文件编号F：LGE-PQ-028
深圳方市尔格技有科公司
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.目的
1版
本 ：号 A 订 修：号
0
风和机遇险应对控制序程
码：第页1 页 共 1 5
页为
立建险和机风遇应对的施措明，包括风险确对措施应险风规、风险降避低和风险受接在的内作操要，建求 立面的风险和机全管遇理措和内部施制的控设建增强，风险能抗，并为力质在量环管境体理系纳入中应和用这 措些施及价这些措评施有的性提供效作操导。 指.适用2范围 本程适序于用在公司质量环境、管理体活系动中对应险和机遇的风法及方要的控求制供提操作据，这依些活 包动：括a.业务开 发市、场调及查户满客度意评过程的风测险机遇管理和；b .品的设产开发计设计开发、变的更制控过程风的险和遇机管理； c.供应商评和审采控制过购程风险的和遇管机理 d.生产；程的风过险机和遇理管 ；.e过程检和监视验测量备的设管理过的风险和程机遇理管 f；.备和设工夹具的维装护保养管理和程的过险和风机管遇理 ；.g合格不的品处及置纠正预防措施执行的验和证过程风的和机遇管险；理h .持改进过程续风的和机险遇理；管i .适用时，当可也适用对公司管于过程理中对风险应机和的遇制控提操作供指。南j 在环境.理管方面风险的和遇机管理。 3职责.3.1 总经理：副责负风管理所需资源的险供提，括包人员格资、要的必培、信息获取训等。责风险负可受 接则准方针的定，确并制定按评审的期保周持风对险机遇和理管评的审
。
件编文号FGL：EQ-P-028
深圳市方格
科技有限尔公司文件
称
名 版本 ：号 A 订 号：0修
风
险机和应对控制遇序
页 码程： 2 第 共页1 5
页.3 2经总：负责建办风立险和机遇对应制控序程，进行并维护。负按本责文件要求所的周期织组实施险风 机和的评审遇，落跟实进风和险遇评机估中所采措施取完成的况并跟进情落措施的有实效，并编写性《险风和机遇评 分估报析告》，负责本 门部的险风评及应对估险风的划和应对策险措施的风执行监和督。3 . 3单位：各责本部门/课负室风险和的遇评机估并，定相制的应施措规避或者降以低风险落并实执。 3.行 4营中心销，术支技持中、心项管理部：目负责收产集品售后的险风息信本及部门风险识的，别责制负定相 应措施的以规或避降者风低险并落实行执。 4.义 定41 .风险：在定环一境和一定限下内期客观存在、影的企业目标实响的各现种确定不事件。 性4. 2机：对企遇有业面正影响的条件和件事包,括些某发事突件。等4.3 风险评 ：在风估险事件发之前生或后之（还没有但束结） ，该事件各给方个造成的影响面和损失可能的 进性行化评量
估的工作即。风险评，估是就量测评化一某事或件物带事来的响影或失的可损能程度。 4.4 风规避险风险规：避风险是应对的种一方，法是通指有过计的划变更消除来险风或风发险生的条件，保 护标免受风险目的响影。 险规避风并意味不完全消着除风险，我们所要 规避的是风险能可我给们成造的失损 。一要是降损失发低生的率，这机主是采取要事先控措制；二施是要降损低程度失这，主包括要先控制、事 事后补两救个面方 。.45风险降低：通 过采取措施达到以降风险的效果。低般一况下，若采情取措施的能有够的降低所遭效的受风 ，应险采将措施取的录记行进保留或写者文入进件归行档以便后期，复发生重作时改善的依为。 4.6 风据险受：是指接业承担企险造风的损成。风险失接一般受适用那于些成损造失较、小复性重较高的风险 最适合于自留、的险风件事。 47 .内部风：企业内部形险成的险,例风战略如策决风险环、境风险、务风财、管理风险、经营风险等。 4险.8外 部险风：外由部影响因导致的风险，素例如策政风、市场险需风险和求业风务险等 4.。 9险严风重度风险发生后其：产所的生影的严响程重。度
文
件号：F编GLEQP--02
8深
圳方市格尔技有限科公司
件文称
名
版 号：本 A修订 号：0
风险和
遇机对控应程制
序 码：第页 3 页 共1 5
4.1页 风0发险生频度风：险出现频率的者概或率。 4.11风险 系数：风险系数于用评定否是已识对别的风险采取措，风施险系数风险=严度 重 x险风发生度。 频.5业作内 容.1 风5险和机管理遇划策为全 面别和应识各部门在公对环境司理管、产生和理管动中存在活的风和机遇，险各部应建门立别识应和 的方法对，确认部门本在的存险，风并评估的将结记录果在风险《和机评估遇分析》 。 在表风和险遇机识别的应对和过中程责，部门任应对可能在存风险车间、的产过生和人程员在的风存险行进 一的逐选识别筛，风险识过别中应程识别括包但限不于下以方的风险： 面.对a产适品的法律用规、客法要户求变更的造的风成险 ；.b产生作业过程中安的风险； 全c.设、备工装夹具、具对刀品产质造量成风险；的d. 品产售后风的险 ；e产.品设计开发段的阶计设失风效险 f.；过程效失的风。 I.险部各环境门理管动中活风险。 的.5 建立风险2机/遇管理队团 .5.1 建立2分风险和遇评机小估组 险识风别动活的开展应是次团一体的动，活各门部进行在险风别和识评过估程应通过集思中广益有和效分 的判断下进行析，在此之前应建立的个一“险和风机评遇估组小 ”，副总理经通应授过权赋予该，风险和机 遇“估小组”评以
下的职：责
文件编：FGL-EQP号-082
深圳市方尔科格有技公限
文件司名
称版 本
号A： 订 号：0修
险风和机应对遇控制序
页程 码第 ： 页 共4 51页
a.组
织实风险和机施遇析和评分； b估制.风定和机遇险对措施并应落执行；实 .c编制风管险理划； d.计组实织施险应风对措的实施效施果验证 在“风险。机和评估小组遇”中副总，经理应派一指名员作人该为组的组小长，责负规和安划排险和风遇的 机识别应对和的控制并，赋予评小组估组长以职下责： a策.并划施实险和风机遇的理，并管制编《险和风机遇对计应划表。》b. 组实织应对施险措风。施 .c编风制应险对措报施。 告5..22风险 理管队人团的员任要求职为 保参确风与险机遇和别和识估的评员，其人员人质符资合要，能够胜求任且参并与部门的本险和风机的 遇别和识定应制相应对应对的施，措风和险机评遇估组小人应具员以下的备能： a力熟悉其.在部所门的所有流程 b.有一定的组；织协能力； c.熟调悉本准的标求要并，依据标本内准容策风险划析分评估。和 .35风险管理计划 评 小估组组长应织组划风险管理计策划编制《并风管险理计》表划指导操，风作识险别风和评险估以及，对 险的可风接受准性则定规编，《制险管风计划》理，应时包含但不于限以内容下 ：a计.的划范，判围和描定述适于用计划产的寿品周期阶段命； .b职和权责的分配；限
件文编号：GF-ELQP0-28
深圳市方格尔
技有限公科
文司件名称
版 号：A本修 订 号 ：0
险风和机应对遇制程序控
页码：第 5页 共1 5页
c.风
险理活动的评管审求要；d .险风可接受的性则准包，括危害概率不估能时计的接可受险准则风 ；e.证活验； f.有动关生产和产生信后息收集评和的活动。 5.4 审险评风估对已 别的识风险严重的度发和频度进生评行价，评价其要的应求依本程据序规所定的价评则进准评行确 认价，风险的严重度发生频度和确认的以确定用险风系数，后根之风据险数系确定风险应对采取的措。施5. .41 险的严重风度程评价准则风险 严重度用评价潜在于险可风造能的损害成度程根，据对潜在险风评的量估,若化潜风在险生后，发其会导 致各的面的方响以及危影程害，以度包括但不下限于风产险生后导致的危会：害a 法律法规、产.及品户客求；要b. 风险生发导时的致人身伤害； c财产损失.多的;少d 是否.会导致工/停停产 ；e对.企业象形损的害度。 程注：对风险在行进重严度程定判，时推扩荐分析大风险所来的危带害层，面便以于更有效对的潜在的风采 取险施，措以达减少或到部分除消险风乃至完全除的目的消。 便于识为别风险所
带来危害程的度对风，的险严重度进行程区，分险严重风度分以为下类：五 a.非严重常b. 严重
文
件号：编FGLE-Q-P20
8深圳
市格尔方科有限技司
公件文称名c
较严重 ..一d般e 轻微
.
版 本：号 修 订A 号0
风：险机和遇应对控制序
程
页 码：第 6页 共 1 5
页下
为依据定义的风表影响险影响和度的程多少进行量，在对化险风严的程重度进评价时，下表行为作价评风险严 重的准度：则描 述 重程严 度法法律、规产品 及其 他求要违反法 律规、法国 /国家标准、际客 标准户人身 害伤财 产损失 万元（ 停）/工产 企业停象 形重 严等
级非
常严重
死亡 、肢、截骨 折听力丧、、失 产财损失≥10慢 性病等 受伤要停需工疗 养， 停且工 间时3 ≥个 受伤月需要停 工不可复
重恢国际大 、国 内响 5
严影重
省
标准内、行业 标准
10
＜产损财 失≥5
需
长较时间 整后才调恢复
可省
内、 业行影响
4
较
重
严
区标准
地
疗养，且 停时工 ＜间3 月个 轻微伤受,包 即可扎 无伤
亡5财＜产损 ≥失.50
间歇
恢复
性地性影区
响3
一般
业企标准
财
产失＜0.损
5短时恢可
复企及业边周 围 范不响影2
轻
微不违
无反失损
没有
工停
1
严重度
判过定程中当，多因素的个定其严判程度不一重致，时应遵从严循则原进行判，即当多个因素定仅中 其一个中部分或素因其严度重别更高级时依据严重级别高，的素因为作风严重度险行判进。定根上表据容内 定确风的险重严后，将严重等级度数填入字《险风和机评估分析遇表》中
。
文件编
：FG号L-QE-02P8
圳市方格深尔技有科公限
司文名件
称版本 号： A修 订：0号
风险机和应遇对控制程
序页
：码 7 第 页共15
页.45. 2险的风生频率发评价则 风险准发生的率是指频潜风险在出的频率现为，便于别和识定义，风险频度将定义为 5级如下所，示：a.极少发 生 b；很.发生；少 .c偶尔生发 d;.时有发生； .e经常生；发 过通上对述不的确定素因行进评风价险生发频度，的险风的生频发的评率价其以可能生发频率进的量行化 确认作为险的风生频率的评发准则价 ：发生频度极少发 生 少发很 偶生尔生发有时 发生 经发生常定义 发 生概率0.0≤01 %00.01＜发生%概≤率0.% 1.1%＜发生0率概1% ≤1%＜发生率概≤10%发生 概率≥0% 1等 1 级2 3 45
发生
频判定过度中程当一个或多个因素，在定判程中过发其生频度一致时不，遵循从严应则原进判行，定 当多个即素因中仅其中一个部或分因素其生发为频较时，依繁发生频率据较的因素高为风作险生度进行判 发定根。上表内容据定风确险的严重后，将度重等级严字填入数风险《机遇和评分析估表》。中5 4.3.
风险的可受准接则风 可接险准则是通过计受算出的风得系险来判数定险风否是可接，受过对风险的严通度重和风的发险频率生评价后 ，通过算风险系计数定是确对风否采取措施险。险系风的数计算如下公式：
件编文号F：GLEQP--280
深
圳方格市尔科技限公司有文件名
称
本版 ：A号修 订 号0：
风
险和遇应机对控制程
序页
码： 第 8页 共1 5页
风险系
=风数严险重度级*风险等频度等 风险系级的数小大定决是否风对应险取采的施措，如下表要求 :生发频度 严重 度常非严 严重 重严重较一 轻微 般常非发生少 54 3 21很 少发生10 8 6 2 4偶尔发生 1512 9 6 3有时生发 0 2611 284 常经生发 52 20 1 1055
用风使系数作为参考险值下表为，险风风系险数的围及当范风系数险达一到定值应时风险对取的措施： 采险风系数 5125 5--5 1风险等级高风 一险般险风风 险等级应及取采的措 施险风施 措立即应采措取规避或降施低险 风需采措施降取风险 风低险低,较采取措当消除施险风起引的成本风比险身本引起的 损较失大时,受风险接
15-
低风险
风险的
对方应应根据实际式情况进行选筛当，潜的在险可风效的有取采规避措进行规避风险时，应制定施 险规避方案风确，认险风避规施措予并执以，行直部分消至或完除消除风险全。尚无当行方可案进行避风险 规时应采,取效有风的降低险施，降低潜措在险风带来所的影响下。表为识风别系险后数，风对等险的判级定 应急应取采的风险对应措对施照表：发生 频度 严重度非常严重 重 非常少严生发一般 风险低 风险 少发很生一般 风险 一般险风 偶发生尔 风高险一 风险般有时发生 高风险 高风险 经 常生发高风 险 风高险
件编号：文GFL-QP-02E
8
圳市方深尔格科有技公司限文
件称
较名重严 般一 轻
版微 本号 A： 修订号：0
风险和 遇应对机控程序
低制险 风低风 低风险 一般险风 险低风 低风险 险般风险一 般风险一 风低
险 页：第 码9页 共15页
一般风 险 一般风 险风险 高低风 一险般险风一 风般
险在行进风险分析和风应险过程中对，保持应风措施险方的案实施和果的结跟应进记录记录的保持，依据记 《录制控程》文序执行，风险件分析风和应险对施的详措内细容应录在《风险和记机评遇估析表》中分便于 ，续的查后和阅跟。 进5.4风 应对险各 实施门部对应所识别的险进行风估， 评根据估评的果对风险结取措施采 ，而从达到低降或消除险的风目的，风险应对的方法包 括 ：.a险接受；风b.风险降低； c风.规险避 。对风所采险的措施应取虑考尽能可消除的险，在风法无除消暂或无有效方法的或者取消除风采的方险法
的成 本出风险存在时造成高损时，失选再采择降低取风或险者风接受险的险风应方法。对5. .4 风1险受接是指企 本身业承风险造成担损的。失风险受一般适用于那接些造成损较小、失复性重较高的风，当出现险以下情况时 可采取接风受险的方法： a采取.风险避规施所带来的成本措超出潜远风险在造所成损失时； b.造的的损失成小较重复且较性的风险； c高既无有.效的风险降的措施，又无低效有规避风的的险方法时 d.；本文件按求的要风评估险则中计准得出风险算数系于 低5的低风险 。
文
编号件FG：-LEQP-20
8
圳深市格尔方科有限公司技
文件名称5.4
. 2风险降低
版
号：A本 修订 号：0
风险和机应遇对控程制序
页
：码 第0 1页共 15 页
险风低降即取措采降施潜在风险低带所来的损或损失坏，风 险评估实单位施制定的应详的风险细降措施低降 风低，当险出以下现情时，况采可取风险降方低：法 a采取风.规险避措施带所来的成远本超潜在风险所出成的损失时造 b；无法.除消风或险无暂有效的规措避规施避险风时； .c本文按要求件风的评估准险中则算计出风险得系数为 至5 51之间的 般性一险风。5.4.3 险风避 规险风规是指通过有计划的避更来变消风除或险风险发生的条，保护件标免受风目的险影。风响险规避并意不味 着完全消除风，险我们所要避的规风是可险给我能造们的损成失。一要是降损低失发生机的率，主这要 是采事取控先措施制；二要降是损失低度，这程要主包括事先控、制事补后两救个方面：5. 4. 风险4理管的督监与进 风改识险别评和活估是动于识用别风险综合考虑对并风险应采取的有措施效 当，风险数过高时系应采风险取进 行避或规者低降风险以，减少险所风来的带害或危失损。险风估评施实部应制定详细门有的措施并效予执以 ，在制行措施时定，考应以虑下面的方容内 ：.a定制的措施是应现在有条下可件执行和落可的实 b.制定；的施应落实到措人个每，人个应完成的内容应到得确；明 .c指应派一名负责为人措的执施进度和行果进行效跟，进确采取的措施保有被的效落。实 55 风险和.遇机的评 审经办总应按制的周期定织实施对组风和机遇险评的审，验证其有以效性。险和风遇的机审应评包以下方含面 内容：的 a风险和.机遇的识是否别效且完善有
；
文
编号件：FG-LEP-028Q
深圳市方格尔
技有科限司
公件名称文
版
本 号：A 修 订 号0：
风
和险遇机对应控制序
页 码程： 第1 页 共 15 页1
b
风险.应措施对完的成情和况度进；d .对品和产务服的合符性和客顾满度的潜意在响。影 55.1.风险 和遇评机的策划审 风和险遇评机审应
每年度至实少一施评审，以验证次其效有。性出现以下当况情是应，适当增加风当险和 险评风的次数： a审与.量质境管理环体有系的关法律、规法、准及其他标求要有变化；时b. 组织构、机产范围、品源资配发置重大生整调时；c. 生发大品重事故或相关质投方连续发诉时生 ；.第d三认证方审前或核他其为认有管评审理要需时；e 其他.况需情要时。 55.2 风险和.遇评审的实施机5 ..251 实.施的准前 在备风和机遇评审险会之前,议部各门应理整部门对本风险和遇机析的分资 ,包料风险识别括风评险估和险风应 的对容内及以险应对风所取采施的措结果记录等进行汇分总析。 5..252.风 和险遇应机是的施 总实经办按划策的要求织组个门实施部对险风机和遇评审，的总经应保留评办的审录以及评记审所确的决定 ，议包后括的改续善会机。风和机险的评遇审形成包含应不但于以下限面的方内： 容.a险评估风告； 报b持续.进改机会的 c；.余风剩险分及析改措施。
进
件编文号：FGL-QE-0P82
深
圳方市尔科技格限有司
文公件名称5
.6记 录保存6 .用文件引6.1《记 录控程制》序7. 引用单 7表.1《险风机和遇评分估析》 表.72风《险理管计划 》7.《3风险估评告》 8.报附件8. 风1险控流制程
版 本图号 A 修 ：订 号：0
风
险机遇和应对控程序
制
页：码 第1 2页 共15 页
件编文号：FL-EQP-02G
8
圳市方深尔格技有限科公司
文名件称
版 本
号 ： A修订 号： 0
险和机风应遇控对制程序
页 ： 码第13 页 共51
页文
件号：编FL-GQP-0E8
2深
市方格尔圳科有技限公
文司名称
版 件 号：A本 修订号：0
风
险和遇机对应控程序
风制险制控流程图基本
流程
页 码
：第 1 页 共 154页
责任门部
相
表单
应注
备1
险风机遇和理管划
策2
建立风险/
机 遇管理队
团各
单位 各单
/位 /
3
编制险/机风 管遇理划
计
各位单 各位单
风险管理计《划 》风险《理计划》
管4
险/机遇识别风
各单
位各单
《风位和险遇机估评分析告报 》风《险机和遇评分估报析》告
5
风评估
险各
位 各单单位
《风险和
遇机评估分报告析 《》险和风机评遇分析估告》
6
报风
应对险
各单位
单各位
//
7
是
可否取措采施 避风险
规各单位
单位各
/
/
YES
8
NO
风
险避规
各
位 各单位单
/
/风险是可否受
各接位单各单 位
/ /
9
ONYES
文件
编号：GL-EQF-028
P
深圳方格尔市科有技限司公
文名件
称 版 本号A ：修订 号：0
险风和机遇对应制控序
风险程控流制图程基
流本
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：第 15页 共 15
责任部页门
相应表单
备
注01
风险低
降1
制1和定采措施
取各位 各单单
位/
/
ON
1
措施2有性效验
证
各位单 单位
各《
风险理管划计》 《险风管理计划
》YE
S13
定
期审
评
各单 各单位位
风《险和遇机评分析报告》估《 风和险遇评估分析机告》
报
41
料资档存
品保部品保部
记《录制控序》 《程记录控程制序》
文件编号F：LGE-PQ-028
深圳方市尔格技有科公司
限文件称名
.目的
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风和机遇险应对控制序程
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立建险和机风遇应对的施措明，包括风险确对措施应险风规、风险降避低和风险受接在的内作操要，建求 立面的风险和机全管遇理措和内部施制的控设建增强，风险能抗，并为力质在量环管境体理系纳入中应和用这 措些施及价这些措评施有的性提供效作操导。 指.适用2范围 本程适序于用在公司质量环境、管理体活系动中对应险和机遇的风法及方要的控求制供提操作据，这依些活 包动：括a.业务开 发市、场调及查户满客度意评过程的风测险机遇管理和；b .品的设产开发计设计开发、变的更制控过程风的险和遇机管理； c.供应商评和审采控制过购程风险的和遇管机理 d.生产；程的风过险机和遇理管 ；.e过程检和监视验测量备的设管理过的风险和程机遇理管 f；.备和设工夹具的维装护保养管理和程的过险和风机管遇理 ；.g合格不的品处及置纠正预防措施执行的验和证过程风的和机遇管险；理h .持改进过程续风的和机险遇理；管i .适用时，当可也适用对公司管于过程理中对风险应机和的遇制控提操作供指。南j 在环境.理管方面风险的和遇机管理。 3职责.3.1 总经理：副责负风管理所需资源的险供提，括包人员格资、要的必培、信息获取训等。责风险负可受 接则准方针的定，确并制定按评审的期保周持风对险机遇和理管评的审
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险机和应对控制遇序
页 码程： 2 第 共页1 5
页.3 2经总：负责建办风立险和机遇对应制控序程，进行并维护。负按本责文件要求所的周期织组实施险风 机和的评审遇，落跟实进风和险遇评机估中所采措施取完成的况并跟进情落措施的有实效，并编写性《险风和机遇评 分估报析告》，负责本 门部的险风评及应对估险风的划和应对策险措施的风执行监和督。3 . 3单位：各责本部门/课负室风险和的遇评机估并，定相制的应施措规避或者降以低风险落并实执。 3.行 4营中心销，术支技持中、心项管理部：目负责收产集品售后的险风息信本及部门风险识的，别责制负定相 应措施的以规或避降者风低险并落实行执。 4.义 定41 .风险：在定环一境和一定限下内期客观存在、影的企业目标实响的各现种确定不事件。 性4. 2机：对企遇有业面正影响的条件和件事包,括些某发事突件。等4.3 风险评 ：在风估险事件发之前生或后之（还没有但束结） ，该事件各给方个造成的影响面和损失可能的 进性行化评量
估的工作即。风险评，估是就量测评化一某事或件物带事来的响影或失的可损能程度。 4.4 风规避险风险规：避风险是应对的种一方，法是通指有过计的划变更消除来险风或风发险生的条件，保 护标免受风险目的响影。 险规避风并意味不完全消着除风险，我们所要 规避的是风险能可我给们成造的失损 。一要是降损失发低生的率，这机主是采取要事先控措制；二施是要降损低程度失这，主包括要先控制、事 事后补两救个面方 。.45风险降低：通 过采取措施达到以降风险的效果。低般一况下，若采情取措施的能有够的降低所遭效的受风 ，应险采将措施取的录记行进保留或写者文入进件归行档以便后期，复发生重作时改善的依为。 4.6 风据险受：是指接业承担企险造风的损成。风险失接一般受适用那于些成损造失较、小复性重较高的风险 最适合于自留、的险风件事。 47 .内部风：企业内部形险成的险,例风战略如策决风险环、境风险、务风财、管理风险、经营风险等。 4险.8外 部险风：外由部影响因导致的风险，素例如策政风、市场险需风险和求业风务险等 4.。 9险严风重度风险发生后其：产所的生影的严响程重。度
文
件号：F编GLEQP--02
8深
圳方市格尔技有限科公司
件文称
名
版 号：本 A修订 号：0
风险和
遇机对控应程制
序 码：第页 3 页 共1 5
4.1页 风0发险生频度风：险出现频率的者概或率。 4.11风险 系数：风险系数于用评定否是已识对别的风险采取措，风施险系数风险=严度 重 x险风发生度。 频.5业作内 容.1 风5险和机管理遇划策为全 面别和应识各部门在公对环境司理管、产生和理管动中存在活的风和机遇，险各部应建门立别识应和 的方法对，确认部门本在的存险，风并评估的将结记录果在风险《和机评估遇分析》 。 在表风和险遇机识别的应对和过中程责，部门任应对可能在存风险车间、的产过生和人程员在的风存险行进 一的逐选识别筛，风险识过别中应程识别括包但限不于下以方的风险： 面.对a产适品的法律用规、客法要户求变更的造的风成险 ；.b产生作业过程中安的风险； 全c.设、备工装夹具、具对刀品产质造量成风险；的d. 品产售后风的险 ；e产.品设计开发段的阶计设失风效险 f.；过程效失的风。 I.险部各环境门理管动中活风险。 的.5 建立风险2机/遇管理队团 .5.1 建立2分风险和遇评机小估组 险识风别动活的开展应是次团一体的动，活各门部进行在险风别和识评过估程应通过集思中广益有和效分 的判断下进行析，在此之前应建立的个一“险和风机评遇估组小 ”，副总理经通应授过权赋予该，风险和机 遇“估小组”评以
下的职：责
文件编：FGL-EQP号-082
深圳市方尔科格有技公限
文件司名
称版 本
号A： 订 号：0修
险风和机应对遇控制序
页程 码第 ： 页 共4 51页
a.组
织实风险和机施遇析和评分； b估制.风定和机遇险对措施并应落执行；实 .c编制风管险理划； d.计组实织施险应风对措的实施效施果验证 在“风险。机和评估小组遇”中副总，经理应派一指名员作人该为组的组小长，责负规和安划排险和风遇的 机识别应对和的控制并，赋予评小组估组长以职下责： a策.并划施实险和风机遇的理，并管制编《险和风机遇对计应划表。》b. 组实织应对施险措风。施 .c编风制应险对措报施。 告5..22风险 理管队人团的员任要求职为 保参确风与险机遇和别和识估的评员，其人员人质符资合要，能够胜求任且参并与部门的本险和风机的 遇别和识定应制相应对应对的施，措风和险机评遇估组小人应具员以下的备能： a力熟悉其.在部所门的所有流程 b.有一定的组；织协能力； c.熟调悉本准的标求要并，依据标本内准容策风险划析分评估。和 .35风险管理计划 评 小估组组长应织组划风险管理计策划编制《并风管险理计》表划指导操，风作识险别风和评险估以及，对 险的可风接受准性则定规编，《制险管风计划》理，应时包含但不于限以内容下 ：a计.的划范，判围和描定述适于用计划产的寿品周期阶段命； .b职和权责的分配；限
件文编号：GF-ELQP0-28
深圳市方格尔
技有限公科
文司件名称
版 号：A本修 订 号 ：0
险风和机应对遇制程序控
页码：第 5页 共1 5页
c.风
险理活动的评管审求要；d .险风可接受的性则准包，括危害概率不估能时计的接可受险准则风 ；e.证活验； f.有动关生产和产生信后息收集评和的活动。 5.4 审险评风估对已 别的识风险严重的度发和频度进生评行价，评价其要的应求依本程据序规所定的价评则进准评行确 认价，风险的严重度发生频度和确认的以确定用险风系数，后根之风据险数系确定风险应对采取的措。施5. .41 险的严重风度程评价准则风险 严重度用评价潜在于险可风造能的损害成度程根，据对潜在险风评的量估,若化潜风在险生后，发其会导 致各的面的方响以及危影程害，以度包括但不下限于风产险生后导致的危会：害a 法律法规、产.及品户客求；要b. 风险生发导时的致人身伤害； c财产损失.多的;少d 是否.会导致工/停停产 ；e对.企业象形损的害度。 程注：对风险在行进重严度程定判，时推扩荐分析大风险所来的危带害层，面便以于更有效对的潜在的风采 取险施，措以达减少或到部分除消险风乃至完全除的目的消。 便于识为别风险所
带来危害程的度对风，的险严重度进行程区，分险严重风度分以为下类：五 a.非严重常b. 严重
文
件号：编FGLE-Q-P20
8深圳
市格尔方科有限技司
公件文称名c
较严重 ..一d般e 轻微
.
版 本：号 修 订A 号0
风：险机和遇应对控制序
程
页 码：第 6页 共 1 5
页下
为依据定义的风表影响险影响和度的程多少进行量，在对化险风严的程重度进评价时，下表行为作价评风险严 重的准度：则描 述 重程严 度法法律、规产品 及其 他求要违反法 律规、法国 /国家标准、际客 标准户人身 害伤财 产损失 万元（ 停）/工产 企业停象 形重 严等
级非
常严重
死亡 、肢、截骨 折听力丧、、失 产财损失≥10慢 性病等 受伤要停需工疗 养， 停且工 间时3 ≥个 受伤月需要停 工不可复
重恢国际大 、国 内响 5
严影重
省
标准内、行业 标准
10
＜产损财 失≥5
需
长较时间 整后才调恢复
可省
内、 业行影响
4
较
重
严
区标准
地
疗养，且 停时工 ＜间3 月个 轻微伤受,包 即可扎 无伤
亡5财＜产损 ≥失.50
间歇
恢复
性地性影区
响3
一般
业企标准
财
产失＜0.损
5短时恢可
复企及业边周 围 范不响影2
轻
微不违
无反失损
没有
工停
1
严重度
判过定程中当，多因素的个定其严判程度不一重致，时应遵从严循则原进行判，即当多个因素定仅中 其一个中部分或素因其严度重别更高级时依据严重级别高，的素因为作风严重度险行判进。定根上表据容内 定确风的险重严后，将严重等级度数填入字《险风和机评估分析遇表》中
。
文件编
：FG号L-QE-02P8
圳市方格深尔技有科公限
司文名件
称版本 号： A修 订：0号
风险机和应遇对控制程
序页
：码 7 第 页共15
页.45. 2险的风生频率发评价则 风险准发生的率是指频潜风险在出的频率现为，便于别和识定义，风险频度将定义为 5级如下所，示：a.极少发 生 b；很.发生；少 .c偶尔生发 d;.时有发生； .e经常生；发 过通上对述不的确定素因行进评风价险生发频度，的险风的生频发的评率价其以可能生发频率进的量行化 确认作为险的风生频率的评发准则价 ：发生频度极少发 生 少发很 偶生尔生发有时 发生 经发生常定义 发 生概率0.0≤01 %00.01＜发生%概≤率0.% 1.1%＜发生0率概1% ≤1%＜发生率概≤10%发生 概率≥0% 1等 1 级2 3 45
发生
频判定过度中程当一个或多个因素，在定判程中过发其生频度一致时不，遵循从严应则原进判行，定 当多个即素因中仅其中一个部或分因素其生发为频较时，依繁发生频率据较的因素高为风作险生度进行判 发定根。上表内容据定风确险的严重后，将度重等级严字填入数风险《机遇和评分析估表》。中5 4.3.
风险的可受准接则风 可接险准则是通过计受算出的风得系险来判数定险风否是可接，受过对风险的严通度重和风的发险频率生评价后 ，通过算风险系计数定是确对风否采取措施险。险系风的数计算如下公式：
件编文号F：GLEQP--280
深
圳方格市尔科技限公司有文件名
称
本版 ：A号修 订 号0：
风
险和遇应机对控制程
序页
码： 第 8页 共1 5页
风险系
=风数严险重度级*风险等频度等 风险系级的数小大定决是否风对应险取采的施措，如下表要求 :生发频度 严重 度常非严 严重 重严重较一 轻微 般常非发生少 54 3 21很 少发生10 8 6 2 4偶尔发生 1512 9 6 3有时生发 0 2611 284 常经生发 52 20 1 1055
用风使系数作为参考险值下表为，险风风系险数的围及当范风系数险达一到定值应时风险对取的措施： 采险风系数 5125 5--5 1风险等级高风 一险般险风风 险等级应及取采的措 施险风施 措立即应采措取规避或降施低险 风需采措施降取风险 风低险低,较采取措当消除施险风起引的成本风比险身本引起的 损较失大时,受风险接
15-
低风险
风险的
对方应应根据实际式情况进行选筛当，潜的在险可风效的有取采规避措进行规避风险时，应制定施 险规避方案风确，认险风避规施措予并执以，行直部分消至或完除消除风险全。尚无当行方可案进行避风险 规时应采,取效有风的降低险施，降低潜措在险风带来所的影响下。表为识风别系险后数，风对等险的判级定 应急应取采的风险对应措对施照表：发生 频度 严重度非常严重 重 非常少严生发一般 风险低 风险 少发很生一般 风险 一般险风 偶发生尔 风高险一 风险般有时发生 高风险 高风险 经 常生发高风 险 风高险
件编号：文GFL-QP-02E
8
圳市方深尔格科有技公司限文
件称
较名重严 般一 轻
版微 本号 A： 修订号：0
风险和 遇应对机控程序
低制险 风低风 低风险 一般险风 险低风 低风险 险般风险一 般风险一 风低
险 页：第 码9页 共15页
一般风 险 一般风 险风险 高低风 一险般险风一 风般
险在行进风险分析和风应险过程中对，保持应风措施险方的案实施和果的结跟应进记录记录的保持，依据记 《录制控程》文序执行，风险件分析风和应险对施的详措内细容应录在《风险和记机评遇估析表》中分便于 ，续的查后和阅跟。 进5.4风 应对险各 实施门部对应所识别的险进行风估， 评根据估评的果对风险结取措施采 ，而从达到低降或消除险的风目的，风险应对的方法包 括 ：.a险接受；风b.风险降低； c风.规险避 。对风所采险的措施应取虑考尽能可消除的险，在风法无除消暂或无有效方法的或者取消除风采的方险法
的成 本出风险存在时造成高损时，失选再采择降低取风或险者风接受险的险风应方法。对5. .4 风1险受接是指企 本身业承风险造成担损的。失风险受一般适用于那接些造成损较小、失复性重较高的风，当出现险以下情况时 可采取接风受险的方法： a采取.风险避规施所带来的成本措超出潜远风险在造所成损失时； b.造的的损失成小较重复且较性的风险； c高既无有.效的风险降的措施，又无低效有规避风的的险方法时 d.；本文件按求的要风评估险则中计准得出风险算数系于 低5的低风险 。
文
编号件FG：-LEQP-20
8
圳深市格尔方科有限公司技
文件名称5.4
. 2风险降低
版
号：A本 修订 号：0
风险和机应遇对控程制序
页
：码 第0 1页共 15 页
险风低降即取措采降施潜在风险低带所来的损或损失坏，风 险评估实单位施制定的应详的风险细降措施低降 风低，当险出以下现情时，况采可取风险降方低：法 a采取风.规险避措施带所来的成远本超潜在风险所出成的损失时造 b；无法.除消风或险无暂有效的规措避规施避险风时； .c本文按要求件风的评估准险中则算计出风险得系数为 至5 51之间的 般性一险风。5.4.3 险风避 规险风规是指通过有计划的避更来变消风除或险风险发生的条，保护件标免受风目的险影。风响险规避并意不味 着完全消除风，险我们所要避的规风是可险给我能造们的损成失。一要是降损低失发生机的率，主这要 是采事取控先措施制；二要降是损失低度，这程要主包括事先控、制事补后两救个方面：5. 4. 风险4理管的督监与进 风改识险别评和活估是动于识用别风险综合考虑对并风险应采取的有措施效 当，风险数过高时系应采风险取进 行避或规者低降风险以，减少险所风来的带害或危失损。险风估评施实部应制定详细门有的措施并效予执以 ，在制行措施时定，考应以虑下面的方容内 ：.a定制的措施是应现在有条下可件执行和落可的实 b.制定；的施应落实到措人个每，人个应完成的内容应到得确；明 .c指应派一名负责为人措的执施进度和行果进行效跟，进确采取的措施保有被的效落。实 55 风险和.遇机的评 审经办总应按制的周期定织实施对组风和机遇险评的审，验证其有以效性。险和风遇的机审应评包以下方含面 内容：的 a风险和.机遇的识是否别效且完善有
；
文
编号件：FG-LEP-028Q
深圳市方格尔
技有科限司
公件名称文
版
本 号：A 修 订 号0：
风
和险遇机对应控制序
页 码程： 第1 页 共 15 页1
b
风险.应措施对完的成情和况度进；d .对品和产务服的合符性和客顾满度的潜意在响。影 55.1.风险 和遇评机的策划审 风和险遇评机审应
每年度至实少一施评审，以验证次其效有。性出现以下当况情是应，适当增加风当险和 险评风的次数： a审与.量质境管理环体有系的关法律、规法、准及其他标求要有变化；时b. 组织构、机产范围、品源资配发置重大生整调时；c. 生发大品重事故或相关质投方连续发诉时生 ；.第d三认证方审前或核他其为认有管评审理要需时；e 其他.况需情要时。 55.2 风险和.遇评审的实施机5 ..251 实.施的准前 在备风和机遇评审险会之前,议部各门应理整部门对本风险和遇机析的分资 ,包料风险识别括风评险估和险风应 的对容内及以险应对风所取采施的措结果记录等进行汇分总析。 5..252.风 和险遇应机是的施 总实经办按划策的要求织组个门实施部对险风机和遇评审，的总经应保留评办的审录以及评记审所确的决定 ，议包后括的改续善会机。风和机险的评遇审形成包含应不但于以下限面的方内： 容.a险评估风告； 报b持续.进改机会的 c；.余风剩险分及析改措施。
进
件编文号：FGL-QE-0P82
深
圳方市尔科技格限有司
文公件名称5
.6记 录保存6 .用文件引6.1《记 录控程制》序7. 引用单 7表.1《险风机和遇评分估析》 表.72风《险理管计划 》7.《3风险估评告》 8.报附件8. 风1险控流制程
版 本图号 A 修 ：订 号：0
风
险机遇和应对控程序
制
页：码 第1 2页 共15 页
件编文号：FL-EQP-02G
8
圳市方深尔格技有限科公司
文名件称
版 本
号 ： A修订 号： 0
险和机风应遇控对制程序
页 ： 码第13 页 共51
页文
件号：编FL-GQP-0E8
2深
市方格尔圳科有技限公
文司名称
版 件 号：A本 修订号：0
风
险和遇机对应控程序
风制险制控流程图基本
流程
页 码
：第 1 页 共 154页
责任门部
相
表单
应注
备1
险风机遇和理管划
策2
建立风险/
机 遇管理队
团各
单位 各单
/位 /
3
编制险/机风 管遇理划
计
各位单 各位单
风险管理计《划 》风险《理计划》
管4
险/机遇识别风
各单
位各单
《风位和险遇机估评分析告报 》风《险机和遇评分估报析》告
5
风评估
险各
位 各单单位
《风险和
遇机评估分报告析 《》险和风机评遇分析估告》
6
报风
应对险
各单位
单各位
//
7
是
可否取措采施 避风险
规各单位
单位各
/
/
YES
8
NO
风
险避规
各
位 各单位单
/
/风险是可否受
各接位单各单 位
/ /
9
ONYES
文件
编号：GL-EQF-028
P
深圳方格尔市科有技限司公
文名件
称 版 本号A ：修订 号：0
险风和机遇对应制控序
风险程控流制图程基
流本
程页 码
：第 15页 共 15
责任部页门
相应表单
备
注01
风险低
降1
制1和定采措施
取各位 各单单
位/
/
ON
1
措施2有性效验
证
各位单 单位
各《
风险理管划计》 《险风管理计划
》YE
S13
定
期审
评
各单 各单位位
风《险和遇机评分析报告》估《 风和险遇评估分析机告》
报
41
料资档存
品保部品保部
记《录制控序》 《程记录控程制序》