2017年梧州市司法考试经济法练习题（2） 1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
参考答案：C
2、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
参考答案：D
3、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A.人民币五千万元
B.人民币一亿元
C.人民币五亿元
D.人民币十亿元
参考答案：C
4、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B.注册资本不低于人民币二亿元;
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D.有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案：B
5、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
参考答案：B
6、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
7、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
参考答案：D
8、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
参考答案：C
9、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
参考答案：A
10、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
参考答案：B
2017年梧州市司法考试经济法练习题（2） 1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?
A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
参考答案：C
2、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D.变更公司章程中的一般条款
参考答案：D
3、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：
A.人民币五千万元
B.人民币一亿元
C.人民币五亿元
D.人民币十亿元
参考答案：C
4、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;
B.注册资本不低于人民币二亿元;
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
D.有完善的风险管理与内部控制制度
参考答案：B
5、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：
A.公司有重大违法行为
B.公司最近三年连续亏损
C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
参考答案：B
6、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施?
A.经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B.经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C.可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D.可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
参考答案：C
7、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的?
A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
参考答案：D
8、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核
C.向证券交易所设立的复核机构申请复核
D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
参考答案：C
9、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的?
A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
D.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
参考答案：A
10、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免?
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
参考答案：B