安全领域风险管理
第一篇 风险管理思想在机场安全管理体系中的体现。 保障航空安全是民航赖以生存和法杖的基础，也是斌航管理部门的重要职能。要实现从民航大国到民航强国的的跨越发展，就需要尽快提高行业的按去昂管理水平，尽可能消除危及航空安全的因素。
国际民航组织缔约国应使用机场安全管理体系（SMS机场SMS（安全管理系统）safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：
（1）安全成为核心价值。
（2） 面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3） 被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4） 能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：
（1）安全管理计划
（2）文件记录体系
（3）安全监督机制
（4）培训系统
（5）质量保证系统
（6）应急预案主要内容
发布时间：2006年5月15日
1.安全政策 安全政策代表机场管理机构的安全管理理念，明确的安全政策可以使得员工正确理解工作目标和方向.
2.组织机构 实施安全管理工作的组织体系是推行SMS的关键问题之一。安全管理体系要求在组织内部明确整个组织和组织内部各个部门的安全责任，在组织内部建立安全管理委员会，确承担安全责任的责任经理，具体承担安全管理工作的安全管理人（安全经理）。目前，需要认真分析目前的安全委员会、安全责任人、基础内部安全检察、各生产进行部门的职责与权限，提出科学的安全管理组织体系模式。
3.安全管理目标 安全管理目标是组织各项安全评价指标的期望值，现代安全管理思想认为，只有可以评测的目标才实施管理的可能，因此，在实施安全管理体系的过程中需要建立一套具体量化的目标体系。
4.安全管理文件及信息管理 包括基础内所有的台帐记录、检查单记录、文件控制记录、安全会议记录等。
5.机场运行的危害源识别以及风险管理 陈述危害源以及风险管理的基本理论，以某个特定机场为例，给出识别机场运行中存在的危害源的方法、机风险管理的指标体系、评估方法以及风险控制手段。
6.培训 将按照培训材料对机场运行人员全面实施上岗资格制度。 安全监督以及绩效评估? 包括机场内部的检查和审计以及对运行结果进行评价的内容。 7.应急预案 制定机场内可能出现的任何突发事件的应急预案）
机场安全管理体系强调运用系统的观点和PDCA（策划—实施—检查和测量—持续改进）的过程方法，将安全目标管理、组织机构和职责、安全教育培训、文件管理、安全信息管理、风险管理、安全监督、应急响应、不安全事件调查和处置、监督审核等10个要素充分融入到机场运行的各个环节中去，实现从事前到时候、从开环到闭环、从个人到组织、从局部到系统的安全管理（用系统化的观点、精细化的理念、标准化的细想）从而求得自大程度的规避风险，提高机场的安全运营水平。
一、风险管理在机场安全管理体系中的意义和作用
国际民航组织对“风险管理”的定义为识别、分析、和排除危险及威胁到组织生存的后续风险（或将之降到可接受或可承受的程度）。其内容主要分为危险识别（危害辨识）、风险评价、风险控制和预防3个阶段，这三个阶段构成一个风险优先控制顺序，是一个持续循环的过程。其中，又以危害辨识和风险评价的地位最为重要。首先，危害辨识和风险评价是风险管理的基础。为了实现控制和预防风险的最终目的，要依据法规、标准、以及组织自有的规章制度。对组织所有作业活动中存在的危害加以识别，并评价每种危害的危险程度，进而确定不可承受的风险并对其加以控制。其次，危害识别和风险评价是风险管理的主要部分。因为组织所有与安全有关的活动的开展均以危害辨识和风险评价的结果为重要依据或受其影响。再次，危害辨识和风险评价是风险管理的主要动力。对一个组织而言，其PDCA的运行过程是没有穷尽的，是一个动态的持续赶紧的过程。见图一所示。
危害辨识
Hazard Identification 有哪些危害以及危害的存在状态？危害存在的原因和机理是什么？
风险评价
Risk Assesment 风险发生的可能性有多大？后果严重程度如何？是否符合规范标准或要求？确定风险程度
风险控制和预防 Accident Prevention 如何预警和预防风险？如何控制和消减风险？如何应急和消除危害？
图一 风险管理模式框图
通俗地讲，风险
就是发生不幸事件的概率。换句话说，风险是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。
危害 危险、灾害
二、风险管理在机场安全管理体系建设中的应用
安全风险管理是机场安全管理体系的核心要素，是PDCA循环的主要实施环节。这意味着，机场安全体系的建设是围绕风险管理展开的，即机场指定的安全政策、安全目标。组织机构、运行程序、审核监督等都要通过风险管理得以实现。可见，风险管理对机场安全管理体系能否有效实现具有重要的意义。 1． 以风险管理为主线的目标体系
安全目标是机场各项安全评价指标的期望值。现代安全管理思想认为，只有可以测评的目标才有实施管理的可能，而一套量化的具体的机场安全目标管理体系，必须通过风险管理得以评价和实施。
根据识别出的风险采取对应的缓解措施，并通过监督考核评价风险管理的有效
性，最后应用安全信息的分析和反馈调整机场的安全目标。
2． 以风险管理为主线的体系文件
机场安全管理体系实质上是用高度流程化和系统化的方法规范机场运行行为，而方法的制定则主要是通过文件体系得以实现的。制定完善的文件体系是实施机场安全管理体系的基础这个文件体系在内容上需要明确规定关于本机场的安全方针和政策、安全目标、组织机构以及相关的运行层面的一系列高效、易于操作的风险管理程序文件和操作规程（作业指导书），从而使机场员工能够以文件为作业依据。在日常工作过程中，在不断持续的识别、评价和控制其岗位的安全风险的基础上，不断充实完善相应的机场文件制度体系，强化基于文件复合型的安全管理模式，增强设备设施人员，提高安全水平。 3.。以风险管理为主线的的运行控制 识别、分析和排除危险或将之降低到可接受的程度的过程，是机场安全管理体系的核心理念。风险管理是机场日常运行管理的重要组成部分，而不是意外情况发生后的应对方法。为确保机场安全管理措施的有效实施，机场安全管理体系要求以风险管理的手段防范各类事故、事故症候和不安全事件，使机场运行符合国家、地方、行业和企业内部的法律、法规、规章、规范性文件和标准的要求。其特点是采用PDCA过程方法，即识别和确定机场安全管理工作中众多的相互关联的活动，将其作为过程来管理。确定每一个过程的职责和安全目标，识别并测量过程的输入和输出，评价可能存在的风险、后果以及内部过程与顾客、其他驻场单位之间可能存在的风险。在设计和界定过程的同时，应充分考虑每一个过程的活动区域、步骤和流程、人员结构、设备设施、控制措施、培训需求、信息沟通等环节的基础上，用高度流程化和系统化的方法强调机场运行的重要环节，进而达到日常作业高度程序化、规范化和标准化的目的，最终实现机场运行效率的提高和管理水平的上升。 3． 以风险管理为主线的审核效验
要让机场安全管理体系在实施过程中发挥其应起的作用，审核是非常有效的手段之一。无论是内部审核还是外部审核，其任务就是评价机场的安全方针、目标、管理程序、管理体系的运行情况、存在问题、改进机会和需要的安全变革，目的是确保机场安全管理体系的适应性、充分性、和有效性。审核的方式有多种，其中以风险为主线审核应用较为广泛。他是指根据机场辨识出的重大危险源清单，逐一确定是否就每一项重大危险源都制定了相应的控制目标、指标和管理方案，是否有相应的文件和规程予以支持，是否就这些相应的文件啊和规程对有关人员进行了宣贯和培训，是否有对日常运行过程的有效监督和测量手段，是否有处理相应突发事件的预防和救援措施（如应急救援预案等），以及是否有配套的突发事件的信息交流和上报制度等。此外，在审核过程中，要注意每一个流程是否遵循机场制定的安全政策。图二展示了以风险为主线的内部审核的基本流程。
图二 以风险为主线的内部审核的基本流程
历史和经验表明我国民航历来强调的严格管理、加强思想教育的传统安全管理思路和由中国特色的安全管理做法在民航的发展中发挥了巨大的作用，喝多做法与安全管理体系所提倡的理念不谋而合，然而，受到传统管理方式的影响，在机场安全风险管理方面，无论深度和广度都与发达国家有一定的差距，需要将风险管理落到实处，使其真正成为提高安全管理水平的重要手段。
第二篇 道路运输企业如何构建人因事故预防体系
安全领域风险管理
第一篇 风险管理思想在机场安全管理体系中的体现。 保障航空安全是民航赖以生存和法杖的基础，也是斌航管理部门的重要职能。要实现从民航大国到民航强国的的跨越发展，就需要尽快提高行业的按去昂管理水平，尽可能消除危及航空安全的因素。
国际民航组织缔约国应使用机场安全管理体系（SMS机场SMS（安全管理系统）safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。
2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。
3.SMS的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。
4. SMS具有以下特点：
（1）安全成为核心价值。
（2） 面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。
（3） 被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。
（4） 能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。
5. SMS的组成框架：
（1）安全管理计划
（2）文件记录体系
（3）安全监督机制
（4）培训系统
（5）质量保证系统
（6）应急预案主要内容
发布时间：2006年5月15日
1.安全政策 安全政策代表机场管理机构的安全管理理念，明确的安全政策可以使得员工正确理解工作目标和方向.
2.组织机构 实施安全管理工作的组织体系是推行SMS的关键问题之一。安全管理体系要求在组织内部明确整个组织和组织内部各个部门的安全责任，在组织内部建立安全管理委员会，确承担安全责任的责任经理，具体承担安全管理工作的安全管理人（安全经理）。目前，需要认真分析目前的安全委员会、安全责任人、基础内部安全检察、各生产进行部门的职责与权限，提出科学的安全管理组织体系模式。
3.安全管理目标 安全管理目标是组织各项安全评价指标的期望值，现代安全管理思想认为，只有可以评测的目标才实施管理的可能，因此，在实施安全管理体系的过程中需要建立一套具体量化的目标体系。
4.安全管理文件及信息管理 包括基础内所有的台帐记录、检查单记录、文件控制记录、安全会议记录等。
5.机场运行的危害源识别以及风险管理 陈述危害源以及风险管理的基本理论，以某个特定机场为例，给出识别机场运行中存在的危害源的方法、机风险管理的指标体系、评估方法以及风险控制手段。
6.培训 将按照培训材料对机场运行人员全面实施上岗资格制度。 安全监督以及绩效评估? 包括机场内部的检查和审计以及对运行结果进行评价的内容。 7.应急预案 制定机场内可能出现的任何突发事件的应急预案）
机场安全管理体系强调运用系统的观点和PDCA（策划—实施—检查和测量—持续改进）的过程方法，将安全目标管理、组织机构和职责、安全教育培训、文件管理、安全信息管理、风险管理、安全监督、应急响应、不安全事件调查和处置、监督审核等10个要素充分融入到机场运行的各个环节中去，实现从事前到时候、从开环到闭环、从个人到组织、从局部到系统的安全管理（用系统化的观点、精细化的理念、标准化的细想）从而求得自大程度的规避风险，提高机场的安全运营水平。
一、风险管理在机场安全管理体系中的意义和作用
国际民航组织对“风险管理”的定义为识别、分析、和排除危险及威胁到组织生存的后续风险（或将之降到可接受或可承受的程度）。其内容主要分为危险识别（危害辨识）、风险评价、风险控制和预防3个阶段，这三个阶段构成一个风险优先控制顺序，是一个持续循环的过程。其中，又以危害辨识和风险评价的地位最为重要。首先，危害辨识和风险评价是风险管理的基础。为了实现控制和预防风险的最终目的，要依据法规、标准、以及组织自有的规章制度。对组织所有作业活动中存在的危害加以识别，并评价每种危害的危险程度，进而确定不可承受的风险并对其加以控制。其次，危害识别和风险评价是风险管理的主要部分。因为组织所有与安全有关的活动的开展均以危害辨识和风险评价的结果为重要依据或受其影响。再次，危害辨识和风险评价是风险管理的主要动力。对一个组织而言，其PDCA的运行过程是没有穷尽的，是一个动态的持续赶紧的过程。见图一所示。
危害辨识
Hazard Identification 有哪些危害以及危害的存在状态？危害存在的原因和机理是什么？
风险评价
Risk Assesment 风险发生的可能性有多大？后果严重程度如何？是否符合规范标准或要求？确定风险程度
风险控制和预防 Accident Prevention 如何预警和预防风险？如何控制和消减风险？如何应急和消除危害？
图一 风险管理模式框图
通俗地讲，风险
就是发生不幸事件的概率。换句话说，风险是指一个事件产生我们所不希望的后果的可能性。
危害 危险、灾害
二、风险管理在机场安全管理体系建设中的应用
安全风险管理是机场安全管理体系的核心要素，是PDCA循环的主要实施环节。这意味着，机场安全体系的建设是围绕风险管理展开的，即机场指定的安全政策、安全目标。组织机构、运行程序、审核监督等都要通过风险管理得以实现。可见，风险管理对机场安全管理体系能否有效实现具有重要的意义。 1． 以风险管理为主线的目标体系
安全目标是机场各项安全评价指标的期望值。现代安全管理思想认为，只有可以测评的目标才有实施管理的可能，而一套量化的具体的机场安全目标管理体系，必须通过风险管理得以评价和实施。
根据识别出的风险采取对应的缓解措施，并通过监督考核评价风险管理的有效
性，最后应用安全信息的分析和反馈调整机场的安全目标。
2． 以风险管理为主线的体系文件
机场安全管理体系实质上是用高度流程化和系统化的方法规范机场运行行为，而方法的制定则主要是通过文件体系得以实现的。制定完善的文件体系是实施机场安全管理体系的基础这个文件体系在内容上需要明确规定关于本机场的安全方针和政策、安全目标、组织机构以及相关的运行层面的一系列高效、易于操作的风险管理程序文件和操作规程（作业指导书），从而使机场员工能够以文件为作业依据。在日常工作过程中，在不断持续的识别、评价和控制其岗位的安全风险的基础上，不断充实完善相应的机场文件制度体系，强化基于文件复合型的安全管理模式，增强设备设施人员，提高安全水平。 3.。以风险管理为主线的的运行控制 识别、分析和排除危险或将之降低到可接受的程度的过程，是机场安全管理体系的核心理念。风险管理是机场日常运行管理的重要组成部分，而不是意外情况发生后的应对方法。为确保机场安全管理措施的有效实施，机场安全管理体系要求以风险管理的手段防范各类事故、事故症候和不安全事件，使机场运行符合国家、地方、行业和企业内部的法律、法规、规章、规范性文件和标准的要求。其特点是采用PDCA过程方法，即识别和确定机场安全管理工作中众多的相互关联的活动，将其作为过程来管理。确定每一个过程的职责和安全目标，识别并测量过程的输入和输出，评价可能存在的风险、后果以及内部过程与顾客、其他驻场单位之间可能存在的风险。在设计和界定过程的同时，应充分考虑每一个过程的活动区域、步骤和流程、人员结构、设备设施、控制措施、培训需求、信息沟通等环节的基础上，用高度流程化和系统化的方法强调机场运行的重要环节，进而达到日常作业高度程序化、规范化和标准化的目的，最终实现机场运行效率的提高和管理水平的上升。 3． 以风险管理为主线的审核效验
要让机场安全管理体系在实施过程中发挥其应起的作用，审核是非常有效的手段之一。无论是内部审核还是外部审核，其任务就是评价机场的安全方针、目标、管理程序、管理体系的运行情况、存在问题、改进机会和需要的安全变革，目的是确保机场安全管理体系的适应性、充分性、和有效性。审核的方式有多种，其中以风险为主线审核应用较为广泛。他是指根据机场辨识出的重大危险源清单，逐一确定是否就每一项重大危险源都制定了相应的控制目标、指标和管理方案，是否有相应的文件和规程予以支持，是否就这些相应的文件啊和规程对有关人员进行了宣贯和培训，是否有对日常运行过程的有效监督和测量手段，是否有处理相应突发事件的预防和救援措施（如应急救援预案等），以及是否有配套的突发事件的信息交流和上报制度等。此外，在审核过程中，要注意每一个流程是否遵循机场制定的安全政策。图二展示了以风险为主线的内部审核的基本流程。
图二 以风险为主线的内部审核的基本流程
历史和经验表明我国民航历来强调的严格管理、加强思想教育的传统安全管理思路和由中国特色的安全管理做法在民航的发展中发挥了巨大的作用，喝多做法与安全管理体系所提倡的理念不谋而合，然而，受到传统管理方式的影响，在机场安全风险管理方面，无论深度和广度都与发达国家有一定的差距，需要将风险管理落到实处，使其真正成为提高安全管理水平的重要手段。
第二篇 道路运输企业如何构建人因事故预防体系