2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资基金
第四章 基金管理人
知识点：基金管理公司市场准入
● 定义：
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币且股东要符合相应条件
● 详细描述：
1.主要股东条件
（1）从事证券经营）证券投资咨询）信托资产管理或者其他金融资产管理。
（2）注册资本不低于3亿元人民币。
（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好。
（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。
（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。
2.其他股东条件
（1）注册资本）净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，
（2）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
（3）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。其他股东条件
（4）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。（5）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
。
（6）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。
3.外资股东（包括港澳台）条件
（1）为依其所在国家或者地区法律设立）合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
（2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
（3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。
（4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
例题：
1.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人主要职责的有（）。
A.依法募集基金
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.办理基金备案手续
D.安全保管基金财产
正确答案：A,B,C
解析：
考察基金管理人的职责。
2.我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中不正确的是（）。
A.香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的人民币
B.香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C.香港特别行政区某投资机构最近2年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.经中国证监会批准的其他条件
正确答案：A,C
解析：考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。
3.在我国,基金管理人的职责包括（）。
A.办理基金备案手续
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.召集基金份额持有人大会
D.保证基金全部资产的安全完整
正确答案：A,B,C
解析：
此题考查基金管理人的职责。
4.我国基金管理公司主要股东应当具备（）。
A.注册资本不低于3亿元人民币
B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理正确答案：A,B,C,D
解析：
我国基金管理公司主要股东应当具备下列条件：
1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
2.注册资本不低于3亿元人民币；具有良好的经营业绩，资产质量良好。
3.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完。
4.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
5.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
6.没有因违法违规正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。
7.具有良好的社会信誉，最近3年、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
5.依据国家法律、法规和基金合同的规定,属于基金管理人职责的有()。
A.依法保管基金资产
B.按规定披露基金信息
C.对基金资产进行估值
D.对基金资产进行复核
正确答案：B,C解析：
基金管理人的职责主要有：1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6.编制中期和年度基金报告；7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9.召集基金份额持有人大会；10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.中国证监会规定的其他职责。
6.设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本不低于二亿元人民币
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.主要股东注册资本不低于三亿元人民币
D.资本充足率符合有关规定
正确答案：B,C
解析：设立基金管理公司应当具备的条件：注册资本不低于一亿元人民币；主要股东注册资本不低于三亿元人民币。
7.根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
正确答案：C
解析：根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。
8.根据有关规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）。A.具备较好的经营业绩，资产质量良好
B.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.注册资本不低于2亿
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案：C
解析：基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
9.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.5000
C.10000
D.3000
正确答案：C
解析：在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
10.根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（ ）要求。
A.注册资本不低于3亿元人民币
B.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
C.持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
D.具有较好的经营业绩
正确答案：C
解析：基金管理公司除主要股东以外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备上述（4）至（8）项规定的条件。
11.根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是如下（ ）等机构。
A.从事证券经营的机构
B.从事证券投资咨询的机构
C.从事信托资产管理的机构
D.从事金融资产管理的机构
正确答案：A,B,C,D
解析：基金管理公司主要股东可从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或者其他金融资产管理
12.根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。
A.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家
B.基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家
D.基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人
正确答案：B
解析：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家；基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。
13.主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为( )。
A.中国证监会及个地方证监局
B.沪、深证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
正确答案：D
解析：
中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
14.我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。
A.香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
B.香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C.香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.以上都不对正确答案：A,B,C
解析：
考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。
15.拟设立的中外合资基金管理公司的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构,可比照一般境内股东的规定。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：
中外合资基金管理公司的境外股东，若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构，比照适用对一般境外股东的规定。而不是“一般境内股东”的规定。
16.根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构
()。
A.证券经营机构
B.证券投资咨询机构
C.信托资产管理机构
D.其他金融资产管理机构
正确答案：A
解析：
主要股东须具备的条件之一：从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
17.根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资基金
第四章 基金管理人
知识点：基金管理公司市场准入
● 定义：
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币且股东要符合相应条件
● 详细描述：
1.主要股东条件
（1）从事证券经营）证券投资咨询）信托资产管理或者其他金融资产管理。
（2）注册资本不低于3亿元人民币。
（3）具有较好的经营业绩，资产质量良好。
（4）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
（5）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
（6）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
（7）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。
（8）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。
2.其他股东条件
（1）注册资本）净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，
（2）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。
（3）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。其他股东条件
（4）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。（5）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
。
（6）具有良好的社会信誉，最近3年在税务）工商等行政机关以及金融监管）自律管理）商业银行等机构无不良记录。
3.外资股东（包括港澳台）条件
（1）为依其所在国家或者地区法律设立）合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。
（2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
（3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。
（4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
例题：
1.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人主要职责的有（）。
A.依法募集基金
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.办理基金备案手续
D.安全保管基金财产
正确答案：A,B,C
解析：
考察基金管理人的职责。
2.我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中不正确的是（）。
A.香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的人民币
B.香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C.香港特别行政区某投资机构最近2年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.经中国证监会批准的其他条件
正确答案：A,C
解析：考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。
3.在我国,基金管理人的职责包括（）。
A.办理基金备案手续
B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.召集基金份额持有人大会
D.保证基金全部资产的安全完整
正确答案：A,B,C
解析：
此题考查基金管理人的职责。
4.我国基金管理公司主要股东应当具备（）。
A.注册资本不低于3亿元人民币
B.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理正确答案：A,B,C,D
解析：
我国基金管理公司主要股东应当具备下列条件：
1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
2.注册资本不低于3亿元人民币；具有良好的经营业绩，资产质量良好。
3.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完。
4.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。
5.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
6.没有因违法违规正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。
7.具有良好的社会信誉，最近3年、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
5.依据国家法律、法规和基金合同的规定,属于基金管理人职责的有()。
A.依法保管基金资产
B.按规定披露基金信息
C.对基金资产进行估值
D.对基金资产进行复核
正确答案：B,C解析：
基金管理人的职责主要有：1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6.编制中期和年度基金报告；7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9.召集基金份额持有人大会；10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12.中国证监会规定的其他职责。
6.设立基金管理公司，应当具备以下（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本不低于二亿元人民币
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.主要股东注册资本不低于三亿元人民币
D.资本充足率符合有关规定
正确答案：B,C
解析：设立基金管理公司应当具备的条件：注册资本不低于一亿元人民币；主要股东注册资本不低于三亿元人民币。
7.根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币（）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
正确答案：C
解析：根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。
8.根据有关规定，基金管理公司主要股东应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）。A.具备较好的经营业绩，资产质量良好
B.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C.注册资本不低于2亿
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
正确答案：C
解析：基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
9.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（ ）万元。
A.1000
B.5000
C.10000
D.3000
正确答案：C
解析：在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
10.根据我国的法律法规，基金管理公司除主要股东以外的其他股东必须满足如下（ ）要求。
A.注册资本不低于3亿元人民币
B.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理
C.持续经营3个以上完整的会计年度、公司治理健全，内部控制制度完善
D.具有较好的经营业绩
正确答案：C
解析：基金管理公司除主要股东以外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备上述（4）至（8）项规定的条件。
11.根据我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东可以是如下（ ）等机构。
A.从事证券经营的机构
B.从事证券投资咨询的机构
C.从事信托资产管理的机构
D.从事金融资产管理的机构
正确答案：A,B,C,D
解析：基金管理公司主要股东可从事证券经营，证券投资咨询，信托资产管理或者其他金融资产管理
12.根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。
A.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家
B.基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益
C.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家
D.基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人
正确答案：B
解析：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家；基金管理公司的股东与其他股东不可同属同一实际控制人。
13.主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为( )。
A.中国证监会及个地方证监局
B.沪、深证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
正确答案：D
解析：
中国证监会是我国基金市场的监管主体，其依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
14.我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。
A.香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
B.香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件
C.香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.以上都不对正确答案：A,B,C
解析：
考察我国香港特别行政区某投资机构比照对一般境外股东的规定。
15.拟设立的中外合资基金管理公司的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构,可比照一般境内股东的规定。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：
中外合资基金管理公司的境外股东，若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构，比照适用对一般境外股东的规定。而不是“一般境内股东”的规定。
16.根据我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东可以是以下哪些机构
()。
A.证券经营机构
B.证券投资咨询机构
C.信托资产管理机构
D.其他金融资产管理机构
正确答案：A
解析：
主要股东须具备的条件之一：从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。
17.根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。