摘 要：采用层次分析法确定其指标权重，构建基于区域理论的企业自主创新能力评价框架;进而利用自主创新能力指标体系模型，根据湖南省第一次经济普查数据对湖南各地区企业自主创新能力进行实证分析；最后做出客观评价――湖南各地区自主创新能力总体上居全国中游水平，其中创新活动能力、创新产出能力略强，而创新投入能力较弱、创新环境较差。而且这一结果与湖南省的实际情况基本吻合，从而验证了模型的可行性和科学性。 关键词：区域理论；企业自主创新能力；综合评价 中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1001-6260（2008）02-0110-05 随着经济全球化和地区间合作的加强，区域间的协作与发展，已成为当今经济发展模式的主流，区域间资源的优化配置和组合,以获得最大产出等有关区域经济发展的理论应运而生。据此可以理解区域理论下企业自主创新能力就是区域内所有企业以自身努力和探索，产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的努力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动的平均能力，包括技术创新能力和管理创新能力。可见，企业自主创新的关键和内核是技术创新。如何科学评价区域自主创新能力，扬长避短，以实现区域经济的自我协调、全面提升和可持续发展，具有深远的现实意义。本文将利用湖南省第一次经济普查资料，运用自主创新体系模型对湖南各地区企业自主创新能力进行实证分析。 一、实证分析 (一)企业自主创新能力评价指标体系的构建及其权重的确定 1.评价指标体系构建 企业自主创新活动是技术实践活动、生产经营活动与管理实践活动的高度统一体，是从技术开发到最终商业化应用的一系列相关活动的总和。因此要对企业自主创新活动状况和自主创新能力强弱进行评价是一个非常复杂的系统工程，必须要对构成企业自主创新能力的各种要素进行系统的综合评估（王炼 等，2007）。本研究根据熊彼特的创新理论，从工业企业相互联系的投入、产出、销售三大环节来系统、客观地反映工业企业自主创新综合能力，并按照可比性、可操作性、实用性构建原则，经过科学筛选，设计出一套既便于进行区域间比较，又符合我国企业实际情况的自主创新能力评价指标体系。 指标体系设置创新资源投入能力、创新活动能力、创新产出能力和创新环境4个一级指标，各个一级指标又分为若干个二级指标（见表1）。自主创新资源投入能力主要反映企业自主创新的基础条件；自主创新活动能力说明企业自主创新的经费及其人力资源的投入强度；自主创新产出能力体现企业自主创新所取得的成果。 2.工业企业自主创新能力评价指标权重的确定 根据指标体系的设置和评价的需要，权重的确定分为两个层次，即一级指标层和二级指标层。采用定性与定量相结合的层次分析法（姜启源 等，2003）来确定指标权重，以保证其科学合理性。它通过比较两两因素的相对重要性程度，建立成对比较阵M，其最大特征根所对应的特征向量就是权重向量。鉴于实用性和简便性，对各成对比较阵，采用将M的列向量归一化后取平均值作为M特征向量的“和法”，得到各矩阵的最大特征根、相应特征向量以及用于一致性检验的CR。因计算原理一样，这里仅以计算一级指标成对比较阵（M）为例阐述计算过程本文比较矩阵M中的尺度采用T.L.Saaty提出的“1-9相对尺度”准则。。 一级指标 第一类第二类第三类自主创新资源投入能力110.81119.9054.72自主创新活动能力136.6463.1460.58自主创新产出能力154.3461.7346.36自主创新环境88.4053.62199.82自主创新能力综合指数138.8067.2261.47 为进一步考察上述五类区域的企业自主创新能力之间的差异，以湖南省总体水平为比较基准计算单项指标的指数，并对各级指标进行加权算术平均指数计算，得出各类区域工业企业自主创新四大类指数和综合指数（见表4）。 二、分析结果评价 据上述建立的企业自主创新能力评价指标，以全国平均水平（国家统计局，2005）为比较基准（设全国规模以上工业企业自主创新能力指数为100%）计算单项指标指数，并据此 按照表1中确定的各级指标权重、运用加权算术平均法，求出湖南规模以上工业企业自主创新能力综合指数为107.7%，自主资源创新能力指数为87.4%，自主创新活动能力指数为102.6%，自主创新产出能力指数为121.8%，自主创新环境指数为82.4%。可见，湖南企业尚未进入自主创新发展阶段，现阶段的自主创新能力总体上居全国中游水平，其中创新活动能力、创新产出能力略强，而创新投入能力较弱，创新环境较差。 1.湖南各市州企业自主创新能力在总体上呈以长株潭三市为中心，由强而弱向全省各地梯次分布的态势 从图1可知，湖南各地区企业自主创新能力以长沙为龙头，以长沙、株洲、湘潭为中心，包括岳阳、衡阳、郴州等地区形成的沿京广铁路和京珠高速公路“一线”地区，向湘中、湘北、湘西和湘南地区由强而弱梯次分布。其中长沙、湘潭、株洲、娄底、常德、衡阳和岳阳7个市企业自主创新能力因子综合得分高于全省平均水平，特别是长沙、湘潭、株洲和娄底创新能力因子得分远高于其它地区，排在前四位，之所以如此一个重要原因是，长沙、湘潭和株洲是老重工业基地，基础扎实，主要是以电子信息、钢铁有色、装备制造、轨道交通、化工和新材料等产业为主，加之省会城市改革开放领先于全省其它地区，其示范和带动作用较大。娄底是以钢铁和煤炭工业为主的新型工业城市，为技术创新提供了良好的体制和环境。而后四位的张家界、永州、怀化和湘西自治州仍以传统的农业和较薄弱的工业和正在开发中的旅游业为主体。 2.创新能力各要素在不同区域间分布不均衡 据表3和表4可知，企业自主创新能力在不同区域间分布不均衡，创新能力最强与最弱的长沙和张家界因子得分极差达1.4872。第一类地区企业自主创新能力较强，其自主创新能力综合指数比全省平均水平高38.8%，其中自主创新投入能力等3个一级指标分别高于全省10.8%、36.6%和54.3%，只有创新环境指标低于全省平均水平11.6个百分点。长沙市综合得分0.7717分，居全省第一；湘潭、株洲两市是湖南重要的重工业基地，其企业创新能力因子得分分别为0.7674、0.3963，居全省第二和第三位。第二类地区自主创新能力综合指数比全省平均水平低32.8%，自主创新能力较弱，主要因为其自主创新活动能力、自主创新产出能力、创新环境指标分别比全省平均水平低36.9%、38.3%和46.4%。第三类地区自主创新能力综合指数为61.5%，自主创新能力弱。其中创新投入能力、活动能力和产出能力分别低于全省平均水平45.3%、39.4%和53.6%。但由于上级政府对湘西等相对落后地区的扶持力度较大，促成第三类地区创新环境指数高于全省平均水平99.8%。 三、结语 为配合区域经济发展研究，进一步丰富国家创新体系理论，本文通过构建区域自主创新能力评价指标体系，运用湖南第一次经济普查数据，从区域整体角度，对指标体系进行实证分析和检验。分析结果表明，根据该指标体系对湖南各地区自主创新能力的测算与其实际情况基本吻合，从而验证了指标体系的可行性。该研究对于区域经济发展过程中自主创新能力的测评具有重要的借鉴意义。
参考文献： 何晓群. 2004. 多元统计分析［M］. 北京：中国人民大学出版社：54-97,167-194，183-215. 湖南省第一次全省经济普查领导小组办公室. 2004. 湖南省第一次经济普查数据集［G］. 长沙：湘新出准字2007第3号. 姜启源，谢金星，叶俊. 2003. 数学模型［M］. 北京：高等教育出版社：224-239`. 王炼，庞景安，曹燕 等. 2007. 企业自主创新能力评价指标体系［EB/OL］. www.省略.cn/fxyj/zcfx/. 中华人民共和国国家统计局. 2005.中国统计年鉴［M］. 北京：中国统计出版社:714-716. Evaluation of Enterprise Autonomous Creativity with Regional Theory ――Experimental Analysis Based on the Data from Hunan CAI Hong�yu (Information Dept., Hunan Business College, Changsha 410205) Abstract：This paper decides the weight of the evaluation indices by using analytic hierarchy process, and devises the evaluation framework about enterprises autonomous creativity with regional theory; it analyzes empirically enterprises autonomous creativity with the first economic census data from various regions of Hunan. Firstly, to sort the creativity of all regions, this paper makes factor analysis. Secondly, to compare creativity between different areas, it utilizes cluster analysis. Finally, it makes an objective evaluation―Hunan′s enterprises autonomous creativity. Innovation activities and innovation output capacity have slightly stronger competitiveness; but innovation input capacity and innovation environment are weak. In all, these results consist with Hunan′s actual situation and validates the feasibility and scientific value of the tests. Keywords: regional theory; enterprises autonomous creativity; comprehensive evaluation （责任编辑 杨莲娜） 注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”
摘 要：采用层次分析法确定其指标权重，构建基于区域理论的企业自主创新能力评价框架;进而利用自主创新能力指标体系模型，根据湖南省第一次经济普查数据对湖南各地区企业自主创新能力进行实证分析；最后做出客观评价――湖南各地区自主创新能力总体上居全国中游水平，其中创新活动能力、创新产出能力略强，而创新投入能力较弱、创新环境较差。而且这一结果与湖南省的实际情况基本吻合，从而验证了模型的可行性和科学性。 关键词：区域理论；企业自主创新能力；综合评价 中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1001-6260（2008）02-0110-05 随着经济全球化和地区间合作的加强，区域间的协作与发展，已成为当今经济发展模式的主流，区域间资源的优化配置和组合,以获得最大产出等有关区域经济发展的理论应运而生。据此可以理解区域理论下企业自主创新能力就是区域内所有企业以自身努力和探索，产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的努力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动的平均能力，包括技术创新能力和管理创新能力。可见，企业自主创新的关键和内核是技术创新。如何科学评价区域自主创新能力，扬长避短，以实现区域经济的自我协调、全面提升和可持续发展，具有深远的现实意义。本文将利用湖南省第一次经济普查资料，运用自主创新体系模型对湖南各地区企业自主创新能力进行实证分析。 一、实证分析 (一)企业自主创新能力评价指标体系的构建及其权重的确定 1.评价指标体系构建 企业自主创新活动是技术实践活动、生产经营活动与管理实践活动的高度统一体，是从技术开发到最终商业化应用的一系列相关活动的总和。因此要对企业自主创新活动状况和自主创新能力强弱进行评价是一个非常复杂的系统工程，必须要对构成企业自主创新能力的各种要素进行系统的综合评估（王炼 等，2007）。本研究根据熊彼特的创新理论，从工业企业相互联系的投入、产出、销售三大环节来系统、客观地反映工业企业自主创新综合能力，并按照可比性、可操作性、实用性构建原则，经过科学筛选，设计出一套既便于进行区域间比较，又符合我国企业实际情况的自主创新能力评价指标体系。 指标体系设置创新资源投入能力、创新活动能力、创新产出能力和创新环境4个一级指标，各个一级指标又分为若干个二级指标（见表1）。自主创新资源投入能力主要反映企业自主创新的基础条件；自主创新活动能力说明企业自主创新的经费及其人力资源的投入强度；自主创新产出能力体现企业自主创新所取得的成果。 2.工业企业自主创新能力评价指标权重的确定 根据指标体系的设置和评价的需要，权重的确定分为两个层次，即一级指标层和二级指标层。采用定性与定量相结合的层次分析法（姜启源 等，2003）来确定指标权重，以保证其科学合理性。它通过比较两两因素的相对重要性程度，建立成对比较阵M，其最大特征根所对应的特征向量就是权重向量。鉴于实用性和简便性，对各成对比较阵，采用将M的列向量归一化后取平均值作为M特征向量的“和法”，得到各矩阵的最大特征根、相应特征向量以及用于一致性检验的CR。因计算原理一样，这里仅以计算一级指标成对比较阵（M）为例阐述计算过程本文比较矩阵M中的尺度采用T.L.Saaty提出的“1-9相对尺度”准则。。 一级指标 第一类第二类第三类自主创新资源投入能力110.81119.9054.72自主创新活动能力136.6463.1460.58自主创新产出能力154.3461.7346.36自主创新环境88.4053.62199.82自主创新能力综合指数138.8067.2261.47 为进一步考察上述五类区域的企业自主创新能力之间的差异，以湖南省总体水平为比较基准计算单项指标的指数，并对各级指标进行加权算术平均指数计算，得出各类区域工业企业自主创新四大类指数和综合指数（见表4）。 二、分析结果评价 据上述建立的企业自主创新能力评价指标，以全国平均水平（国家统计局，2005）为比较基准（设全国规模以上工业企业自主创新能力指数为100%）计算单项指标指数，并据此 按照表1中确定的各级指标权重、运用加权算术平均法，求出湖南规模以上工业企业自主创新能力综合指数为107.7%，自主资源创新能力指数为87.4%，自主创新活动能力指数为102.6%，自主创新产出能力指数为121.8%，自主创新环境指数为82.4%。可见，湖南企业尚未进入自主创新发展阶段，现阶段的自主创新能力总体上居全国中游水平，其中创新活动能力、创新产出能力略强，而创新投入能力较弱，创新环境较差。 1.湖南各市州企业自主创新能力在总体上呈以长株潭三市为中心，由强而弱向全省各地梯次分布的态势 从图1可知，湖南各地区企业自主创新能力以长沙为龙头，以长沙、株洲、湘潭为中心，包括岳阳、衡阳、郴州等地区形成的沿京广铁路和京珠高速公路“一线”地区，向湘中、湘北、湘西和湘南地区由强而弱梯次分布。其中长沙、湘潭、株洲、娄底、常德、衡阳和岳阳7个市企业自主创新能力因子综合得分高于全省平均水平，特别是长沙、湘潭、株洲和娄底创新能力因子得分远高于其它地区，排在前四位，之所以如此一个重要原因是，长沙、湘潭和株洲是老重工业基地，基础扎实，主要是以电子信息、钢铁有色、装备制造、轨道交通、化工和新材料等产业为主，加之省会城市改革开放领先于全省其它地区，其示范和带动作用较大。娄底是以钢铁和煤炭工业为主的新型工业城市，为技术创新提供了良好的体制和环境。而后四位的张家界、永州、怀化和湘西自治州仍以传统的农业和较薄弱的工业和正在开发中的旅游业为主体。 2.创新能力各要素在不同区域间分布不均衡 据表3和表4可知，企业自主创新能力在不同区域间分布不均衡，创新能力最强与最弱的长沙和张家界因子得分极差达1.4872。第一类地区企业自主创新能力较强，其自主创新能力综合指数比全省平均水平高38.8%，其中自主创新投入能力等3个一级指标分别高于全省10.8%、36.6%和54.3%，只有创新环境指标低于全省平均水平11.6个百分点。长沙市综合得分0.7717分，居全省第一；湘潭、株洲两市是湖南重要的重工业基地，其企业创新能力因子得分分别为0.7674、0.3963，居全省第二和第三位。第二类地区自主创新能力综合指数比全省平均水平低32.8%，自主创新能力较弱，主要因为其自主创新活动能力、自主创新产出能力、创新环境指标分别比全省平均水平低36.9%、38.3%和46.4%。第三类地区自主创新能力综合指数为61.5%，自主创新能力弱。其中创新投入能力、活动能力和产出能力分别低于全省平均水平45.3%、39.4%和53.6%。但由于上级政府对湘西等相对落后地区的扶持力度较大，促成第三类地区创新环境指数高于全省平均水平99.8%。 三、结语 为配合区域经济发展研究，进一步丰富国家创新体系理论，本文通过构建区域自主创新能力评价指标体系，运用湖南第一次经济普查数据，从区域整体角度，对指标体系进行实证分析和检验。分析结果表明，根据该指标体系对湖南各地区自主创新能力的测算与其实际情况基本吻合，从而验证了指标体系的可行性。该研究对于区域经济发展过程中自主创新能力的测评具有重要的借鉴意义。
参考文献： 何晓群. 2004. 多元统计分析［M］. 北京：中国人民大学出版社：54-97,167-194，183-215. 湖南省第一次全省经济普查领导小组办公室. 2004. 湖南省第一次经济普查数据集［G］. 长沙：湘新出准字2007第3号. 姜启源，谢金星，叶俊. 2003. 数学模型［M］. 北京：高等教育出版社：224-239`. 王炼，庞景安，曹燕 等. 2007. 企业自主创新能力评价指标体系［EB/OL］. www.省略.cn/fxyj/zcfx/. 中华人民共和国国家统计局. 2005.中国统计年鉴［M］. 北京：中国统计出版社:714-716. Evaluation of Enterprise Autonomous Creativity with Regional Theory ――Experimental Analysis Based on the Data from Hunan CAI Hong�yu (Information Dept., Hunan Business College, Changsha 410205) Abstract：This paper decides the weight of the evaluation indices by using analytic hierarchy process, and devises the evaluation framework about enterprises autonomous creativity with regional theory; it analyzes empirically enterprises autonomous creativity with the first economic census data from various regions of Hunan. Firstly, to sort the creativity of all regions, this paper makes factor analysis. Secondly, to compare creativity between different areas, it utilizes cluster analysis. Finally, it makes an objective evaluation―Hunan′s enterprises autonomous creativity. Innovation activities and innovation output capacity have slightly stronger competitiveness; but innovation input capacity and innovation environment are weak. In all, these results consist with Hunan′s actual situation and validates the feasibility and scientific value of the tests. Keywords: regional theory; enterprises autonomous creativity; comprehensive evaluation （责任编辑 杨莲娜） 注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”