某某某大学廉政风险防控风险点及防控措施
风险点学校财务预算制度
风险情形
不能按规定完整编制学校预算，不能按批复预算严格执行
风险等级高
主要负责人相关责任人
防控措施防控制度
收支管理
各项收支是否按规定不能严格纳入学校财务部门统一管理和核算；存在“小金库”问题。
不能严格执行《教育乱收费治理工作责任书》，存在超范围、超标准的收费行为；预算外资金等非税收入不能严格执行“收支两条线”的规定，不能及时缴存财政专户。高校结余资金不能按财务制度有关规定及时处理。
高
学校教育收
费
高
学校财务制度执行
高
严格按规定完整编制学校预算；经
《某某某大学财务管理办
学校党委会审定，严格按批复预算
法》
执行
《某某某大学收费及票据管理办法》、《某某某大
各项收支严格按规定纳入学校财
学财政直接支付实施意
务部门统一管理和核算；严格按要
见》、《某某某大学差旅
求查处“小金库”问题
费管理办法》、《某某某大学公务卡管理办法》《某某某大学收费及票据
严格杜绝超范围、超标准的收费行
管理办法》、《某某某大
为；预算外资金等非税收入严格执
学学分制收费管理办法》行“收支两条线”的规定，及时上
《某某某大学学生缴费管
缴财政专户
理办法》
《事业单位会计准则》、
严格按财务制度有关规定及时处
《事业单位会计制度》、
理高校结余资金
《高等学校会计制度》
1
中央八项规定执行情况
滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费等问题;不能严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》，不能严格控制“三公”经费，是否厉行节约，能源消耗和运行费用超支；党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题；领导干部利用婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出国等名义，收受下属以及有利益关系单位和个人礼金礼券，存在挪用公款互相宴请、赠送节礼、高档消费等。
党费汇总统计数额与实际收缴数额不符；未按规定使用党费；对下拨的党费使用情况缺少监督。
高
严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约
《党政机关国内公务接待
反对浪费条例》。严格控制管理规定》、《党政机关
经费，厉行节约，严格控制能源消
厉行节约反对浪费条例》
耗和运行费用支出，严格控制校园建设标准。
党费的收缴管理和使用
高
严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；党费并入财务处代收代管，按时向省委上缴学校党费；严《某某某大学党费收缴、格按照规定使用党费；加强对下拨使用和管理暂行办法》党费使用情况的监督；及时通报党费使用情况，接受全体党员监督。
2
干部选拔任
用
选拔任用制度不完善；未严格按程序推荐干部；推荐统计和结果分析不准确；未按规定考察干部和撰写考察材料；考察汇报与考察实情有出入；干部选拔工作纪律执行不严，透露相关信息；对公示期间反映的问题，未认真进行核实。
高
进一步规范干部选拔任用工作程序；严格按照要求确定民主推荐范围；严防干部选拔任用过程中的信息透露和拉票行为；进一步规范民主推荐程序，确保统计、分析、结果准确；合理运用分析结果；严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况；对公示期间反映的问题及时核实，并向党委汇报。
《某某某大学干部管理办法》
《某某某大学处级干部选拔任用工作实施细则》《某某某大学科级干部选拔任用工作实施办法》
党内评先评
优对申报材料审核不严，对评选条件执行不严。
高
党员发展审
批
未按照规定程序发展党员；未严格执行党员发展的标准和纪律要求；未严格审查党员发展材料。
中
干部监督和管理干部管理和监督不到位；干部考核不规范；
高
《某某某大学评选表彰先
严格把关，对申报材料进行认真审
进基层党组织优秀共产党
核；严格按照学院相关文件规定公
员和优秀党务工作者实施
平公正评定。
办法》
严格按照《党章》规定发展党员，坚持标准，宁缺毋滥；
《某某某大学发展党员工
坚持组织发展过程公开、公正、透
作实施办法》
明，按规定及时公示；严格审核党员发展材料。
《某某某大学干部管理办
严格按照要求管理和考核干部；接法》收各方监督，对违规违纪者，追究《某某某大学干部考核实相关责任；严格领导干部个人事项施方案》报告。《某某某大学处科级干部
请销假制度》
3
基层组织建
设
基层组织建设工作制度不健全；基层组织换届不及时；对基层组织管理不力。
工作人员责任心不强，不积极主动与相关职能部门联系沟通，造成相关手续不能按期办理，影响工程正常开展；缴纳相关费用是不根据国家相关政策、法规据理力争为学校争取费用减免。
前期不经过认真考察，不提出具体招标原则、范围、资质等要求，不认真标志标底，不讨论总造价让利比例。造成工程中标价虚高。不考察市场行情、材料价格，不报经学校领导同意，采购不到质优价廉的材料，浪费基建资金。不严把材料进场质量关，影响工程质量。
不了解工程的具体情况和功能，不能及时和使用部门协调沟通，出现不必要的工程签证或返工签证。造成工程造价增加。
中
严格按照党章和党的建设相关规
《关于进一步创新调整学
定加强基层党建，完善相关规章制
校基层党组织设置的实施
度；严格执行基层组织换届、改选
意见》
规定。
在工作中认真学习熟悉国家及省市的相关政策、法规，同时牢固树某某某大学基建工程前期立“主人翁”意识，增强责任心，工作管理办法积极主动完成自己的职责任务。
严格遵循国家相关法律法规，成立
某某某大学基建工程招投
专门的工作小组，并安排专人进行
标管理办法
全程监督。
定期了解材料市场行情及价格。会同监理方及学校相关职能处室全程参与材料认质认价工作，并报请校领导同意后确定。
会同监理方对进场材料与样品认真核对，严格进行质量验收，及时取样送检。在施工中不定期进行材料质量抽检。
某某某大学基建工程施工管理办法
工程报建审批高
工程招标高
材料认质认价高
材料进入现场高
某某某大学基建工程施工管理办法
工程签证高
及时向主管领导汇报，并与设计
某某某大学基建工程施工
方、监理方、使用部门协调沟通。
管理办法
避免出现不必要的签证和返工。
4
5
组织申报科研项目、科研成果奖励及科研成果认定等环节
在组织开展科研项目申报、开展各类科研成果奖励申报等工作的过程中，存在因学科分类不同、评审专家廉政意识不够及个人学术倾向、主观印象等因素产生评审不公，挫伤科研人员科研积极性的风险。意见对申报材料审查方面可能出现错漏及对各项信息处理的不妥当。
高
科研专项经费、学科建设、科研项目经费等经费的使用
可能存在对经费支出票据审核不细，把关不严问题。未按相关经费管理制度进行使用和审批，造成经费使用不规范。
高
学校图书馆图书采购
图书折扣不明确；出现盗版图书；
图书采购不符合学校教学科研需求。
高
加强理想信念教育，认真学习党的路线、方针、政策，通过举办讲座、讨论会、集中学习等方式开展教育活动，引导干部职工明确岗位职责和廉政职责，正确看待和运用手中权力，筑牢反腐倡廉思想道德防线。同时，注意提高工作人员的素质与修养，严肃劳动纪律、严格办事流程、深化服务意识、提高办事效率，努力培养一支思想过硬，作风优良、清正廉洁、业务精通的科研管理与服务队伍。
严格按照《某某某大学科研项目管理办法》、《某某某大学科研经费管理办法》的规定，进行科研经费使用的管理与监督。注重探索创新，探索部门各项资金管理新模式，从源头上防范资金管理使用方面的风险，确保资金安全、有效使用。
严格按照图书采购管理办法执行；采取实洋结算方式；保证图书采购质量，杜绝盗版图书；保证图书采购工作的规范性、科学性、《某某某大学科研项目管
理办法》
《某某某大学科研项目管理办法》、《某某某大学科研经费管理办法》
《某某某大学图书采购管理办法》
6
学校教材采
购
教材折扣不明确；出现盗版、劣质教材；教材采购不符合学校教学需求，利用职权私自指定不符合规范的出版社，营私舞弊，谋取私利。
高
严格按照教材采购管理办法执行；保证教材质量，杜绝盗版教材；教材与教学大纲一致，保证教材符合教师、学生教学需求，保证选用优秀教材，保证教材采购工作的规范性、科学性、公开性。
7
某某某大学廉政风险防控风险点及防控措施
风险点学校财务预算制度
风险情形
不能按规定完整编制学校预算，不能按批复预算严格执行
风险等级高
主要负责人相关责任人
防控措施防控制度
收支管理
各项收支是否按规定不能严格纳入学校财务部门统一管理和核算；存在“小金库”问题。
不能严格执行《教育乱收费治理工作责任书》，存在超范围、超标准的收费行为；预算外资金等非税收入不能严格执行“收支两条线”的规定，不能及时缴存财政专户。高校结余资金不能按财务制度有关规定及时处理。
高
学校教育收
费
高
学校财务制度执行
高
严格按规定完整编制学校预算；经
《某某某大学财务管理办
学校党委会审定，严格按批复预算
法》
执行
《某某某大学收费及票据管理办法》、《某某某大
各项收支严格按规定纳入学校财
学财政直接支付实施意
务部门统一管理和核算；严格按要
见》、《某某某大学差旅
求查处“小金库”问题
费管理办法》、《某某某大学公务卡管理办法》《某某某大学收费及票据
严格杜绝超范围、超标准的收费行
管理办法》、《某某某大
为；预算外资金等非税收入严格执
学学分制收费管理办法》行“收支两条线”的规定，及时上
《某某某大学学生缴费管
缴财政专户
理办法》
《事业单位会计准则》、
严格按财务制度有关规定及时处
《事业单位会计制度》、
理高校结余资金
《高等学校会计制度》
1
中央八项规定执行情况
滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费等问题;不能严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》，不能严格控制“三公”经费，是否厉行节约，能源消耗和运行费用超支；党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题；领导干部利用婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出国等名义，收受下属以及有利益关系单位和个人礼金礼券，存在挪用公款互相宴请、赠送节礼、高档消费等。
党费汇总统计数额与实际收缴数额不符；未按规定使用党费；对下拨的党费使用情况缺少监督。
高
严格执行《党政机关国内公务接待管理规定》、《党政机关厉行节约
《党政机关国内公务接待
反对浪费条例》。严格控制管理规定》、《党政机关
经费，厉行节约，严格控制能源消
厉行节约反对浪费条例》
耗和运行费用支出，严格控制校园建设标准。
党费的收缴管理和使用
高
严格执行中组部关于党费收缴标准的规定；党费并入财务处代收代管，按时向省委上缴学校党费；严《某某某大学党费收缴、格按照规定使用党费；加强对下拨使用和管理暂行办法》党费使用情况的监督；及时通报党费使用情况，接受全体党员监督。
2
干部选拔任
用
选拔任用制度不完善；未严格按程序推荐干部；推荐统计和结果分析不准确；未按规定考察干部和撰写考察材料；考察汇报与考察实情有出入；干部选拔工作纪律执行不严，透露相关信息；对公示期间反映的问题，未认真进行核实。
高
进一步规范干部选拔任用工作程序；严格按照要求确定民主推荐范围；严防干部选拔任用过程中的信息透露和拉票行为；进一步规范民主推荐程序，确保统计、分析、结果准确；合理运用分析结果；严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况；对公示期间反映的问题及时核实，并向党委汇报。
《某某某大学干部管理办法》
《某某某大学处级干部选拔任用工作实施细则》《某某某大学科级干部选拔任用工作实施办法》
党内评先评
优对申报材料审核不严，对评选条件执行不严。
高
党员发展审
批
未按照规定程序发展党员；未严格执行党员发展的标准和纪律要求；未严格审查党员发展材料。
中
干部监督和管理干部管理和监督不到位；干部考核不规范；
高
《某某某大学评选表彰先
严格把关，对申报材料进行认真审
进基层党组织优秀共产党
核；严格按照学院相关文件规定公
员和优秀党务工作者实施
平公正评定。
办法》
严格按照《党章》规定发展党员，坚持标准，宁缺毋滥；
《某某某大学发展党员工
坚持组织发展过程公开、公正、透
作实施办法》
明，按规定及时公示；严格审核党员发展材料。
《某某某大学干部管理办
严格按照要求管理和考核干部；接法》收各方监督，对违规违纪者，追究《某某某大学干部考核实相关责任；严格领导干部个人事项施方案》报告。《某某某大学处科级干部
请销假制度》
3
基层组织建
设
基层组织建设工作制度不健全；基层组织换届不及时；对基层组织管理不力。
工作人员责任心不强，不积极主动与相关职能部门联系沟通，造成相关手续不能按期办理，影响工程正常开展；缴纳相关费用是不根据国家相关政策、法规据理力争为学校争取费用减免。
前期不经过认真考察，不提出具体招标原则、范围、资质等要求，不认真标志标底，不讨论总造价让利比例。造成工程中标价虚高。不考察市场行情、材料价格，不报经学校领导同意，采购不到质优价廉的材料，浪费基建资金。不严把材料进场质量关，影响工程质量。
不了解工程的具体情况和功能，不能及时和使用部门协调沟通，出现不必要的工程签证或返工签证。造成工程造价增加。
中
严格按照党章和党的建设相关规
《关于进一步创新调整学
定加强基层党建，完善相关规章制
校基层党组织设置的实施
度；严格执行基层组织换届、改选
意见》
规定。
在工作中认真学习熟悉国家及省市的相关政策、法规，同时牢固树某某某大学基建工程前期立“主人翁”意识，增强责任心，工作管理办法积极主动完成自己的职责任务。
严格遵循国家相关法律法规，成立
某某某大学基建工程招投
专门的工作小组，并安排专人进行
标管理办法
全程监督。
定期了解材料市场行情及价格。会同监理方及学校相关职能处室全程参与材料认质认价工作，并报请校领导同意后确定。
会同监理方对进场材料与样品认真核对，严格进行质量验收，及时取样送检。在施工中不定期进行材料质量抽检。
某某某大学基建工程施工管理办法
工程报建审批高
工程招标高
材料认质认价高
材料进入现场高
某某某大学基建工程施工管理办法
工程签证高
及时向主管领导汇报，并与设计
某某某大学基建工程施工
方、监理方、使用部门协调沟通。
管理办法
避免出现不必要的签证和返工。
4
5
组织申报科研项目、科研成果奖励及科研成果认定等环节
在组织开展科研项目申报、开展各类科研成果奖励申报等工作的过程中，存在因学科分类不同、评审专家廉政意识不够及个人学术倾向、主观印象等因素产生评审不公，挫伤科研人员科研积极性的风险。意见对申报材料审查方面可能出现错漏及对各项信息处理的不妥当。
高
科研专项经费、学科建设、科研项目经费等经费的使用
可能存在对经费支出票据审核不细，把关不严问题。未按相关经费管理制度进行使用和审批，造成经费使用不规范。
高
学校图书馆图书采购
图书折扣不明确；出现盗版图书；
图书采购不符合学校教学科研需求。
高
加强理想信念教育，认真学习党的路线、方针、政策，通过举办讲座、讨论会、集中学习等方式开展教育活动，引导干部职工明确岗位职责和廉政职责，正确看待和运用手中权力，筑牢反腐倡廉思想道德防线。同时，注意提高工作人员的素质与修养，严肃劳动纪律、严格办事流程、深化服务意识、提高办事效率，努力培养一支思想过硬，作风优良、清正廉洁、业务精通的科研管理与服务队伍。
严格按照《某某某大学科研项目管理办法》、《某某某大学科研经费管理办法》的规定，进行科研经费使用的管理与监督。注重探索创新，探索部门各项资金管理新模式，从源头上防范资金管理使用方面的风险，确保资金安全、有效使用。
严格按照图书采购管理办法执行；采取实洋结算方式；保证图书采购质量，杜绝盗版图书；保证图书采购工作的规范性、科学性、《某某某大学科研项目管
理办法》
《某某某大学科研项目管理办法》、《某某某大学科研经费管理办法》
《某某某大学图书采购管理办法》
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学校教材采
购
教材折扣不明确；出现盗版、劣质教材；教材采购不符合学校教学需求，利用职权私自指定不符合规范的出版社，营私舞弊，谋取私利。
高
严格按照教材采购管理办法执行；保证教材质量，杜绝盗版教材；教材与教学大纲一致，保证教材符合教师、学生教学需求，保证选用优秀教材，保证教材采购工作的规范性、科学性、公开性。
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