西南油气田分公司工艺和设备变更管理规定
西南司质〔2009〕148号
第一章 总则
第一条 为规范西南油气田分公司（以下简称分公司）生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺和设备变更管理或新、改、扩建项目实施过程中的变更管理，控制变更风险，防范事故发生。依据《工艺和设备变更管理规范》（Q/SY1237-2009）企业标准，结合分公司生产实际，特制定本规定。
第二条 本规定所指的变更包括工艺和设备变更、微小变更和同类替换。工艺和设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等) 。微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。 同类替换是指符合原设计规格的更换。
第三条 本规定适用于分公司所属各单位和承包商，分公司各控股公司参照执行。
第二章 变更范围
第四条 变更范围主要包括： ——生产能力的改变；
——物料的改变(包括成分比例的变化) ； ——化学药剂和催化剂的改变； ——设备、设施负荷的改变； ——工艺设备设计依据的改变； ——设备和工具的改变或改进；
——工艺参数的改变(如温度、流量、压力等) ；
——安全报警设定值的改变； ——仪表控制系统及逻辑的改变； ——软件系统的改变；
——安全装置及安全联锁的改变； ——非标准的(或临时性的) 维修； ——操作规程的改变； ——试验及测试操作；
——设备、原材料供货商的改变； ——运输路线的改变； ——装置布局改变； ——产品质量改变； ——设计和安装过程的改变； ——其他。
第五条 工艺和设备变更、微小变更管理执行变更管理流程参见附录一，同类替换管理执行参见附录二。
第三章 变更申请、审批、实施、结束
第六条 变更申请
变更申请单位应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的，分析结果应经过审核批准。工艺和设备变更申请审批表参见附录三，微小变更申请审批表参见附录四。
变更申请审批内容包括： ——变更目的；
——变更涉及的相关技术资料； ——变更内容；
——健康安全环境的影响(如需要工艺危害分析的，应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告) 。
——涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程。
——对人员培训和沟通的要求。
——变更的限制条件(如时间期限、物料数量等) 。 ——强制性批准和授权要求。 第七条 变更审批权限
1、工艺和设备变更。重大工艺和设备变更由分公司二级单位工艺设备管理部门及业务主管领导审查后，报分公司业务主管部门审批；其它由各二级单位相关业务部门负责审批。
2、微小变更。由分公司三级单位生产技术部门及业务主管领导审批，涉及生产装置的工艺设备的微小变更应报分公司二级单位工艺设备管理部门审批。
3、同类替换。由分公司三级单位生产技术部门及主管领导审批。涉及生产装置的主要工艺设备的同类替换应报分公司二级单位工艺设备管理部门备案。
4、审批部门在收到变更申请后，应组织相关人员进行审查，并在审批表上填写审查结论并签字。
5、《工艺和设备变更申请审批表》和《微小变更申请审批表》应纳入项目技术资料归档保存，并提交现场生产单位。
第八条 变更实施
1、变更申请单位严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
2、变更实施若涉及作业许可或有危险作业的，应按照西南油气田分公司相关作业
许可管理规定，办理作业许可证方能作业。
3、变更实施若涉及启动前安全检查，具体执行《西南油气田分公司启动前安全检查管理规定》。
4、完成变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。必要时，针对变更制定培训计划，培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更后可能产生的风险和影响，以及同类事故案例。变更涉及的人员包括：
——变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等； ——变更管理涉及的人员，如设备管理人员、培训人员等； ——相关的直线组织管理人员； ——承包商； ——外来人员； ——供应商；
——相邻装置(单位) 或社区的人员； ——其他相关的人员。
5、变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺和设备变更结项报告等。
第九条 变更结束
1、变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交工艺和设备变更结项报告，并完成以下工作：
——所有与变更相关的工艺技术信息都已更新； ——规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况； ——试验结果已记录在案； ——确认变更结果；
——变更实施过程的相关文件归档。
2、变更完成后，变更申请单位与批准人（或委托人）在现场验收合格后，双方签字后方可结束此项变更。
第四章 附则
第十条 本规定由西南油气田分公司质量安全环保处负责解释。 第十一条 本规定自发布之日起施行。 附件：
1. 西南油气田分公司变更管理流程 2. 西南油气田分公司同类替换范例 3. 西南油气田分公司变更审批表 4. 西南油气田分公司微小变更审批表 5. 变更检查表
附件1. 西南油气田分公司变更管理流程
.
附件2. 西南油气田分公司同类替换范例
附件3. 西南油气田分公司工艺和设备变更申请审批表 编码：
附件4. 西南油气田分公司微小变更申请审批表
装置/设备： 编号：
附件5. 工艺和设备变更检查表
注2：若选择结果带星号(*)，则应在《工艺设备变更申请审批表》中工艺设备变更详细说明一栏做出说明。
注3：以上问题若涉及对工艺安全的不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析。
西南油气田分公司工艺和设备变更管理规定
西南司质〔2009〕148号
第一章 总则
第一条 为规范西南油气田分公司（以下简称分公司）生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺和设备变更管理或新、改、扩建项目实施过程中的变更管理，控制变更风险，防范事故发生。依据《工艺和设备变更管理规范》（Q/SY1237-2009）企业标准，结合分公司生产实际，特制定本规定。
第二条 本规定所指的变更包括工艺和设备变更、微小变更和同类替换。工艺和设备变更是指涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等) 。微小变更是指影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。 同类替换是指符合原设计规格的更换。
第三条 本规定适用于分公司所属各单位和承包商，分公司各控股公司参照执行。
第二章 变更范围
第四条 变更范围主要包括： ——生产能力的改变；
——物料的改变(包括成分比例的变化) ； ——化学药剂和催化剂的改变； ——设备、设施负荷的改变； ——工艺设备设计依据的改变； ——设备和工具的改变或改进；
——工艺参数的改变(如温度、流量、压力等) ；
——安全报警设定值的改变； ——仪表控制系统及逻辑的改变； ——软件系统的改变；
——安全装置及安全联锁的改变； ——非标准的(或临时性的) 维修； ——操作规程的改变； ——试验及测试操作；
——设备、原材料供货商的改变； ——运输路线的改变； ——装置布局改变； ——产品质量改变； ——设计和安装过程的改变； ——其他。
第五条 工艺和设备变更、微小变更管理执行变更管理流程参见附录一，同类替换管理执行参见附录二。
第三章 变更申请、审批、实施、结束
第六条 变更申请
变更申请单位应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的，分析结果应经过审核批准。工艺和设备变更申请审批表参见附录三，微小变更申请审批表参见附录四。
变更申请审批内容包括： ——变更目的；
——变更涉及的相关技术资料； ——变更内容；
——健康安全环境的影响(如需要工艺危害分析的，应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告) 。
——涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程。
——对人员培训和沟通的要求。
——变更的限制条件(如时间期限、物料数量等) 。 ——强制性批准和授权要求。 第七条 变更审批权限
1、工艺和设备变更。重大工艺和设备变更由分公司二级单位工艺设备管理部门及业务主管领导审查后，报分公司业务主管部门审批；其它由各二级单位相关业务部门负责审批。
2、微小变更。由分公司三级单位生产技术部门及业务主管领导审批，涉及生产装置的工艺设备的微小变更应报分公司二级单位工艺设备管理部门审批。
3、同类替换。由分公司三级单位生产技术部门及主管领导审批。涉及生产装置的主要工艺设备的同类替换应报分公司二级单位工艺设备管理部门备案。
4、审批部门在收到变更申请后，应组织相关人员进行审查，并在审批表上填写审查结论并签字。
5、《工艺和设备变更申请审批表》和《微小变更申请审批表》应纳入项目技术资料归档保存，并提交现场生产单位。
第八条 变更实施
1、变更申请单位严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。
2、变更实施若涉及作业许可或有危险作业的，应按照西南油气田分公司相关作业
许可管理规定，办理作业许可证方能作业。
3、变更实施若涉及启动前安全检查，具体执行《西南油气田分公司启动前安全检查管理规定》。
4、完成变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。必要时，针对变更制定培训计划，培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更后可能产生的风险和影响，以及同类事故案例。变更涉及的人员包括：
——变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等； ——变更管理涉及的人员，如设备管理人员、培训人员等； ——相关的直线组织管理人员； ——承包商； ——外来人员； ——供应商；
——相邻装置(单位) 或社区的人员； ——其他相关的人员。
5、变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺和设备变更结项报告等。
第九条 变更结束
1、变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交工艺和设备变更结项报告，并完成以下工作：
——所有与变更相关的工艺技术信息都已更新； ——规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况； ——试验结果已记录在案； ——确认变更结果；
——变更实施过程的相关文件归档。
2、变更完成后，变更申请单位与批准人（或委托人）在现场验收合格后，双方签字后方可结束此项变更。
第四章 附则
第十条 本规定由西南油气田分公司质量安全环保处负责解释。 第十一条 本规定自发布之日起施行。 附件：
1. 西南油气田分公司变更管理流程 2. 西南油气田分公司同类替换范例 3. 西南油气田分公司变更审批表 4. 西南油气田分公司微小变更审批表 5. 变更检查表
附件1. 西南油气田分公司变更管理流程
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附件2. 西南油气田分公司同类替换范例
附件3. 西南油气田分公司工艺和设备变更申请审批表 编码：
附件4. 西南油气田分公司微小变更申请审批表
装置/设备： 编号：
附件5. 工艺和设备变更检查表
注2：若选择结果带星号(*)，则应在《工艺设备变更申请审批表》中工艺设备变更详细说明一栏做出说明。
注3：以上问题若涉及对工艺安全的不利影响，应考虑有无必要进行系统的工艺危害分析。