的识别和评价；
c.人员、技术、施工机具等资源的需求和配置；
d.场地、道路、水电、消防、临时设施规划；
e.影响施工质量的因素分析及其控制措施；
f.进度控制计划和措施；
g.施工质量检查、验收及其控制措施；
h.突发事件的应急措施；
i.对违规事件的报告和处理；
j.应收集的信息及其传递要求；
k.与工程建设有关方的沟通方式；
l.施工管理应形成的记录；
m.质量、安全和环境管理和技术措施；
n.质量、安全和环境管理的其他要求。
6.3.4.4工程项目部应对工程项目质量管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。分包项目经理部应对工程项目管理策划的结果实行动态管理，及时调整相关文件并监督实施。
6.3.5进度控制计划
6.3.5.1项目的进度计划应按合同中的进度目标和工作分解结构层次，按照上一级计划控制下一级计划的进度，下一级计划深化分解上一级计划的原则制订各级进度计划。
6.3.5.2项目的进度计划文件应由下列两部份组成
a.进度计划图表。可选择采用单代号网络图、双代号网络图、时标网络计
划和隐含有活动逻辑关系的横道图。进度计划图表中宜有资源分配。
b.进度计划编制说明。主要内容有进度计划编制依据、计划目标、关键线
路说明、资源要求、外部约束条件、风险分析和控制措施。
6.3.5.3运用工程网络技术编制进度计划应符合国家现行标准《网络计划技术》（GB/T13400.1~3）及行业标准《工程网络计划技术规程》（JGJ/T121）的规定。
6.3.5.4项目总进度计划应根据项目合同、项目计划编制；项目分进度计划是在总进度计划的约束条件下，根据活动内容、活动的依赖关系、外部依赖关系和资源条件进行编制。
6.3.5.5项目总进度计划应包括下列内容：
a.表示各单项工程的建设周期，以及最早开始时间，最早完成时间，最迟
开始时间和最迟完成时间。并表示各单项工程之间的衔接；
b.表示主要单项工程设计进度的最早开始时间和最早完成时间，以及初步
设计完成时间；
c.表示关键设备或材料的采购进度计划，以及关键设备或材料运抵现场时
间；
d.表示各单项工程施工进度计划的最早开始时间和最早完成时间。以及主
要单项施工分包项目的计划招标时间；
e.表示各单项工程试运行时间，以及供电、供水、供汽、供气时间。
6.3.5.6项目总进度计划和单项工程进度计划制订之后，经负责进度控制、设计控制、采购控制、施工控制和试运行控制的专业项目经理审核后，由总项目经理审查批准。总项目经理应对如下内容进行审查：
a.合同中规定的目标是否能实现；
b.项目工作分解结构是否完整，有无遗漏；
c.设计、采购、施工和试运行之间交叉作业是否合理；
d.进度计划与外部条件是否衔接；
e.对风险因素的影响是否有防范对策和应变措施；
f.进度计划提出的资源要求是否能满足；
g.进度计划与质量、费用计划有无矛盾。
6.3.6四新技术策划
6.3.6.1新材料、新工艺、新技术和新设备，四新技术一方面来自科技管理部立项的项目，另一方面来自合同要求。应从投标和销售合同评审阶段考虑四新技术在项目上的应用。
6.3.6.2专业公司应在项目策划中，对四新技术的采用进行策划，策划应明确四新技术的关键技术点，采用四新技术相应对工作环境、人员素质、培训等的要求，以及涉及四新技术的产品验收、工程验收，以及性能评价等。
6.3.7环境、安全生产和职业健康控制策划
6.3.7.1环境、安全生产和职业健康的重点控制在制造现场和施工现场；
6.3.7.2凡有制造现场的应辨识和评价现场环境因素和危险源，并制定相应防范措施，制造现场条件变化应重新辨识、评价环境因素、危险源制定相应措施；
6.3.7.3每个施工现场均应辨识和评价现场环境因素和危险源，并制定相应防范措施；
6.3.7.4应规定必要的安全培训，如上岗安全培训、安全技术交底、班组安全学习、安全事件事故通报的学习、临时用工人员的培训，以及培训记录；
6.3.7.5根据现场潜在事故和紧急情况制定应急响应预案；
6.3.7.6现场安全检查及检查记录。
6.3.8对分包和委托方的控制策划
6.3.8.1公司制定《分包管理程序》，总承包合同中分包和委托部分不能免除总承包的连带责任，总包方不能以包代管；
6.3.8.2应就分包和委托范围策划对分包方的控制：
a对设计委托方的控制应符合《设计控制程序》要求。
b主要或重要设备采购应安排监造，大型、复杂设备的监造应编制检验计划和验收大纲；
c施工分包应按照本程序6.3.4要求，策划还要对分包方的检查频次、监
督检查方式、检查记录作出要求；
d委托监造的控制，应对其资质和经验进行检查，应要求其提供相关监造方案、检验报告和监造记录等。
6.3.9试运行计划
6.3.9.1应根据合同和项目计划，在项目初始阶段由试运行经理组织编制。试运行计划应经业主确认或批准后实施。
6.3.9.2试运行计划的主要内容应包括试运行总的说明、组织及人员、试运行进度计划、培训计划、试运行方案、试运行费用计划、业主及相关方的责任分工等内容。
6.3.9.3试运行计划应对施工目标、进度和生产准备工作提出要求，并保持协调一致。
6.3.9.4试运行计划应考虑建设项目的特点，合理安排试运行程序和周期，并充分注意辅助配套设施试运行的协调。
6.3.9.5根据合同约定和建设项目的特点及要求，编制（或协助业主编制）培训计划。培训计划一般可包括：培训目标、培训的岗位和人员、时间安排、培训与考核方式、培训地点、培训手册或资料、培训设备和培训费用等内容。培训计划应经业主批准后实施。
6.3.9.6依据合同，试运行经理应负责组织或协助业主编制试运行方案，主要内容如下：
a.工程概况；编制依据和原则；
b.目标与采用标准；
c.试运行应具备的条件；
d.组织指挥系统；
e.试运行进度安排；
f.试运行资源配置；
g.环境保护设施投运安排；
h.安全及职业健康要求；
i.试运行预计的技术难点和采取的应对措施等。
6.3.10项目联络与协调
6.3.10.1工程项目和服务策划应规定：
a我方与业主方联络的信息和方式；
b我方与分供方联络的信息和方式；
c三方之间，以及与其他方联系的信息和方式。
6.3.10.2必要的联络信息，包括联络会议纪要应予以保留。
6.4工程项目和服务策划文件的编写和审批
6.4.1内部审批
6.4.1.1工程项目和服务策划文件原则上由项目经理组织编写，项目策划文件应经过专业公司主管副总经理批准。
6.4.1.2重大项目的工程项目和服务策划经公司主管副总经理或公司总工程师批准生效。
6.4.2工程项目部应将工程项目质量管理策划的结果形成文件并在实施前批准。应在完成内部审批后，按规定得到发包方或监理方的认可。
6.5工程项目和服务策划文件的变更
当发生下列情况变化时，应就实际施实与策划文件要求的不同作出文字说明，必要时，调整此后的安排：
a进度；
b范围；
c技术要求；
d内部主要管理人员；
e其他。
7相关程序
《分包管理程序》
《设计控制程序》
8相关记录
本程序编制：工程管理部