不合格品管理制度
1目的
对生鲜牛乳及原材料、半成品、成品，经检验和试验的不合格品进行有效的识别和控制；防止不合格生鲜牛奶和原材料投入生产；防止不合格品非预期使用或交付造成的企业失信风险。
2范围：适用于生鲜牛乳和原材料、半成品、成品以及交付后出现的不合格品造成的失信风
险进行管理。
3职责
3.1质量组是不合格品控制的归口管理部门，负责确定生鲜牛乳和原材料、半成品及成品的不合格品的控制与处理，并负责组织不合格品的处置。
3.2主管质量厂长负责不合格品的例外放行（或原材料的让步接收）审批。
3.4质量员负责不合格品的处置后的重新验证。
4程序
4.1不合格品标识按《产品标识、可追溯性、召回管理制度》中的有关规定对原材料、半成品和成品的不合格品进行标识。
4.2不合格品的标识与判定
4.2.1原料乳不合格品:进厂后由质量组质量员组织进行最终的判定和验证。
4.2.2原材料不合格品：由质量组质量员进行进厂识别与验证。
4.2.3半成品不合格品：由质量组化验员、质量员进行识别和判定。
4.2.4成品不合格品：由质量组对其不合格品进行识别和判定。
4.3不合格品
4.3.1原材料：由各车间兼职库房管理员放置“不合格品”标识并进行隔离。
4.3.2半成品：应按不合格品流程进行追溯，按段隔离。
4.3.3成品：进行“不合格品”标识并进行隔离。
4.4 不合格品的分类
不合格的分类详见《不合格品分级标准》。
4.5不合格品的处置
4.5.1生鲜牛乳：进厂后由化验员和质量员共同判定，对发现的不合格由质量员报集团品质管理部和质量组组长，做出拒收处理，并将不合格现象及处理结果反馈至奶源部。由质量员填写《不合格品评审记录》，由批准人在记录上签字确认。
4.5.2原材料
4.5.2.1进厂检验不合格品
进厂检验时出现的不合格品由质量组质量员确认，填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，此批原材料在未接到批复结果前暂不使用。
4.5.2.2使用过程中出现的不合格品
4.5.2.2.1轻微或一般不合格：由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部；质量组制定调整方案，经厂长审批后，使用部门根据调整方案进行相应调整使用。
4.5.2.2.2严重不合格品：发现部门负责人应立即暂停使用, 由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，根据报批结果确定使用方案。
4.5.2.3退库：当不能使用的不合格原材料经品质管理部确认后，在基本保持内外在质量同领出时无大差异的情况下,由综合组领料员负责与品质管理部原材料管理员进行交接，并手持相应不合格原材料的《原材料质量信息反馈单》到供应部办理退库手续。
4.5.2.4换货：配料过程中发现原材料出现数量不够、外包装损坏时，由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，经品质管理部确认后，由综合组领料员手持相应《原材料质量信息反馈单》到供应部办理换货。
4.5.3过程产品不合格处置
4.5.3.1一般不合格：发生工段责任人或检化验人员在第一时间内通知发生部门负责人及质量组组长,直接由其进行调整处理,填写《半成品、成品不合格处置记录》，处置结果上报主管领导批阅和备案。
4.5.3.2严重不合格：发生车间负责人应立即以《不合格品报审表》上报质量组，由质量组
组织现场评审、确定处置方案，经主管厂长批准后由车间进行调整处理、质量组负责对处置结果进行验证；《不合格品评审表》和《不合格品处置验证报告》存档备案。
4.5.4最终产品不合格处置
4.5.4.1现场处置:发生部门接到检化验不合格通知单后，应在第一时间内将不合格产品单独隔离、标识，并由部门负责人或指定人员填写《不合格产品报审表》报送至质量组，由质量组负责人或指定质量员现场核实、备案并进行不合格产品分级。
4.5.4.2轻微和一般不合格品：质量组负责人可直接作为评审组长组织相关车间主任、质量员进行现场评审（必要时可现场取样检验确认），给出评审意见和处置方案，由不合格产品发生部门进行实施，同时填写《半成品、成品不合格品处置记录》；由质量组将结果反馈至厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.4.3严重不合格：由质量组负责人组织车间主任、质量人员组成评审小组，现场确认核实，制定处置方案，经厂长审批后，方可由指定实施部门执行，并由具体实施部门填写《半成品、成品不合格处置记录》，处置方案实施完成后，方案下达部门对方案实施情况进行验证，填写《不合格品处置报告》，并将相关记录存档备案。
4.6对原料奶、原材料、半成品、成品判定的不合格与处理结果以及重新检验结果由相应的质量员记录在《交接班工作记录》，并存档备案。
4.5.5库存产品不合格处置
4.5.5.1培养样检出不合格：由质量组质量员通知立体库房人员将对应不合格品挂红牌、进行隔离，暂不出库；然后按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.5.2漏袋、漏箱或胀包：立体库房人员通知质量组质量员，由质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.6量贩产品不合格处置：由质量组质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《半成品、成品不合格处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录
存档备案。
4.5.7出库后产品不合格处置
4.5.7.1集团物流中心库房放置的产品不合格处置
4.5.7.1.1产品出现胀包：由物流中心相关人员将胀包相关信息通知我厂质量人员，同时将胀包产品挂红牌扣下，等我厂相关人员运回我厂，质量组质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行微生物检验、处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.7.1.2包装质量不合格产品：由物流中心负责协调进行相应处理，同时将不合格信息反馈至我厂，由质量组将相关信息整理后存档备案。
4.5.7.1.3漏袋、漏箱产品：由物流中心负责协调进行相应处理，同时将不合格信息反馈至我厂，由综合组负责补货。
4.5.7.2市场反馈不合格产品处置
4.5.7.2.1市内送货回执信息：由集团品管部整理相关信息，于每周一以电子邮件的形式发送至我厂质量组，由质量员负责就具体不合格项进行分类，填报在质量周报上，同时将分类结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.7.2.2消费者反馈信息：由售后服务中心受理、集团品管部整理相关信息，于每周一以电子邮件的形式发送至我厂质量组，由质量组质量员负责就具体不合格项进行分类，填报在质量周报上，同时将分类结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
5 相关文件
5.1 《不合格品分级标准》
5.2 《产品标识、可追溯性、召回管理制度》
6 质量记录
6.1 不合格品评审记录
6.2 不合格品处置报告
6.3 原材料质量信息反馈单
6.4不合格品处置验证报告
6.5 交接班录
6.6半成品、成品不合格处置记录
6.7红牌产品处置记录
批准： 审核： 编制：
发布日期： 年 月 日 实施日期： 年 月 日
不合格品管理制度
1目的
对生鲜牛乳及原材料、半成品、成品，经检验和试验的不合格品进行有效的识别和控制；防止不合格生鲜牛奶和原材料投入生产；防止不合格品非预期使用或交付造成的企业失信风险。
2范围：适用于生鲜牛乳和原材料、半成品、成品以及交付后出现的不合格品造成的失信风
险进行管理。
3职责
3.1质量组是不合格品控制的归口管理部门，负责确定生鲜牛乳和原材料、半成品及成品的不合格品的控制与处理，并负责组织不合格品的处置。
3.2主管质量厂长负责不合格品的例外放行（或原材料的让步接收）审批。
3.4质量员负责不合格品的处置后的重新验证。
4程序
4.1不合格品标识按《产品标识、可追溯性、召回管理制度》中的有关规定对原材料、半成品和成品的不合格品进行标识。
4.2不合格品的标识与判定
4.2.1原料乳不合格品:进厂后由质量组质量员组织进行最终的判定和验证。
4.2.2原材料不合格品：由质量组质量员进行进厂识别与验证。
4.2.3半成品不合格品：由质量组化验员、质量员进行识别和判定。
4.2.4成品不合格品：由质量组对其不合格品进行识别和判定。
4.3不合格品
4.3.1原材料：由各车间兼职库房管理员放置“不合格品”标识并进行隔离。
4.3.2半成品：应按不合格品流程进行追溯，按段隔离。
4.3.3成品：进行“不合格品”标识并进行隔离。
4.4 不合格品的分类
不合格的分类详见《不合格品分级标准》。
4.5不合格品的处置
4.5.1生鲜牛乳：进厂后由化验员和质量员共同判定，对发现的不合格由质量员报集团品质管理部和质量组组长，做出拒收处理，并将不合格现象及处理结果反馈至奶源部。由质量员填写《不合格品评审记录》，由批准人在记录上签字确认。
4.5.2原材料
4.5.2.1进厂检验不合格品
进厂检验时出现的不合格品由质量组质量员确认，填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，此批原材料在未接到批复结果前暂不使用。
4.5.2.2使用过程中出现的不合格品
4.5.2.2.1轻微或一般不合格：由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部；质量组制定调整方案，经厂长审批后，使用部门根据调整方案进行相应调整使用。
4.5.2.2.2严重不合格品：发现部门负责人应立即暂停使用, 由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，根据报批结果确定使用方案。
4.5.2.3退库：当不能使用的不合格原材料经品质管理部确认后，在基本保持内外在质量同领出时无大差异的情况下,由综合组领料员负责与品质管理部原材料管理员进行交接，并手持相应不合格原材料的《原材料质量信息反馈单》到供应部办理退库手续。
4.5.2.4换货：配料过程中发现原材料出现数量不够、外包装损坏时，由质量员填写《原材料质量信息反馈单》报送至品质管理部，经品质管理部确认后，由综合组领料员手持相应《原材料质量信息反馈单》到供应部办理换货。
4.5.3过程产品不合格处置
4.5.3.1一般不合格：发生工段责任人或检化验人员在第一时间内通知发生部门负责人及质量组组长,直接由其进行调整处理,填写《半成品、成品不合格处置记录》，处置结果上报主管领导批阅和备案。
4.5.3.2严重不合格：发生车间负责人应立即以《不合格品报审表》上报质量组，由质量组
组织现场评审、确定处置方案，经主管厂长批准后由车间进行调整处理、质量组负责对处置结果进行验证；《不合格品评审表》和《不合格品处置验证报告》存档备案。
4.5.4最终产品不合格处置
4.5.4.1现场处置:发生部门接到检化验不合格通知单后，应在第一时间内将不合格产品单独隔离、标识，并由部门负责人或指定人员填写《不合格产品报审表》报送至质量组，由质量组负责人或指定质量员现场核实、备案并进行不合格产品分级。
4.5.4.2轻微和一般不合格品：质量组负责人可直接作为评审组长组织相关车间主任、质量员进行现场评审（必要时可现场取样检验确认），给出评审意见和处置方案，由不合格产品发生部门进行实施，同时填写《半成品、成品不合格品处置记录》；由质量组将结果反馈至厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.4.3严重不合格：由质量组负责人组织车间主任、质量人员组成评审小组，现场确认核实，制定处置方案，经厂长审批后，方可由指定实施部门执行，并由具体实施部门填写《半成品、成品不合格处置记录》，处置方案实施完成后，方案下达部门对方案实施情况进行验证，填写《不合格品处置报告》，并将相关记录存档备案。
4.6对原料奶、原材料、半成品、成品判定的不合格与处理结果以及重新检验结果由相应的质量员记录在《交接班工作记录》，并存档备案。
4.5.5库存产品不合格处置
4.5.5.1培养样检出不合格：由质量组质量员通知立体库房人员将对应不合格品挂红牌、进行隔离，暂不出库；然后按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.5.2漏袋、漏箱或胀包：立体库房人员通知质量组质量员，由质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.6量贩产品不合格处置：由质量组质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行处理，填写《半成品、成品不合格处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录
存档备案。
4.5.7出库后产品不合格处置
4.5.7.1集团物流中心库房放置的产品不合格处置
4.5.7.1.1产品出现胀包：由物流中心相关人员将胀包相关信息通知我厂质量人员，同时将胀包产品挂红牌扣下，等我厂相关人员运回我厂，质量组质量员按照《质量组质量员作业指导书》进行微生物检验、处理，填写《红牌产品处置记录》，并将处置结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.7.1.2包装质量不合格产品：由物流中心负责协调进行相应处理，同时将不合格信息反馈至我厂，由质量组将相关信息整理后存档备案。
4.5.7.1.3漏袋、漏箱产品：由物流中心负责协调进行相应处理，同时将不合格信息反馈至我厂，由综合组负责补货。
4.5.7.2市场反馈不合格产品处置
4.5.7.2.1市内送货回执信息：由集团品管部整理相关信息，于每周一以电子邮件的形式发送至我厂质量组，由质量员负责就具体不合格项进行分类，填报在质量周报上，同时将分类结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
4.5.7.2.2消费者反馈信息：由售后服务中心受理、集团品管部整理相关信息，于每周一以电子邮件的形式发送至我厂质量组，由质量组质量员负责就具体不合格项进行分类，填报在质量周报上，同时将分类结果反馈至主管及厂长，同时将相关记录存档备案。
5 相关文件
5.1 《不合格品分级标准》
5.2 《产品标识、可追溯性、召回管理制度》
6 质量记录
6.1 不合格品评审记录
6.2 不合格品处置报告
6.3 原材料质量信息反馈单
6.4不合格品处置验证报告
6.5 交接班录
6.6半成品、成品不合格处置记录
6.7红牌产品处置记录
批准： 审核： 编制：
发布日期： 年 月 日 实施日期： 年 月 日