全国2014年4月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题
纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.我国证券市场的监管机构是
A.中国人民银行
C.财政部 B.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会
2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是
A.资金实力薄弱
C.抗风险能力较弱
3.流通市场又称为
A.一级市场
C.二级市场 B.初级市场 D.货币市场 B.投资分析和决策能力强 D.对证券市场影响力较小
4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为
A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的最高权力机构是
A.股东大会
C.独立董事 B.董事会 D.监事会
6.龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于
A.同一个国家
C.三个不同国家 B.两个不同国家 D.四个不同国家
7.投资基金按其组织形式不同可分为
A.开放型基金和封闭型基金
C.股票基金和债券基金
8.英国单位信托基金的主要类型是
A.债券基金
C.指数基金
9.综合类证券公司注册资本的最低限额为
A.5000万
C.2亿元
10.证券公司与证券服务机构的主要区别是
A.核准的业务范围不同
C.收入来源不同
11.会员制证券交易所的决策机构是
A.会员大会
C.理事会
12.目前我国股票的发行定价方法属于
A.议价法
C.拟定价法
13.上海证券交易所的集合竞价时间为
A.9∶15—9：30
C.9∶10—9：20
14.适合用于中长线投资的分析方法是
A.K线分析
C.基本分析 B.技术分析 D.形态分析 B.9∶15—9：25 D.9∶10—9：25 B.竞价法 D.定价法 B.董事会 D.监事会 B.注册资本最低限额不同 D.组织形式不同 B.1亿元 D.5亿元 B.期货基金 D.股票基金 B.契约型基金和公司型基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
15.实际运行过程中，股市与经济周期的关系是
A.股市的变动一般先于经济周期的变动
B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动
C.股市与经济周期同时变动
D.股市的变动与经济周期的变动没有关系
16.甲公司2010年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存
货为300万元。则其流动比率为
A.0.94
C.1.875
17.存货周转率的计算公式为
A.销售收入／存货平均余额 B.存货平均余额／销售收入 B.1 D.2
C.销售成本／存货平均余额
18.下列属于反转突破形态的是
A.三角形形态
C.旗形形态
19.RSI指标是
A.乖离率
C.相对强弱指标 D.存货平均余额／销售成本 B.头肩顶形态 D.楔形形态 B.平滑异同移动平均数 D.威廉指标
20.用某一尺度衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程序。这一过程被称为
A.风险识别
C.风险评价 B.风险估测 D.风险管理效果评价
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.下列关于债券与股票关系的描述中，正确的是
A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利
B.两者都是有价证券
C.两者同是虚拟资本
D.两者所代表的权利与义务关系有区别
E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
22.交易所内证券的交易程序一般包括
A.开户
C.竞价成交
E.过户
23.下列财务指标中，能够反映公司偿债能力的有
A.市盈率
C.存货周转率
E.资产负债率
24.价量关系中，正确的是
A.价升量增意味着市场价格将继续上涨
B.价格创新高而成交量未创新高，市场可能会反转
C.价升量减意味着市场可能反转
D.价格是成交量的先行指标
E.价格下跌突破趋势线同时放量，是价格下跌的信号
25.系统性风险包括
A.经营风险
C.财务风险 B.操作性风险 D.利率风险 B.流动比率 D.总资产报酬率 B.委托 D.清算交割
E.市场风险
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.限价委托
27.私募
28.累积优先股
29.场外交易市场
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
3o.简述证券市场的功能。
31.简述投资基金与债券的区别。
32.简述股票发行价格的决定因素。
33.简述技术分析法的三大假设前提。
34.简述证券市场监管的原则。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述证券发行信息披露的意义。
36.试述证券上市对发行公司的意义。
全国2014年4月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题
纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1.我国证券市场的监管机构是
A.中国人民银行
C.财政部 B.中国证券业协会 D.中国证券监督管理委员会
2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是
A.资金实力薄弱
C.抗风险能力较弱
3.流通市场又称为
A.一级市场
C.二级市场 B.初级市场 D.货币市场 B.投资分析和决策能力强 D.对证券市场影响力较小
4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为
A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者
B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者
C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者
D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者
5.股份有限公司的最高权力机构是
A.股东大会
C.独立董事 B.董事会 D.监事会
6.龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于
A.同一个国家
C.三个不同国家 B.两个不同国家 D.四个不同国家
7.投资基金按其组织形式不同可分为
A.开放型基金和封闭型基金
C.股票基金和债券基金
8.英国单位信托基金的主要类型是
A.债券基金
C.指数基金
9.综合类证券公司注册资本的最低限额为
A.5000万
C.2亿元
10.证券公司与证券服务机构的主要区别是
A.核准的业务范围不同
C.收入来源不同
11.会员制证券交易所的决策机构是
A.会员大会
C.理事会
12.目前我国股票的发行定价方法属于
A.议价法
C.拟定价法
13.上海证券交易所的集合竞价时间为
A.9∶15—9：30
C.9∶10—9：20
14.适合用于中长线投资的分析方法是
A.K线分析
C.基本分析 B.技术分析 D.形态分析 B.9∶15—9：25 D.9∶10—9：25 B.竞价法 D.定价法 B.董事会 D.监事会 B.注册资本最低限额不同 D.组织形式不同 B.1亿元 D.5亿元 B.期货基金 D.股票基金 B.契约型基金和公司型基金 D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
15.实际运行过程中，股市与经济周期的关系是
A.股市的变动一般先于经济周期的变动
B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动
C.股市与经济周期同时变动
D.股市的变动与经济周期的变动没有关系
16.甲公司2010年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存
货为300万元。则其流动比率为
A.0.94
C.1.875
17.存货周转率的计算公式为
A.销售收入／存货平均余额 B.存货平均余额／销售收入 B.1 D.2
C.销售成本／存货平均余额
18.下列属于反转突破形态的是
A.三角形形态
C.旗形形态
19.RSI指标是
A.乖离率
C.相对强弱指标 D.存货平均余额／销售成本 B.头肩顶形态 D.楔形形态 B.平滑异同移动平均数 D.威廉指标
20.用某一尺度衡量风险的程度，以便确定风险是否需要处理和处理的程序。这一过程被称为
A.风险识别
C.风险评价 B.风险估测 D.风险管理效果评价
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21.下列关于债券与股票关系的描述中，正确的是
A.两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利
B.两者都是有价证券
C.两者同是虚拟资本
D.两者所代表的权利与义务关系有区别
E.债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利
22.交易所内证券的交易程序一般包括
A.开户
C.竞价成交
E.过户
23.下列财务指标中，能够反映公司偿债能力的有
A.市盈率
C.存货周转率
E.资产负债率
24.价量关系中，正确的是
A.价升量增意味着市场价格将继续上涨
B.价格创新高而成交量未创新高，市场可能会反转
C.价升量减意味着市场可能反转
D.价格是成交量的先行指标
E.价格下跌突破趋势线同时放量，是价格下跌的信号
25.系统性风险包括
A.经营风险
C.财务风险 B.操作性风险 D.利率风险 B.流动比率 D.总资产报酬率 B.委托 D.清算交割
E.市场风险
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.限价委托
27.私募
28.累积优先股
29.场外交易市场
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
3o.简述证券市场的功能。
31.简述投资基金与债券的区别。
32.简述股票发行价格的决定因素。
33.简述技术分析法的三大假设前提。
34.简述证券市场监管的原则。
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35.试述证券发行信息披露的意义。
36.试述证券上市对发行公司的意义。