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2009年综合试验室效能监察实施方案
为认真贯彻陕西煤田地质局纪检监察工作会议精神，落实局监察处有关效能监察的工作要求，推动效能监察工作有效开展，特制定我队2009年效能监察工作实施方案。
一、指导思想
围绕建设富队强局的目标，加强对效能监察工作的组织领导，规范操作程序和工作方法，突出重点部位和关键环节，强化对下监督，确保监察效果，更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。
二、效能监察对象：*****队综合试验室
三、效能监察范围：
对2007年以来综合试验室的各项生产经营活动进行检查，以2009年为重点。
四、效能监察主要内容：
1、检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合
程序，合同条款是否符合规定，是否按规定使用标准合同文本，履行合同的责任是否明确，合同的执行，完成情况。
2、检查各项管理制度是否健全。
3、检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购，采购
物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明。
4、检查资金管理情况。资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效，项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范。经济活动中是否存在管理漏洞和跑冒滴漏情况，节能降耗和挖潜增效计划措施执行情况。
5、检查企业人员的管理情况，收入分配的合理性。
五、监察方法
（1）与相关人员座谈，说明检查的相关事宜，以便工作的顺利开展。
（2）现场检查对内对外的合同文件资料，与财务进行核对,了解合同履行情况。
（3）现场检查了解本部门人员有关情况及制度的执行情况。
（4）随机或有重点地查验核对现场有关人员的身份；现场查验日志、记录及有关文件资料。
（5）现场查验质量检验和检查验收记录。
（6）现场检查相关会计资料。
（7）现场检查设备及物资的有关情况
六、工作要求
（一）全面落实我队《效能监察工作指南》，提升效能监察工作水平。各单位要进一步提高认识，加强对效能监察工作的组织领导，重视和支持效能监察工作。要进一步细化工作程序，健全责任体系，完善工作资料，促进效能监察的
制度化和标准化。确保效能监察工作质量，推进效能监察工作深入有效地开展。
（二）突出抓好重点项目管理效能监察。效能监察小组要充实必要的监察、财务、审计、管理等专业人员，确保工作效果。要把对项目管理部门履行职责的监督放在首位，加强对管理人员的教育，充分发挥项目业务管理部门的监管职能。要把有业务处置权的关键岗位和关键控制环节作为重点，监督制度流程的建立和执行情况，逐步建立对重点项目风险管理的评价体系。要注重形成自上而下的监督合力，充分发挥审计、内控、法律、财务等综合监督作用。
（三）效能监察工作要着力于发现和纠正问题，堵塞漏洞，规范管理。要加强对问题的分析解剖，注意发现案件线索，既要避免工作不深入、走过场，以专业管理效果代替效能监察成果现象；又要防止定位不准确，越位代替专业部门工作的问题，维护效能监察工作权威性和严肃性。
*****队效能监察领导小组
二○○九年十二月五日
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2009年综合试验室效能监察实施方案
为认真贯彻陕西煤田地质局纪检监察工作会议精神，落实局监察处有关效能监察的工作要求，推动效能监察工作有效开展，特制定我队2009年效能监察工作实施方案。
一、指导思想
围绕建设富队强局的目标，加强对效能监察工作的组织领导，规范操作程序和工作方法，突出重点部位和关键环节，强化对下监督，确保监察效果，更好地加强企业内部管理中的效能监督保障作用。
二、效能监察对象：*****队综合试验室
三、效能监察范围：
对2007年以来综合试验室的各项生产经营活动进行检查，以2009年为重点。
四、效能监察主要内容：
1、检查合同管理情况。合同审查、审批手续是否符合
程序，合同条款是否符合规定，是否按规定使用标准合同文本，履行合同的责任是否明确，合同的执行，完成情况。
2、检查各项管理制度是否健全。
3、检查物资采购情况。大宗物资是否招标采购，采购
物资质量是否符合标准，采购过程是否公开透明。
4、检查资金管理情况。资金管理的内控制度是否健全，执行是否有效，项目涉及各类资金的使用管理是否严格规范。经济活动中是否存在管理漏洞和跑冒滴漏情况，节能降耗和挖潜增效计划措施执行情况。
5、检查企业人员的管理情况，收入分配的合理性。
五、监察方法
（1）与相关人员座谈，说明检查的相关事宜，以便工作的顺利开展。
（2）现场检查对内对外的合同文件资料，与财务进行核对,了解合同履行情况。
（3）现场检查了解本部门人员有关情况及制度的执行情况。
（4）随机或有重点地查验核对现场有关人员的身份；现场查验日志、记录及有关文件资料。
（5）现场查验质量检验和检查验收记录。
（6）现场检查相关会计资料。
（7）现场检查设备及物资的有关情况
六、工作要求
（一）全面落实我队《效能监察工作指南》，提升效能监察工作水平。各单位要进一步提高认识，加强对效能监察工作的组织领导，重视和支持效能监察工作。要进一步细化工作程序，健全责任体系，完善工作资料，促进效能监察的
制度化和标准化。确保效能监察工作质量，推进效能监察工作深入有效地开展。
（二）突出抓好重点项目管理效能监察。效能监察小组要充实必要的监察、财务、审计、管理等专业人员，确保工作效果。要把对项目管理部门履行职责的监督放在首位，加强对管理人员的教育，充分发挥项目业务管理部门的监管职能。要把有业务处置权的关键岗位和关键控制环节作为重点，监督制度流程的建立和执行情况，逐步建立对重点项目风险管理的评价体系。要注重形成自上而下的监督合力，充分发挥审计、内控、法律、财务等综合监督作用。
（三）效能监察工作要着力于发现和纠正问题，堵塞漏洞，规范管理。要加强对问题的分析解剖，注意发现案件线索，既要避免工作不深入、走过场，以专业管理效果代替效能监察成果现象；又要防止定位不准确，越位代替专业部门工作的问题，维护效能监察工作权威性和严肃性。
*****队效能监察领导小组
二○○九年十二月五日