支付业务反洗钱措施验收材料包括哪些内容

支付业务反洗钱措施验收材料包括哪些内容?

2012-04-11 11:30   咨询热线:4006661429   [字号:大 小]

[提要] 在申请第三方支付业务许可证时需要提交一份反洗钱措施验收材料,很多想要申请支付业务许可证的单位都不知道这个验收材料应该包含哪些内容,在这金三咨询就来为您解答一下这个问题。

在申请第三方支付业务许可证时需要提交一份反洗钱措施验收材料,很多想要申请支付业务许可证的单位都不知道这个验收材料应该包含哪些内容,在这金三咨询就来为您解答一下这个问题。

支付业务反洗钱措施验收材料,应当包括下列内容:

(一)反洗钱内部控制制度文件,载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、协助反洗钱调查的内部程序、反洗钱工作保密措施等;

(二)反洗钱岗位职责说明,载明负责反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱工作人员及联系方式等;

(三)开展可疑交易监测的技术条件说明。

想要申请第三方支付业务许可证需要准备的材料有很多,如果想要了解的话,可以咨询金三,我们已经为很多企业成功办理了第三方支付业务许可证,相信我们会帮到您。金三咨询热线:4006661429

支付业务反洗钱措施验收材料包括哪些内容?

2012-04-11 11:30   咨询热线:4006661429   [字号:大 小]

[提要] 在申请第三方支付业务许可证时需要提交一份反洗钱措施验收材料,很多想要申请支付业务许可证的单位都不知道这个验收材料应该包含哪些内容,在这金三咨询就来为您解答一下这个问题。

在申请第三方支付业务许可证时需要提交一份反洗钱措施验收材料,很多想要申请支付业务许可证的单位都不知道这个验收材料应该包含哪些内容,在这金三咨询就来为您解答一下这个问题。

支付业务反洗钱措施验收材料,应当包括下列内容:

(一)反洗钱内部控制制度文件,载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、协助反洗钱调查的内部程序、反洗钱工作保密措施等;

(二)反洗钱岗位职责说明,载明负责反洗钱工作的高级管理人员、反洗钱工作人员及联系方式等;

(三)开展可疑交易监测的技术条件说明。

想要申请第三方支付业务许可证需要准备的材料有很多,如果想要了解的话,可以咨询金三,我们已经为很多企业成功办理了第三方支付业务许可证,相信我们会帮到您。金三咨询热线:4006661429


相关文章

  • 非金融机构支付服务管理办法实施细则
  • 关于公开征求<非金融机构支付服务管 理办法实施细则>意见的通知 颁布时间:2010-9-21 为配合<非金融机构支付服务管理办法>(中国人民银行令[2010]第2号)的实施工作,中国人民银行起草了<非金融机构支 ...查看


  • 非金融机构支付服务管理办法实施细则[2号令]
  •       [法规标题]非金融机构支付服务管理办法实施细则 [颁布单位]中国人民银行 [发文字号]中国人民银行公告[2010]第17号 [颁布时间]2010-12-1 [生效时间]2010-12-1 [全文] 非金融机构支付服务 ...查看


  • 经济知识竞赛试题库_(多选)
  • 2012年金融生态知识大赛试题 二.多选题(209题) 1.第五套人民币2005年版哪些券别纸币采用正开式全息磁性开窗安全线(CDE). A.100元 B.50元 C.20元 D.10元 E.5元 2.第五套人民币2005年版哪些券别纸币采 ...查看


  • 法律与合规部试题库(内控.合规.法律)
  • 第一部分:内控及操作风险题库 (2012更新) 一. 单选题 1.巴林银行交易员NICK LEESON 未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败,致使巴林银行亏损6亿英镑,至此巴林银行宣布倒闭.此案 ...查看


  • [金融大赛题库--简答题]余环宇
  • 简答题 1. 宏观经济学的中心理论是(国民收入决定理论) 2.宏观经济学要解决的解决问题是 (资源利用问题) 3. 国内生产总值(GDP)是指(一个国家领土内在一定时期内所生产的全部最终产品和劳务的市场价值) 4. 国民生产总值(GNP)是 ...查看


  • 合规知识测试一(试题)
  • XXXX 银行 二0一一年合规知识测试(一) 姓名: 单位: 得分: 一.填空题(每空1分,共15空,合计15分) 1.合规风险是银行因未能遵循法律法规.监管要求.规则. 自律性组织制定的有关准则.已经适用于银行自身业务活动的行 为准则,而 ...查看


  • 5.银行卡风险管理-复习要点
  • 一. 基础知识 1. 银行卡风险的定义 经营或参与银行卡业务的机构在银行卡业务运营的过程中,以及单位和个人在申领.持有和使用银行卡的过程中发生损失的不确定性. 2. 银行卡风险类型 按照银行卡风险表现形式可划分为信用风险.欺诈风险.操作风险 ...查看


  • 金融机构履行反洗钱法律义务中的问题及建议
  • 摘要:本文从基层金融机构在履行反洗钱法律义务方面存在的主要问题出发,分析了产生问题的原因,提出了完善金融机构履行<反洗钱法>规定义务的对策建议.主要是:正确认识反洗钱工作的意义,解开"开展反洗钱影响业务工作" ...查看


  • 反洗钱试卷
  • 反洗钱履职测试考试 部门/支行: 姓名: 得分: 一. 单选(1.5分*20 共计30分) 1. <中华人民共和国反洗钱法>正式实施的时间是( ) A.2006年10月31日 B.2007年1月1日 C.2007年3月3日 D. ...查看


热门内容