第29卷 第2期2008年 3月科 研 管 理S c i e n c e R e s e a r c hM a n a g e m e n t V o l . 29, N o . 2
M a r c h , 2008
文章编号:1000-2995(2008) 02-006-0075
合作创新中知识产权风险影响因素体系的
构建及应用
任素宏, 黄瑞华
(西安交通大学 管理学院, 陕西西安 710049)
摘要:合作创新过程存在知识产权风险, 其发生的可能性以及大小会受到各种因素的影响。本文从认识维和类别维两个维度构建了合作创新中知识产权风险影响因素体系, 并运用该体系对企业间合作创新中技术秘密风险的影响因素进行了分析。该体系的构建对于全面、细致、深入地识别知识产权风险影响因素具有显著的效果, 同时也为其他领域的影响因素分析提供了一种较为科学的研究思路和方法。关键词:合作创新; 知识产权风险; 影响因素体系; 技术秘密中图分类号:F124. 3 文献标识码:A
素的影响, 而没有从整体上分析所有可能存在的
1 引言
合作创新要求成员之间分享具有敏感性的知识和信息, 因而在合作创新过程中不免产生冲突和风险。V . K . 纳雷安安指出, 合作模式的本质决定合作企业面临三大风险, 其中知识产权风险排在首位
[1]
风险因素; 国内学者的研究虽然考虑到了多种因素的作用, 却没有探讨其他合作形式以及不同知识产权的风险影响因素问题。总之, 这方面的研究缺乏系统性, 使企业在实际运作过程中识别风险的能力不足, 容易顾此失彼, 遭受权利或经济损失。全面细致地研究风险影响因素, 需要一个科学、完整的风险影响因素研究体系, 以便可以从不同的类别、过程和对象来细致研究合作创新中各种情况下的知识产权风险影响因素, 这对该领域的理论研究及企业实践都具有重要意义。
国外学者在对合作创新成败影响因素进行研究时, 有些是从某个特定维度出发, 有些则是从多个维度研究其对合作创新绩效的影响学者李洪兴
[7]
[6]
。由于知识产权风险产生的可能性和
风险程度都会受到很多因素影响, 所以有效地辨识并控制这些影响因素, 对于合作创新组织制定有效的防范措施具有重要作用。
目前国外不少学者从各自的角度发现了一些影响知识转移过程中知识产权风险的因素, 例如学习和吸收能力
[2]
、员工流动
[5]
[3]
、竞争领域
[4]
等。。国内
国内学者黄瑞华、张克英、何瑞卿等从企业间对汪培庄(1992) 提出的因素空间
合作的角度对知识产权风险的影响因素进行了探索。现有研究的不足在于有些学者只研究单一因
收稿日期:2007-04-19.
理论进行了扩展, 从数学的角度系统地研究了因素空间理论在知识表示中的应用。虽然这些学者
基金项目:国家自然科学基金资助项目“合作创新的知识转移中知识产权风险与管理策略研究”(批准号:70472038, 2005-2007) ;
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“中国企业技术创新战略的实证研究”(批准号:05J J D 630033, 2006-2008) ; 西安交通大学“985工程”二期资助项目“持续创新理论方法与政策”(批准号:07200701, 2006-2008) 。
作者简介:任素宏(1982-) , 女(汉) , 辽宁营口人, 博士研究生, 研究方向为知识管理与研发创新管理。
黄瑞华(1947-) , 女(汉) , 福建福州人, 教授, 博导, 研究方向为知识管理与研发创新管理。
· 76·科 研 管 理2008年
没有针对合作创新中知识产权风险影响因素进行研究, 但是他们所采用的多维度研究方法和因素空间理论对本文有很好的借鉴意义。
通过上述分析, 我们得到了两个研究维度:将知识产权风险的影响因素集合看作一个圆柱体, 以它的轴划分第一个维度, 即认识维, 在上、下底面上以极坐标的极角进一步划分维度, 称作类别
维(图1) 。
2 合作创新中知识产权风险影响因
素体系的构建
合作创新涉及到多个合作主体、多种知识产权以及复杂的合作过程, 可见, 合作主体知识产权风险的影响因素来自多个方面。若要很好的识别、预测并控制知识产权风险, 就需要从不同维度全面地辨识可能存在的各种影响因素。因此需要建立一个具备完整、平等、互斥特性的维度划分标准。李洪兴(1994-1999) 运用数学工具对以上概念和原则进行描述, 为本文的研究奠定了理论基础。在管理领域, 系统工程方法论中的霍尔三维结构成功地从多个维度研究管理问题。本文将借助这种多维度的研究思路, 对知识产权风险影响因素进行分析。
认识论指出, 要揭示认识的本质和规律, 就必须阐明事物的主体、客体以及它们之间的相互作用。同理, 要深入研究合作创新中知识产权风险的影响因素, 就需要细致分析合作创新所涉及的基本要素, 即“合作成员”、“知识产权”以及“创新活动”。可见, 认识论的三个要素为我们提供了风险影响因素研究的一个维度———认识维。
合作创新涉及到多个合作成员、多种知识产权及纷繁复杂的创新行为, 每个方面都包含多种风险影响因素。美国学者F e l l e r 等(1995) 认为不同的合作者对合作的预期和对成果的评价不同, 从而增加了合作成功的不确定性
[8]
图1 体系二维结构概图F i g . 1 Pl a n a r s t r u c t u r e o f s y s t e m
2. 1 第一维度:认识维
合作创新过程中主体的某些特性会引发知识
[9][2]
产权风险, 例如合作动机、学习和吸收能力、企业对员工的管理方式
[3]
等。因此“合作成员特
性”可以作为知识产权风险影响因素的一种来源; 合作创新过程中存在着已有知识的运用和新的知识的形成, 知识产权特性会引发各种知识产权风险, 例如合作双方的知识距离
[4]
[10]
[5]
、知识的互
补性、复杂性等。因此“知识产权特性”可以作为知识产权风险影响因素的来源; 合作各方的创新行为会带来各种知识产权风险, 例如信任
[4]
、合作方式
[11]
等。因此“创新行为特性”也
。不同的主
体组合可以形成不同类型的合作团队, 团队的特
点影响着主体的知识产权风险。例如企业间的合作往往处于一种合作与竞争并存在状态, 使知识外溢的可能性增大; 而企业与科研机构合作时, 双方的利益取向不同可能带来创新过程脱节, 使知
[8]
识转移不畅容易造成知识破损。同样, 不同类型的知识产权、不同类型的创新行为也包含不同的风险影响因素。为了使研究能够细致、全面而且深入, 有必要在认识维的基础上建立类别维, 从合作类型、知识产权类型和创新行为类型的角度
可以作为知识产权风险影响因素的来源。由以上
分析可以得到本研究中风险影响因素体系框架认识维的具体结构。这三部分能够涵盖合作创新中知识产权风险影响因素的所有来源, 而且平等互斥。
2. 2 第二维度:类别维2. 2. 1 合作的类型
对合作创新类型的划分不同学者有不同的角
[12]
度, 例如S o u d e r (1990) 根据合作的模式和性质, 而H a g e d o o r nJ (1993) 根据合作研发一体化的程度。以上划分方式有些只考虑到企业间合, ,
[13]
第2期任素宏, 黄瑞华:合作创新中知识产权风险影响因素体系的构建及应用· 77·
使不同类别含有相同或类似的影响因素。
很多学者在合作创新含义中都提到合作创新是企业间或企业、研究机构、高等院校、个人之间的联合创新行为。可见合作创新的主体主要有两
类:组织与个人。不同的主体会面临不同的知识产权风险。例如企业作为容易遭受人员流失引发的关键技术外溢风险, 而拥有自主知识产权的个人则会因其谈判能力不强而面临知识产权独占权丧失的风险, 因此根据合作主体进行分类可以鲜明地划分风险影响因素。本研究将合作类型分为三种, 即组织间合作、组织与个人合作以及个人之间的合作。其中, 企业与科研机构是两种差异性很强的组织, 因此将组织间合作又分为企业间
[3]
合作、企业与科研机构合作、科研机构之间的合作等方式。
2. 2. 2 知识产权类型
知识产权是企业知识资本(I C ) 的重要组成部分, 按照保护对象的不同可分为著作权、专利权、商标权以及未公开秘密等。不同类型的知识产权有其独特的性质, 从而引起不同类型的知识产权风险。同时, 这些特性使得合作方式、合作者之间关系等因素会有所差异, 于是合作者所面临的知识产权风险也不相同(图2) 。例如专利和商业秘密的保护方式不同, 使得专利权可能面临被无效的风险, 而商业秘密则可能面临被窃取的风险
。
[14]
图2 不同类型知识产权其风险产生的原因F i g . 2 Ca u s a t i o no f v a r i o u s i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i s k s
知识产权保护对象的不同使得不同客体面临
不同的知识产权风险。因此通过对保护客体进行分类有利于对知识产权特性带来的风险影响因素进行研究。
2. 2. 3 创新行为类型
合作创新是一项有特定过程的活动, 其不同阶段各种因素的变化会驱使创新主体的行为和特征不断变化, 从而导致不同阶段知识产权风险带有不同的特征。因此可以将风险影响因素集合按
[6]
照创新阶段进行细分。M a r x t C 等(2002) 将合作创新分为发起、选择、建立、实现和结束五个阶
[15]
段。国内学者何瑞卿和黄瑞华(2006) 将合作研发分为伙伴选择、合作运行和成果分配三个阶段。以上划分带有各种倾向性, 例如“伙伴选择阶段”只强调了参与者, 而没有体现出合作初期其它工作的内容; 划分为五个阶段的观点虽然更为具体, 但前面几个阶段划分较细, 而后面的阶段包含的范围过宽。
一般的研发项目立项之后, 会经历理论准备
[16]
阶段、攻坚或创新阶段、试验验证阶段。根据这一划分方法, 结合本文研究对象的特点, 我们将、
项目确定、伙伴选择和签订协议) 、合作运行阶段
(包括研发、沟通、控制和反馈) 及合作结束阶段(包括分配成果、进行结算、后评估、文件归档) 。这种划分方法保证了各阶段具有完整、平等、互斥的性质。
3 合作创新中知识产权风险影响因素体系的结构
以上分析首先将合作创新中知识产权风险影响因素集合按照认识维划分为三个层面(轴水平分割) , 即合作成员特性、知识产权特性及创新行为特性。然后将这三个层面分别按照类型维划分成各种类型(极角分割) , 即合作类型中的组织间合作、组织与个人合作、个人之间合作; 知识产权类型中的专利权、著作权、未公开秘密、商标权等以及创新行为类型中的准备阶段行为、运行阶段行为、结束阶段行为(图3) 。此外, 框架外围的宏观环境中也存在一些因素, 例如政策、法律、经济等, 对合作创新中的知识产权风险产生影响。将轴水平分割得到的三个圆柱体绕轴转动,
· 78·科 研 管 理2008年
中的各个部分垂直对应起来, 在研究风险影响因素时, 选择其中的一组对应进行组合, 然后进一步按认识维的内容来分析与该组合相关的影响因素, 这样可以做到全面、细致且深入。例如研究“企业间合作创新运行阶段的专利权风险影响因素”、“组织与个人合作创新准备阶段的商业秘密风险影响因素”等。该体系框架可以形成3(3种合作类型) ×5(5种知识产权类型) ×3(3个阶段的创新行为) =45种组合。随着研究进一步扩展和完善, 以上三个数据的具体数值会发生变化, 所得到组合数目也将与此不同, 但是将影响因素按照一定维度进行分类研究, 对于研究的展开和成果的科学性, 都具有积极的作用
。
作创新运行阶段的技术秘密风险之中, 将这些影响因素按照认识维进行分解和补充, 并使它们与相关的技术秘密风险相对应, 从而为企业有效地识别风险提供依据。4. 1 技术秘密风险类型分析
技术秘密隶属于商业秘密, 是未公开秘密的一种类型。合作创新中的技术秘密风险即:在合作创新中由于伙伴之间的合作和知识共享机制而产生的, 给所有人对其技术秘密的所有权或者基于技术秘密的当前或潜在收益带来负面影响的事件发生的可能性以下四种形式:
[4]
。其风险的类型主要表现为
(1) 技术秘密被窃取:合作伙伴利用非法手段(如偷窃、诈骗等) 获取企业共享范围之外的技术秘密, 并在合作关系结束后进行传播或牟利。
(2) 技术秘密被泄露:技术秘密所有权人在合作创新过程中不经意的将共享范围之外的技术秘密透露给合作伙伴。(3) 技术秘密共享后流失:合作伙伴未经所有权人同意, 擅自使用、披露或许可他人使用通过共享得到的技术秘密。(4) 技术追赶失效:企业的技术秘密被合作伙伴通过自主研发或逆向工程而破解。4. 2 风险影响因素分析
通过对张克英、何瑞卿、黄瑞华等学者的研究成果进行细化、分解和补充, 得到如下影响因素列表(见表1) 。表中+和-代表该因素对技术秘密风险有正向或负向的影响; ○表示在已有研究成果的基础上进一步分析得到的新的风险影响因素。
图3 合作创新中知识产权风险影响因素体系框架图F i g . 3 In f l u e n c i n gF a c t o r S y s t e m o f I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y
R i s kb a s e do nC o o p e r a t i v e I n n o v a t i o n
影响因素分析(例举) :
(1) 企业与员工的沟通:D a v i dR (2006) 指出
企业在保护技术秘密的时候, 对员工管理犯一些政策上致命的错误, 导致更多的信息被泄露。如对员工的教育不足使他们对保密协议或竞业禁止协议没有深刻的印象或没能真正理解。有的企业在教育员工时常常指明他们能做什么, 不能做什么, 以及违规后会受到怎么样的惩罚。研究表明这样往往起到反作用, 会使员工感到自己不受信任, 从而不会认为自己有责任保护公司的技术秘密
[3]
4 合作创新中知识产权风险影响因素体系的应用
张克英等(2006) 从合作创新的泛环境、合作动机、企业属性、知识属性和合作关系五个方面对合作创新中的知识产权风险影响因素进行了理论分析, 并提出了15个命题
[5]
。本研究运用上文得
到影响因素体系框架, 将该学者的成果细化到合
。企业与员工就技术秘密保护方面进行有
,
第2期任素宏, 黄瑞华:合作创新中知识产权风险影响因素体系的构建及应用· 79·
的误解, 从而降低技术秘密风险。由此我们得到命题1:企业与员工沟通的效果与技术秘密泄露
风险负相关。
表1 企业间合作创新运行阶段的技术秘密风险影响因素表
T a b l e 1 Te c h n o l o g ys e c r e t r i s ki n f l u e n c i n gf a c t o r s o f c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o ni no p e r a t i n g
认合作企业特性
型
伙伴合作动机的正确性与合法性(-) 伙伴的学习和吸收能力(+)
窃取的风险
竞争领域的交迭程度(+)
企业知识产权规章制度规范性(-) 技术秘密管理方法的有效性(-) 伙伴的信誉(-)
企业高层的管理能力(-) 员工对企业的忠诚度(-)
泄露的风险
○企业与员工沟通的效果(-) 企业知识产权规章制度规范性(-) 技术秘密管理方法的有效性(-) 伙伴合作动机的正确性与合法性(-)
共享后流失风险
合作伙伴的数量(-) 伙伴的信誉(-)
技术追赶失效
伙伴的学习和吸收能力(+)
投入的知识的先进性(-) 投入的知识的复杂性(-) 研发任务的可模块化程度(-)
合作契约或合同的完备性(-) ○技术秘密的保护程度(-) 合作各方的信任程度(-)
投入的知识的核心程度(+) 投入的知识的先进性(+) 投入的知识的专用性(+) 合作各方的知识距离(-) 双方知识的互补性(+) ○载体的流动性(+) 技术知识的隐性化程度(-) 投入的知识的复杂性(-) 研发任务的可模块化程度(-) ○载体的流动性(+)
知识的共享程度(+) 联盟关系的紧密程度(+) 重要员工的流动频度(+) 合作契约或合同的完备性(-) 合作各方的信任程度(-) 联盟关系的紧密程度(-)
知识产权特性
内部创新活动特性
(2) 技术秘密的载体:技术秘密可以内嵌于产品、过程、人员或网络。内嵌于产品和过程的技术秘密可以通过建立合作伙伴看不到的黑箱来实现隔离; 内嵌于企业员工的技术秘密虽然可以通过对员工的教育培训来保护, 但员工本身具有更强的自主性和流动性, 因而人员流动是目前技术秘密泄露的主要途径
[4]
5 结论与展望
本文针对目前知识产权风险影响因素研究的
不足, 从已有的研究成果出发, 探索性地得到风险影响因素的研究维度, 构建了一个二维度的合作创新中知识产权风险影响因素体系的框架。该体系框架内部的维度和分类具有完整、平等和互斥的特点。通过圆盘的旋转使合作类型、知识产权类型和创新行为类型中的各个部分垂直对应, 然后进一步按认识维的内容来将因素集合分解, 对于全面、细致、深入地识别知识产权风险影响因素具有显著的效果, 同时为其他领域的影响因素分析提供了一种较为科学的研究思路和方法。本文还运用该体系对企业间合作创新运行阶段的技术秘密风险影响因素进行了理论分析, 提出了这些因素对相应的技术秘密风险影响关系的假设, 为进一步进行实证研究奠定了基础。
本文的不足在于:(1) 对类别维的细分还不够完善, 随着社会的发展, 合作的类型、知识产权
。网络和通讯技术的迅
猛发展使网络技术资源的保护和流失在持续地较量着, 合作伙伴通常有进入本企业网络的机会, 因此将技术秘密内嵌于计算机或网络危险性更大
[17]
。由此可以得到命题2:载体的流动性与技(3) 技术秘密保护:合作创新是以合作伙伴
术秘密风险正相关。
的资源共享或优势互补为前提的, 在合作创新过程中, 如果为了达到更好的创新绩效而将自身的技术秘密部分或全部与伙伴共享, 则本企业在保护该技术秘密时采取的措施(例如是采取简单的约定还是具有法律效力的协议) 将直接影响技术秘密的泄露风险。由此可以得到命题3:共享的
· 80·科 研 管 理2008年
的类型以及创新行为都是不变地变化。在未来的研究中, 可以通过选择更适合的分类方法对以上三个方面重新划分或进一步完善, 以提高该体系框架的完整性; (2) 对本文提出的技术秘密影响因素进行验证, 通过检查对该体系框架进行修正, 使其更具科学性。
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I n f l u e n c i n g f a c t o r s y s t e m o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s kb a s e d o nc o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n
R e n S u h o n g , H u a n g R u i h u a
(S c h o o l Ma n a g e m e n t , X i ' a nJ i a o t o n g U n i v e r s i t y , X i ' a n 710049, C h i n a )
A b s t r a c t :C o r p o r a t i o n s a r e o f t e n f a c e dw i t hi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k s i nt h ep r o c e s s o f c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n .P r o b a b i l i t ya n d d e g r e e o f t h e r i s ka r e i n f l u e n c e d b y v a r i o u s f a c t o r s . Ap l a n a r s t r u c t u r e i n f l u e n c i n gf a c t o r s y s t e m o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s kh a s b e e nc o n s t r u c t e d . T h e s y s t e ma l s o b e e n u s e dt o a n a l y z e t e c h n i c a l s e c r e t r i s ki n f l u e n c i n g f a c t o r s i n c o r p o r a t i o n c o o p e r a t i v e i n n o v a -t i o np r o c e s s .
K e yw o r d s :c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n ; i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k ;i n f l u e n c i n g f a c t o r s y s t e m ; t e c h n i c a l s e c r e t
第29卷 第2期2008年 3月科 研 管 理S c i e n c e R e s e a r c hM a n a g e m e n t V o l . 29, N o . 2
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合作创新中知识产权风险影响因素体系的
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摘要:合作创新过程存在知识产权风险, 其发生的可能性以及大小会受到各种因素的影响。本文从认识维和类别维两个维度构建了合作创新中知识产权风险影响因素体系, 并运用该体系对企业间合作创新中技术秘密风险的影响因素进行了分析。该体系的构建对于全面、细致、深入地识别知识产权风险影响因素具有显著的效果, 同时也为其他领域的影响因素分析提供了一种较为科学的研究思路和方法。关键词:合作创新; 知识产权风险; 影响因素体系; 技术秘密中图分类号:F124. 3 文献标识码:A
素的影响, 而没有从整体上分析所有可能存在的
1 引言
合作创新要求成员之间分享具有敏感性的知识和信息, 因而在合作创新过程中不免产生冲突和风险。V . K . 纳雷安安指出, 合作模式的本质决定合作企业面临三大风险, 其中知识产权风险排在首位
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风险因素; 国内学者的研究虽然考虑到了多种因素的作用, 却没有探讨其他合作形式以及不同知识产权的风险影响因素问题。总之, 这方面的研究缺乏系统性, 使企业在实际运作过程中识别风险的能力不足, 容易顾此失彼, 遭受权利或经济损失。全面细致地研究风险影响因素, 需要一个科学、完整的风险影响因素研究体系, 以便可以从不同的类别、过程和对象来细致研究合作创新中各种情况下的知识产权风险影响因素, 这对该领域的理论研究及企业实践都具有重要意义。
国外学者在对合作创新成败影响因素进行研究时, 有些是从某个特定维度出发, 有些则是从多个维度研究其对合作创新绩效的影响学者李洪兴
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目前国外不少学者从各自的角度发现了一些影响知识转移过程中知识产权风险的因素, 例如学习和吸收能力
[2]
、员工流动
[5]
[3]
、竞争领域
[4]
等。。国内
国内学者黄瑞华、张克英、何瑞卿等从企业间对汪培庄(1992) 提出的因素空间
合作的角度对知识产权风险的影响因素进行了探索。现有研究的不足在于有些学者只研究单一因
收稿日期:2007-04-19.
理论进行了扩展, 从数学的角度系统地研究了因素空间理论在知识表示中的应用。虽然这些学者
基金项目:国家自然科学基金资助项目“合作创新的知识转移中知识产权风险与管理策略研究”(批准号:70472038, 2005-2007) ;
教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“中国企业技术创新战略的实证研究”(批准号:05J J D 630033, 2006-2008) ; 西安交通大学“985工程”二期资助项目“持续创新理论方法与政策”(批准号:07200701, 2006-2008) 。
作者简介:任素宏(1982-) , 女(汉) , 辽宁营口人, 博士研究生, 研究方向为知识管理与研发创新管理。
黄瑞华(1947-) , 女(汉) , 福建福州人, 教授, 博导, 研究方向为知识管理与研发创新管理。
· 76·科 研 管 理2008年
没有针对合作创新中知识产权风险影响因素进行研究, 但是他们所采用的多维度研究方法和因素空间理论对本文有很好的借鉴意义。
通过上述分析, 我们得到了两个研究维度:将知识产权风险的影响因素集合看作一个圆柱体, 以它的轴划分第一个维度, 即认识维, 在上、下底面上以极坐标的极角进一步划分维度, 称作类别
维(图1) 。
2 合作创新中知识产权风险影响因
素体系的构建
合作创新涉及到多个合作主体、多种知识产权以及复杂的合作过程, 可见, 合作主体知识产权风险的影响因素来自多个方面。若要很好的识别、预测并控制知识产权风险, 就需要从不同维度全面地辨识可能存在的各种影响因素。因此需要建立一个具备完整、平等、互斥特性的维度划分标准。李洪兴(1994-1999) 运用数学工具对以上概念和原则进行描述, 为本文的研究奠定了理论基础。在管理领域, 系统工程方法论中的霍尔三维结构成功地从多个维度研究管理问题。本文将借助这种多维度的研究思路, 对知识产权风险影响因素进行分析。
认识论指出, 要揭示认识的本质和规律, 就必须阐明事物的主体、客体以及它们之间的相互作用。同理, 要深入研究合作创新中知识产权风险的影响因素, 就需要细致分析合作创新所涉及的基本要素, 即“合作成员”、“知识产权”以及“创新活动”。可见, 认识论的三个要素为我们提供了风险影响因素研究的一个维度———认识维。
合作创新涉及到多个合作成员、多种知识产权及纷繁复杂的创新行为, 每个方面都包含多种风险影响因素。美国学者F e l l e r 等(1995) 认为不同的合作者对合作的预期和对成果的评价不同, 从而增加了合作成功的不确定性
[8]
图1 体系二维结构概图F i g . 1 Pl a n a r s t r u c t u r e o f s y s t e m
2. 1 第一维度:认识维
合作创新过程中主体的某些特性会引发知识
[9][2]
产权风险, 例如合作动机、学习和吸收能力、企业对员工的管理方式
[3]
等。因此“合作成员特
性”可以作为知识产权风险影响因素的一种来源; 合作创新过程中存在着已有知识的运用和新的知识的形成, 知识产权特性会引发各种知识产权风险, 例如合作双方的知识距离
[4]
[10]
[5]
、知识的互
补性、复杂性等。因此“知识产权特性”可以作为知识产权风险影响因素的来源; 合作各方的创新行为会带来各种知识产权风险, 例如信任
[4]
、合作方式
[11]
等。因此“创新行为特性”也
。不同的主
体组合可以形成不同类型的合作团队, 团队的特
点影响着主体的知识产权风险。例如企业间的合作往往处于一种合作与竞争并存在状态, 使知识外溢的可能性增大; 而企业与科研机构合作时, 双方的利益取向不同可能带来创新过程脱节, 使知
[8]
识转移不畅容易造成知识破损。同样, 不同类型的知识产权、不同类型的创新行为也包含不同的风险影响因素。为了使研究能够细致、全面而且深入, 有必要在认识维的基础上建立类别维, 从合作类型、知识产权类型和创新行为类型的角度
可以作为知识产权风险影响因素的来源。由以上
分析可以得到本研究中风险影响因素体系框架认识维的具体结构。这三部分能够涵盖合作创新中知识产权风险影响因素的所有来源, 而且平等互斥。
2. 2 第二维度:类别维2. 2. 1 合作的类型
对合作创新类型的划分不同学者有不同的角
[12]
度, 例如S o u d e r (1990) 根据合作的模式和性质, 而H a g e d o o r nJ (1993) 根据合作研发一体化的程度。以上划分方式有些只考虑到企业间合, ,
[13]
第2期任素宏, 黄瑞华:合作创新中知识产权风险影响因素体系的构建及应用· 77·
使不同类别含有相同或类似的影响因素。
很多学者在合作创新含义中都提到合作创新是企业间或企业、研究机构、高等院校、个人之间的联合创新行为。可见合作创新的主体主要有两
类:组织与个人。不同的主体会面临不同的知识产权风险。例如企业作为容易遭受人员流失引发的关键技术外溢风险, 而拥有自主知识产权的个人则会因其谈判能力不强而面临知识产权独占权丧失的风险, 因此根据合作主体进行分类可以鲜明地划分风险影响因素。本研究将合作类型分为三种, 即组织间合作、组织与个人合作以及个人之间的合作。其中, 企业与科研机构是两种差异性很强的组织, 因此将组织间合作又分为企业间
[3]
合作、企业与科研机构合作、科研机构之间的合作等方式。
2. 2. 2 知识产权类型
知识产权是企业知识资本(I C ) 的重要组成部分, 按照保护对象的不同可分为著作权、专利权、商标权以及未公开秘密等。不同类型的知识产权有其独特的性质, 从而引起不同类型的知识产权风险。同时, 这些特性使得合作方式、合作者之间关系等因素会有所差异, 于是合作者所面临的知识产权风险也不相同(图2) 。例如专利和商业秘密的保护方式不同, 使得专利权可能面临被无效的风险, 而商业秘密则可能面临被窃取的风险
。
[14]
图2 不同类型知识产权其风险产生的原因F i g . 2 Ca u s a t i o no f v a r i o u s i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i s k s
知识产权保护对象的不同使得不同客体面临
不同的知识产权风险。因此通过对保护客体进行分类有利于对知识产权特性带来的风险影响因素进行研究。
2. 2. 3 创新行为类型
合作创新是一项有特定过程的活动, 其不同阶段各种因素的变化会驱使创新主体的行为和特征不断变化, 从而导致不同阶段知识产权风险带有不同的特征。因此可以将风险影响因素集合按
[6]
照创新阶段进行细分。M a r x t C 等(2002) 将合作创新分为发起、选择、建立、实现和结束五个阶
[15]
段。国内学者何瑞卿和黄瑞华(2006) 将合作研发分为伙伴选择、合作运行和成果分配三个阶段。以上划分带有各种倾向性, 例如“伙伴选择阶段”只强调了参与者, 而没有体现出合作初期其它工作的内容; 划分为五个阶段的观点虽然更为具体, 但前面几个阶段划分较细, 而后面的阶段包含的范围过宽。
一般的研发项目立项之后, 会经历理论准备
[16]
阶段、攻坚或创新阶段、试验验证阶段。根据这一划分方法, 结合本文研究对象的特点, 我们将、
项目确定、伙伴选择和签订协议) 、合作运行阶段
(包括研发、沟通、控制和反馈) 及合作结束阶段(包括分配成果、进行结算、后评估、文件归档) 。这种划分方法保证了各阶段具有完整、平等、互斥的性质。
3 合作创新中知识产权风险影响因素体系的结构
以上分析首先将合作创新中知识产权风险影响因素集合按照认识维划分为三个层面(轴水平分割) , 即合作成员特性、知识产权特性及创新行为特性。然后将这三个层面分别按照类型维划分成各种类型(极角分割) , 即合作类型中的组织间合作、组织与个人合作、个人之间合作; 知识产权类型中的专利权、著作权、未公开秘密、商标权等以及创新行为类型中的准备阶段行为、运行阶段行为、结束阶段行为(图3) 。此外, 框架外围的宏观环境中也存在一些因素, 例如政策、法律、经济等, 对合作创新中的知识产权风险产生影响。将轴水平分割得到的三个圆柱体绕轴转动,
· 78·科 研 管 理2008年
中的各个部分垂直对应起来, 在研究风险影响因素时, 选择其中的一组对应进行组合, 然后进一步按认识维的内容来分析与该组合相关的影响因素, 这样可以做到全面、细致且深入。例如研究“企业间合作创新运行阶段的专利权风险影响因素”、“组织与个人合作创新准备阶段的商业秘密风险影响因素”等。该体系框架可以形成3(3种合作类型) ×5(5种知识产权类型) ×3(3个阶段的创新行为) =45种组合。随着研究进一步扩展和完善, 以上三个数据的具体数值会发生变化, 所得到组合数目也将与此不同, 但是将影响因素按照一定维度进行分类研究, 对于研究的展开和成果的科学性, 都具有积极的作用
。
作创新运行阶段的技术秘密风险之中, 将这些影响因素按照认识维进行分解和补充, 并使它们与相关的技术秘密风险相对应, 从而为企业有效地识别风险提供依据。4. 1 技术秘密风险类型分析
技术秘密隶属于商业秘密, 是未公开秘密的一种类型。合作创新中的技术秘密风险即:在合作创新中由于伙伴之间的合作和知识共享机制而产生的, 给所有人对其技术秘密的所有权或者基于技术秘密的当前或潜在收益带来负面影响的事件发生的可能性以下四种形式:
[4]
。其风险的类型主要表现为
(1) 技术秘密被窃取:合作伙伴利用非法手段(如偷窃、诈骗等) 获取企业共享范围之外的技术秘密, 并在合作关系结束后进行传播或牟利。
(2) 技术秘密被泄露:技术秘密所有权人在合作创新过程中不经意的将共享范围之外的技术秘密透露给合作伙伴。(3) 技术秘密共享后流失:合作伙伴未经所有权人同意, 擅自使用、披露或许可他人使用通过共享得到的技术秘密。(4) 技术追赶失效:企业的技术秘密被合作伙伴通过自主研发或逆向工程而破解。4. 2 风险影响因素分析
通过对张克英、何瑞卿、黄瑞华等学者的研究成果进行细化、分解和补充, 得到如下影响因素列表(见表1) 。表中+和-代表该因素对技术秘密风险有正向或负向的影响; ○表示在已有研究成果的基础上进一步分析得到的新的风险影响因素。
图3 合作创新中知识产权风险影响因素体系框架图F i g . 3 In f l u e n c i n gF a c t o r S y s t e m o f I n t e l l e c t u a l P r o p e r t y
R i s kb a s e do nC o o p e r a t i v e I n n o v a t i o n
影响因素分析(例举) :
(1) 企业与员工的沟通:D a v i dR (2006) 指出
企业在保护技术秘密的时候, 对员工管理犯一些政策上致命的错误, 导致更多的信息被泄露。如对员工的教育不足使他们对保密协议或竞业禁止协议没有深刻的印象或没能真正理解。有的企业在教育员工时常常指明他们能做什么, 不能做什么, 以及违规后会受到怎么样的惩罚。研究表明这样往往起到反作用, 会使员工感到自己不受信任, 从而不会认为自己有责任保护公司的技术秘密
[3]
4 合作创新中知识产权风险影响因素体系的应用
张克英等(2006) 从合作创新的泛环境、合作动机、企业属性、知识属性和合作关系五个方面对合作创新中的知识产权风险影响因素进行了理论分析, 并提出了15个命题
[5]
。本研究运用上文得
到影响因素体系框架, 将该学者的成果细化到合
。企业与员工就技术秘密保护方面进行有
,
第2期任素宏, 黄瑞华:合作创新中知识产权风险影响因素体系的构建及应用· 79·
的误解, 从而降低技术秘密风险。由此我们得到命题1:企业与员工沟通的效果与技术秘密泄露
风险负相关。
表1 企业间合作创新运行阶段的技术秘密风险影响因素表
T a b l e 1 Te c h n o l o g ys e c r e t r i s ki n f l u e n c i n gf a c t o r s o f c o o p e r a t i o ni n n o v a t i o ni no p e r a t i n g
认合作企业特性
型
伙伴合作动机的正确性与合法性(-) 伙伴的学习和吸收能力(+)
窃取的风险
竞争领域的交迭程度(+)
企业知识产权规章制度规范性(-) 技术秘密管理方法的有效性(-) 伙伴的信誉(-)
企业高层的管理能力(-) 员工对企业的忠诚度(-)
泄露的风险
○企业与员工沟通的效果(-) 企业知识产权规章制度规范性(-) 技术秘密管理方法的有效性(-) 伙伴合作动机的正确性与合法性(-)
共享后流失风险
合作伙伴的数量(-) 伙伴的信誉(-)
技术追赶失效
伙伴的学习和吸收能力(+)
投入的知识的先进性(-) 投入的知识的复杂性(-) 研发任务的可模块化程度(-)
合作契约或合同的完备性(-) ○技术秘密的保护程度(-) 合作各方的信任程度(-)
投入的知识的核心程度(+) 投入的知识的先进性(+) 投入的知识的专用性(+) 合作各方的知识距离(-) 双方知识的互补性(+) ○载体的流动性(+) 技术知识的隐性化程度(-) 投入的知识的复杂性(-) 研发任务的可模块化程度(-) ○载体的流动性(+)
知识的共享程度(+) 联盟关系的紧密程度(+) 重要员工的流动频度(+) 合作契约或合同的完备性(-) 合作各方的信任程度(-) 联盟关系的紧密程度(-)
知识产权特性
内部创新活动特性
(2) 技术秘密的载体:技术秘密可以内嵌于产品、过程、人员或网络。内嵌于产品和过程的技术秘密可以通过建立合作伙伴看不到的黑箱来实现隔离; 内嵌于企业员工的技术秘密虽然可以通过对员工的教育培训来保护, 但员工本身具有更强的自主性和流动性, 因而人员流动是目前技术秘密泄露的主要途径
[4]
5 结论与展望
本文针对目前知识产权风险影响因素研究的
不足, 从已有的研究成果出发, 探索性地得到风险影响因素的研究维度, 构建了一个二维度的合作创新中知识产权风险影响因素体系的框架。该体系框架内部的维度和分类具有完整、平等和互斥的特点。通过圆盘的旋转使合作类型、知识产权类型和创新行为类型中的各个部分垂直对应, 然后进一步按认识维的内容来将因素集合分解, 对于全面、细致、深入地识别知识产权风险影响因素具有显著的效果, 同时为其他领域的影响因素分析提供了一种较为科学的研究思路和方法。本文还运用该体系对企业间合作创新运行阶段的技术秘密风险影响因素进行了理论分析, 提出了这些因素对相应的技术秘密风险影响关系的假设, 为进一步进行实证研究奠定了基础。
本文的不足在于:(1) 对类别维的细分还不够完善, 随着社会的发展, 合作的类型、知识产权
。网络和通讯技术的迅
猛发展使网络技术资源的保护和流失在持续地较量着, 合作伙伴通常有进入本企业网络的机会, 因此将技术秘密内嵌于计算机或网络危险性更大
[17]
。由此可以得到命题2:载体的流动性与技(3) 技术秘密保护:合作创新是以合作伙伴
术秘密风险正相关。
的资源共享或优势互补为前提的, 在合作创新过程中, 如果为了达到更好的创新绩效而将自身的技术秘密部分或全部与伙伴共享, 则本企业在保护该技术秘密时采取的措施(例如是采取简单的约定还是具有法律效力的协议) 将直接影响技术秘密的泄露风险。由此可以得到命题3:共享的
· 80·科 研 管 理2008年
的类型以及创新行为都是不变地变化。在未来的研究中, 可以通过选择更适合的分类方法对以上三个方面重新划分或进一步完善, 以提高该体系框架的完整性; (2) 对本文提出的技术秘密影响因素进行验证, 通过检查对该体系框架进行修正, 使其更具科学性。
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R e n S u h o n g , H u a n g R u i h u a
(S c h o o l Ma n a g e m e n t , X i ' a nJ i a o t o n g U n i v e r s i t y , X i ' a n 710049, C h i n a )
A b s t r a c t :C o r p o r a t i o n s a r e o f t e n f a c e dw i t hi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k s i nt h ep r o c e s s o f c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n .P r o b a b i l i t ya n d d e g r e e o f t h e r i s ka r e i n f l u e n c e d b y v a r i o u s f a c t o r s . Ap l a n a r s t r u c t u r e i n f l u e n c i n gf a c t o r s y s t e m o f i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s kh a s b e e nc o n s t r u c t e d . T h e s y s t e ma l s o b e e n u s e dt o a n a l y z e t e c h n i c a l s e c r e t r i s ki n f l u e n c i n g f a c t o r s i n c o r p o r a t i o n c o o p e r a t i v e i n n o v a -t i o np r o c e s s .
K e yw o r d s :c o o p e r a t i v e i n n o v a t i o n ; i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y r i s k ;i n f l u e n c i n g f a c t o r s y s t e m ; t e c h n i c a l s e c r e t