私募基金备案所需文件清单
【阅读提示】
1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A. 私募证券投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对
销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
B. 私募股权投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
C. 私募创业投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
D. 其他投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
E. 顾问管理产品 1、投资顾问协议
2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）
二、基金重大事项更新
（一）基金合同及其相关信息变更（若有）
（二）基金管理人变更（相关协议文件）
（三）托管及账户信息变更
（四）挂牌情况变更
（五）外包业务变更
A. 外包业务机构营业执照 B.委托外包协议
（六）基金清算
三、基金定期更新
（一）证券投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（二）股权投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有） （三）创业投资基金季度\年度更新
（二）股权投资基金季度\年度更新
A. 规模证明
B. 投资者明细
C. 对销售业务的管理制度
D. 对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（三）创业投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有） 4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有）
A. 规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有） （四）其他投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功
能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
私募基金备案所需文件清单
【阅读提示】
1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。
2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
私募基金备案所需文件清单
一、正在运作的基金/新基金备案
（一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照
（二）私募基金信息情况表
A. 私募证券投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对
销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
B. 私募股权投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
C. 私募创业投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议（若有）
8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16、份额登记监管机构监督协议（若有）
17、委托外包协议（若有）
D. 其他投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有）
9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有）
E. 顾问管理产品 1、投资顾问协议
2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）
二、基金重大事项更新
（一）基金合同及其相关信息变更（若有）
（二）基金管理人变更（相关协议文件）
（三）托管及账户信息变更
（四）挂牌情况变更
（五）外包业务变更
A. 外包业务机构营业执照 B.委托外包协议
（六）基金清算
三、基金定期更新
（一）证券投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（二）股权投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有） （三）创业投资基金季度\年度更新
（二）股权投资基金季度\年度更新
A. 规模证明
B. 投资者明细
C. 对销售业务的管理制度
D. 对份额登记业务的管理制度
1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）
（三）创业投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有） 4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有）
A. 规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明 5、份额登记监管机构监督协议（若有） （四）其他投资基金季度\年度更新 A.规模证明 B.投资者明细
C. 对销售业务的管理制度 D.对份额登记业务的管理制度 1、销售系统情况（若有）
2、销售监管机构监督协议（若有）
3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功
能说明（若有）
4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明
5、份额登记监管机构监督协议（若有）