1 目的
对重点相关方进行沟通管理，确保与本公司相关但公司不能直接控制却可施加影响的重要环境因素和不可接收的风险得到有效的控制，以促使其减少职业健康安全风险、改善环境污染行为。
2 适用范围
本程序适用于对与公司合作有关环境及职业健康安全施加影响的相关方的控制。 3 职责
3.1各中心/部门的职责
各中心/部门负责本中心/部门相关方的沟通控制。
3.2质量安全部的职责
质量安全部负责对相关方施加影响的效果监督与检查的管理工作。
4 工作程序
4.1相关方分类
公司的相关方包括：原材料、零部件供应商、施工外包方、监理公司、生活、后勤服务相关方、外协加工单位、外来人员等
4.2 供应商的管理
4.2.1 对供应商的选择评估
在对新供应商进行选择时，应就对其质量、环境、职业健康安全影响进行评估，并应定期对供应商的产品质量、环境、职业健康安全影响进行评估，具体执行《采购管理控制程序》的有关规定；
4.2.2对供应商的环境和职业健康安全要求
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对供应商，因其只供应本公司所采用的设备、备件等产品，并不进入本公司的设计、生产和施工、运行维护等现场，对上述现场的环境并无直接影响，该单位的环境因素控制不属于本公司的责任范围。因此，对供应商的控制活动内容包括：
（1）向供应商宣传我公司的管理方针及环境、职业健康安全管理目标；
（2） 对环境、职业健康安全有影响的产品的供应商应提供产品标准（或使用说明书），并提供法律法规要求的生产许可证书；
（3）劳动防护用品，必要时，应具有“LA”标识（即特种劳动防护用品安全标志），所有化学品供应商必须提供安全技术说明书（MSDS）；
（4）必要时，提供对环境、职业健康安全有影响的危险化学品的供应商，应对产品的运输、装卸、产品包装物的回收等进行控制。
4.3 服务外包方的管理
4.3.1服务外包过程
本公司目前的服务外包过程是硬件产品的生产、齿轮箱及发电机的维修、工程施工等，由技术中心、工程中心、服务中心分别对外包过程进行控制，监督，抽检外包过程中的过程产品和最终产品。对外包过程的控制，并不免除公司满足所有客户和相关方要求及适用法律法规要求的责任。
4.3.2 外包方的评价与选择
选择外包方的准则：评价外包方有无完成外包过程的能力（包括质量保证能力、环境和职业健康安全管理能力、过程能力、设备能力、人员能力和资质等）从而确保外包方提供合格产品的能力。
4.3.3 外包方需具备的条件
a)具有合法有效的生产许可证和工商营业执照；
b)产品生产时必须的资质证明；
c)具有相应的专业技术人员和生产设备；
d)能提供符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的证据。
4.3.4 合格外包方的选择
4.3.4.1 调查、选择外包方
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b)进行现场调查，查看外包方是否具有良好的企业信用等级，包括质量管理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等；
c)对样品进行检验。
4.3.4.2 各中心通过以上方式对外包方形成《外包方调查评价表》，对外包方进行调查、分析，评价合格的外包方可列入《合格外包方名录》。
4.3.4.3 由各中心建立合格外包方档案，保持其供货及时率、质量情况、服务业绩及配合度、环境及职业健康安全管理情况等信息作为年度评价的依据，填写《合格外包方评审表》。
4.3.5 对外包方的质量监控
各中心应对外包方的交付产品质量进行监控验证，监控和验证的方法使用以下的一种或多种进行：
a)取得外包方的有关的质量检验数据，并对数据进行评价；
b)对于关键的过程，应进行过程监控，并保留监控的记录；
c)要求外包方提供检验报告；
d)必要时，对外包方进行第二方和第三方审核；
4.3.6 产品验证
对按照检验标准或工艺文件的要求，对外包产品进行检验，或对外包方提供的附属检验报告进行验证；当某些产品需要在外包方处验证或顾客要求要到外包方进行验证时，须在采购合同中对验证活动进行明确，以保证验证活动的实现。
4.3.7 对外包方的环境和职业健康安全要求
服务外包方直接进入与本公司直接责任关系的工作现场，他们对重要环境因素和不可接受风险的控制程度和效果，将直接影响公司的环境和职业健康安全管理绩效，应加强对服务外包方的环境和职业健康安全管理，对其沟通和控制的内容应包括：
（1）向服务外包方宣传我公司的管理方针及环境、职业健康安全管理目标；
（2）当相关方的工作直接涉及影响环境、职业健康安全方针、目标或公司形象时，应与服务外包方签订《安全生产管理协议》，对进场的服务外包方统一进行安全培训和安全告知，必要时通过考试进行验证；
（3）向施工外包方索取施工资质及现场施工人员的上岗资质；需要检验的施工机具为人类奉献白云蓝天，给未来创造更多资源。 第3页
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（4）食品供应商应提供其卫生许可证，相关人员的健康证等；
（5）如果涉及运输公司，应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，需进入厂区时，应遵守厂区的消防及安全要求，并要求不得随意抛洒运输包装垃圾；对危险化学品的运输，运输公司必须具有危险品运输许可证；
4.4信息记录
与相关方有业务往来的各中心/部门应建立相关方的台账，并定期抽查相关方的环境及职业健康安全管理情况，并保留检查记录；质量安全部负责抽查相关方的环境和职业健康安全管理情况，并保留抽查记录；
5 相关文件
《管理方针、目标发布令》
《环境因素识别和评价控制程序》
《危险源辨识和风险评价控制程序》
《采购管理控制程序》
各中心外包方管理制度；
6 相关记录
6.1《外包方调查评价表》 JL/CX-ES(a)-01
6.2《合格外包方名录》 JL/CX-ES(a)-02
6.3《外包方业绩评价表》 JL/CX-ES(a)-03
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北京天源科创风电技术有限责任公司
外包方调查评价表
编号:JL/CX-ES(a)-01 序号：
为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源。 第1页 Preserving white clouds and blue sky for human beings and reserving more resources for future
北京天源科创风电技术有限责任公司
合格外包方名录
编号:JL/CX-ES(a)-02 序号：
为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源。 第1页 Preserving white clouds and blue sky for human beings and reserving more resources for future
外包方业绩评定记录 JL/CX- ES(a)-03 B2
北京天源科创风电技术有限责任公司
外包方业绩评定记录
编号:JL/CX- ES(a)-03 序号：
为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源。 第1页 Preserving white clouds and blue sky for human beings and reserving more resources for future
1 目的
对重点相关方进行沟通管理，确保与本公司相关但公司不能直接控制却可施加影响的重要环境因素和不可接收的风险得到有效的控制，以促使其减少职业健康安全风险、改善环境污染行为。
2 适用范围
本程序适用于对与公司合作有关环境及职业健康安全施加影响的相关方的控制。 3 职责
3.1各中心/部门的职责
各中心/部门负责本中心/部门相关方的沟通控制。
3.2质量安全部的职责
质量安全部负责对相关方施加影响的效果监督与检查的管理工作。
4 工作程序
4.1相关方分类
公司的相关方包括：原材料、零部件供应商、施工外包方、监理公司、生活、后勤服务相关方、外协加工单位、外来人员等
4.2 供应商的管理
4.2.1 对供应商的选择评估
在对新供应商进行选择时，应就对其质量、环境、职业健康安全影响进行评估，并应定期对供应商的产品质量、环境、职业健康安全影响进行评估，具体执行《采购管理控制程序》的有关规定；
4.2.2对供应商的环境和职业健康安全要求
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对供应商，因其只供应本公司所采用的设备、备件等产品，并不进入本公司的设计、生产和施工、运行维护等现场，对上述现场的环境并无直接影响，该单位的环境因素控制不属于本公司的责任范围。因此，对供应商的控制活动内容包括：
（1）向供应商宣传我公司的管理方针及环境、职业健康安全管理目标；
（2） 对环境、职业健康安全有影响的产品的供应商应提供产品标准（或使用说明书），并提供法律法规要求的生产许可证书；
（3）劳动防护用品，必要时，应具有“LA”标识（即特种劳动防护用品安全标志），所有化学品供应商必须提供安全技术说明书（MSDS）；
（4）必要时，提供对环境、职业健康安全有影响的危险化学品的供应商，应对产品的运输、装卸、产品包装物的回收等进行控制。
4.3 服务外包方的管理
4.3.1服务外包过程
本公司目前的服务外包过程是硬件产品的生产、齿轮箱及发电机的维修、工程施工等，由技术中心、工程中心、服务中心分别对外包过程进行控制，监督，抽检外包过程中的过程产品和最终产品。对外包过程的控制，并不免除公司满足所有客户和相关方要求及适用法律法规要求的责任。
4.3.2 外包方的评价与选择
选择外包方的准则：评价外包方有无完成外包过程的能力（包括质量保证能力、环境和职业健康安全管理能力、过程能力、设备能力、人员能力和资质等）从而确保外包方提供合格产品的能力。
4.3.3 外包方需具备的条件
a)具有合法有效的生产许可证和工商营业执照；
b)产品生产时必须的资质证明；
c)具有相应的专业技术人员和生产设备；
d)能提供符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的证据。
4.3.4 合格外包方的选择
4.3.4.1 调查、选择外包方
为人类奉献白云蓝天，给未来创造更多资源。 第2页
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b)进行现场调查，查看外包方是否具有良好的企业信用等级，包括质量管理能力、服务、资源配备及生产能力与工艺要求等；
c)对样品进行检验。
4.3.4.2 各中心通过以上方式对外包方形成《外包方调查评价表》，对外包方进行调查、分析，评价合格的外包方可列入《合格外包方名录》。
4.3.4.3 由各中心建立合格外包方档案，保持其供货及时率、质量情况、服务业绩及配合度、环境及职业健康安全管理情况等信息作为年度评价的依据，填写《合格外包方评审表》。
4.3.5 对外包方的质量监控
各中心应对外包方的交付产品质量进行监控验证，监控和验证的方法使用以下的一种或多种进行：
a)取得外包方的有关的质量检验数据，并对数据进行评价；
b)对于关键的过程，应进行过程监控，并保留监控的记录；
c)要求外包方提供检验报告；
d)必要时，对外包方进行第二方和第三方审核；
4.3.6 产品验证
对按照检验标准或工艺文件的要求，对外包产品进行检验，或对外包方提供的附属检验报告进行验证；当某些产品需要在外包方处验证或顾客要求要到外包方进行验证时，须在采购合同中对验证活动进行明确，以保证验证活动的实现。
4.3.7 对外包方的环境和职业健康安全要求
服务外包方直接进入与本公司直接责任关系的工作现场，他们对重要环境因素和不可接受风险的控制程度和效果，将直接影响公司的环境和职业健康安全管理绩效，应加强对服务外包方的环境和职业健康安全管理，对其沟通和控制的内容应包括：
（1）向服务外包方宣传我公司的管理方针及环境、职业健康安全管理目标；
（2）当相关方的工作直接涉及影响环境、职业健康安全方针、目标或公司形象时，应与服务外包方签订《安全生产管理协议》，对进场的服务外包方统一进行安全培训和安全告知，必要时通过考试进行验证；
（3）向施工外包方索取施工资质及现场施工人员的上岗资质；需要检验的施工机具为人类奉献白云蓝天，给未来创造更多资源。 第3页
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（4）食品供应商应提供其卫生许可证，相关人员的健康证等；
（5）如果涉及运输公司，应要求运输公司提供资质证明、车辆年检证明，需进入厂区时，应遵守厂区的消防及安全要求，并要求不得随意抛洒运输包装垃圾；对危险化学品的运输，运输公司必须具有危险品运输许可证；
4.4信息记录
与相关方有业务往来的各中心/部门应建立相关方的台账，并定期抽查相关方的环境及职业健康安全管理情况，并保留检查记录；质量安全部负责抽查相关方的环境和职业健康安全管理情况，并保留抽查记录；
5 相关文件
《管理方针、目标发布令》
《环境因素识别和评价控制程序》
《危险源辨识和风险评价控制程序》
《采购管理控制程序》
各中心外包方管理制度；
6 相关记录
6.1《外包方调查评价表》 JL/CX-ES(a)-01
6.2《合格外包方名录》 JL/CX-ES(a)-02
6.3《外包方业绩评价表》 JL/CX-ES(a)-03
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北京天源科创风电技术有限责任公司
外包方调查评价表
编号:JL/CX-ES(a)-01 序号：
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北京天源科创风电技术有限责任公司
合格外包方名录
编号:JL/CX-ES(a)-02 序号：
为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源。 第1页 Preserving white clouds and blue sky for human beings and reserving more resources for future
外包方业绩评定记录 JL/CX- ES(a)-03 B2
北京天源科创风电技术有限责任公司
外包方业绩评定记录
编号:JL/CX- ES(a)-03 序号：
为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源。 第1页 Preserving white clouds and blue sky for human beings and reserving more resources for future