旧社会 新中国 监理制 法 建筑法
1949 （甲方监理） 1980 1988 1997
1、计划经济
①新中国成立直至 2、甲方监理
20 C 80年代 3、没有经济上的风险
4、延工期超预算
建筑工程监理 1、拨改贷
产生的背景 ②改革开放 2、投资包干责任制
3、外资国际接轨
③1988建设部提出建立监理制度 《开展监理制度通知》
④1997 建筑法 标志中国监理制诞生
1、有资质的监理企业
2、接受委托 （甲方委托、委托合同（监理合同））
什么是建设工程监理 3、代表建设单位 （关系很像代理但不是代理）
4、对承建单位监督 （质量、进度、投资额（好快省））
5、专业化服务 （第三产业）
1、建设单位委托的
监理主体是谁 2、有相应资质 （等级）
（谁实施监理） 3、工程监理企业 （营利法人）
1、行政主管部门
行政监督主体是谁 2、国家行政
1、是行政权力的行使
行政监督的特点 2、强制性
3、宏观性
总承包商对分承包商的管理是监理吗（否）
1、有委托合同
建设工程监理实施的前题 2、有承包合同（建设工程承包合同）
3、依法（招投标法、建筑法、合同法）
4、依委托合同范围
甲方与监理关系说明 （委托书）
1、建设文件 （政府名义审批、行政许可） 规定
2、法律法规
建设工程监理的依据 3、委托合同 依约
4、建设工程合同（承包合同）
可行性报告 （专业）、选址意见书、建设用地规划许可证
建设文件有哪些 建设工程规划许可证、
（是经政府批准的） 施工图
施工许可证 （开工证）
1、《建筑法》 、《合同法》 、《招投标法》
列举相关的法律法规 2、《工程质量管理条例》
规章和规范 3、《工程建设管理规定》
1、咨询合同
2、勘察合同 （ 地质报告）
3、设计合同 （施工图）
监理所涉及的合同有哪些 4、施工合同 （甲方与乙方）
5、采购合同 甲方或乙方；监理方验）
1、国家重点工程
2、大中型公共事业工程 （三千万元以上投资）
3、五万㎡以上住宅 （低的由省、自治区、直辖市另行规定）
4、外资 （国际贷款）
5、其他
1、服务性 (第三产业）
建设工程监理性质 2、科学性 （监理是技术性的）
3、独立性 （不依附于甲方）
4、公正性 （公平＋正义）
1、提高投资决策水平（全过程监理、咨询）
2、规范各种行为
建设工程监理制度 3、保证工程质量
4、有利于投资效益最大化
工程监理的基础理论 建设项目管理学或称工程项目管理学
1、组织学
工程项目管理的理论学基础是什么 2、控制论
3、管理学
质量控制 （好）
项目总目标控制论包括哪些 工期控制 （快）
投资控制 (省)
1、国际咨询工程师联合会的法语缩写
什么是FIDIC 2、总部在瑞典洛桑
1、是世界各国土木工程管理百年经验总结
2、是技术、管理、经济、法律的总结
什么是FIDIC的合同条件 3、用户合同方式固定下来
4、他不是法律是国际惯例
1、服务对象单一
2、强制性推行的制度
当下我国建设工程监理的特点有哪些 3、对工程实际监督
4、企业和人员双重准入 （宏观监督）
资质 资格
1、加强法制建设
2、以施工监理向全过程监理发展
我国建设工程监理的发展趋势 3、适应建设工程市场的需求（市场化）
4、从业人员素质不断提高
5、与国际接轨
甲方
1、宪法（全国人大、全会） 2、法律（全国人大或全国人大常委会）
法的阶位 3、行政法规（国务院）
同一级别
4、规章 部门规章（国务院中部门）
5、地方性法规（地方人大）
国家建设工程的主管部门（住建部）
与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章（P10）
全文分8章共计85条
建筑法的结构 第一章 总则 纲领性规章
1、对建筑市场监督管理
目的 2、维护建筑市场秩序
建筑法的立法目的、适用范围 3、保证质量和安全
4、促进建筑业发展
范围:中国境内 （国务院建设行政主管部门 住建部）
1、行政主管部门；应甲方申请对施工单位进行审查、并颁布施工许可证的制度 什么是建筑施工许可制度
是谁对谁的许可 2、行政主管部门对甲方的许可
1、法人:施工企业、勘查企业、设计单位、监理单位
谁接受资质的管理 2、自然人： 从事技术活动的技术人员（职业资格证书）
1、应当有书面合同（要式性）
2、招投标原则
建筑法对承发包的一般规定有哪些 3、发包和承包行为的约束
4、合同价款和支付的规定
监理单位对施工单位监理哪些内容 （质量、工程、建设资金）
监理方发现施工单位不合格怎么办 （要求施工单位立即改正）
1、不行
监理方发现设计不合格，监理能否 2、立即报告甲方，要求设计方更正
要求设计方改正
1、是 i、监理单位
监理方实施监理前甲方 2 告知 ii、监理的内容和权限
是否必须通知被监理方 3、书面告知 (工程档案）
1、承包商
监理单位必须排除与哪些单位的利害关系 2、（建材、配件、设备）供应商
建立的业务可否转让 ： 不可以
监理方的过错给甲方造成 1、赔偿
的损失如何承担责任 2、承担相应赔偿责任 （按份责任）【乙与监串通便是联带责任】
施工现场安全由谁来管理 乙方 （自律非常重要）
特殊作业的安全由谁来管理 甲方 【实施人应有特殊作业资质】
建筑法对哪些行为规定了法律责任 P13
设计单位是否可以指定供应商和生产商 ： 不可以 【特殊情形下可以】
监理工程师分为哪几种 2、专业监理工程师
不得进入下一道工序
1、专业监理工程师 建筑设备配件的使用和安装
监理工程师
签证效率 甲方对施工方的拨款（付款证书签字）
2、总监理工程师 竣工验收（报告必须由总监签字）
、熟悉文件 2、参加设计技术交流会
3、审查乙方组织设计 乙方报给监理方
施工准备阶段的监理工作有哪些 4、审查乙方的工程质量和管理体系
5、审查分包单位（并签认）
6、检查放线及保护措施
7、审查乙方的开工报审表（总监签收）
8、第一次工地例会（起草会议纪要）
1、是制度
2、有主持人
工地例会的程序有哪些 3、有会议纪要（会签）
4、有会议内容（主要）
、专题会议
什么是《监理大纲》：是监理单位在招投标过程中为承揽业务而编写的方案性文件 （监理企业技术部门）
什么是《监理规划》：是监理方接受业主委托后编制的指导监理工作的纲领性文件 （总监理工程师主持编写） 什么是《监理实施细则》：是由专业监理工程师编写并由总监理工程师批准实施的操作性文件
监理的工作性文件有哪些 《监理规划》 中标后
《监理细则》
总监理工程师要在签订《监理合同》10日内将监理机构和总监任命书交给甲方
1、监理方不是验收的主体
2、审查承包商资料
3、在竣工验收前总监理工程师进行预验收
4、签竣工报告单，提出质量评估报告
6、会签竣工验收报单（总监签）
1、否
竣工验收后监理工作是否结束 2、保修期监理
3、签应付工程款的支付证书
1、下令停工
2、签署工程变更令（总监）
监理单位的权利有哪些 3、处理双向索赔
4、处理工期延期的协商
5、处理争议的调节
6、处理合同的解除
1、监理人员（一般是监理员，专监验收）
2、在施工阶段
什么是旁站 3、全程跟班
4、关键部位和关键程序
2、旁站方案送给各方一份 (甲、乙、行政主管或质检部门）
旁站的前置程序有哪些 3、乙方24h前书面通知监理方
4、监理方派人（一般派监理员，专监验收）
5、做好旁站记录和日志并保存
监方日志：监理员、专业监理工程师
1、项目建议书
2、可行性研究
3、设计阶段
建设项目活动有哪几个阶段 4、建设准备阶段 （开工证、三通一平）
5、施工安装
6、生产投料试车 （生产准备）
7、竣工验收
建设开工的标志是什么：1、开槽；2、打桩；3、倒土石方
1、项目建议书批准后，成立法人筹备组
2、可行性报告提出时，制定项目法人组建方案
什么时候建立项目法人 3、可行性报告批准后，成立项目法人
4、法人由投资方依《公司法》设立
1、股东大会 最高权力机构
依照《公司法》公司设立哪些机构 2、董事会 经营
3、监理会 监督
1、不设
国有独资企业是否设股东会 2、设董事会
1
董事会的职权是什么 2、聘高级管理人员
3、以法人的名义做出事项
1、只作内部管理工作
总经理的职权是什么 2、提醒董事会聘任或解聘高管
1、经过国家统一考试
什么是监理工程师 2、取得证书并注册
3、从事监理工作
1、不可以
监理工程师可否在两个监理 2、不可以在政府或同行业兼职，不可以在材料供应商或施工企业兼职
单位从事监理工作 3、可在非同业兼职
什么是FIDIC道德标准：为使全体会员专业顾问具有必要的依赖共同遵守的基本原则。
1) 《建筑法》
1、签字权法定 2）《质量管理条例》
监理工程师的法律地位 2、监理工程师代表监理企业
3、依法、依约进行监理
1）承担民事责任
1、依法 2）承担刑事责任
监理工程师的法律责任是什么 2、违约 承担民事责任
3、犯罪
1、学历（专科、工程类）
报考监理工程师的条件 2、经历（有一定工作年限）
1、国务院建设行政主管部门（住建部）
监理工程师考试由谁管理 2、每年一次
《资格证书》由谁颁发 2、省级人民政府的人事行政主管部门
3、国务院人事行政主管部门印制
1、不能
取得《资质证书》后没有注册能否执业 2、没签字权
1、聘任单位同意，申请人向用人单位申请
2、企业向省级建设行政主管部门提出申请
初始注册的程序是什么 3、省级建设行政主管部门初审
4、报国务院审核
5、国务院行政主管部门颁发注册证书和执业印章
6、印章由本人保管
1、不具完全民事行为能力
2、受到刑事处罚，自刑罚完毕至申请日不足5年
3、在监理中有违法行为或严重错误受到停职上的执业行政处罚，
取得《资质证书》但又不能 自行政处罚决定日至注册申请不足2年
注册的情形有哪些 4、申请中有虚假行为
5、同时申请两个单位
6、65岁以上
7、其他
1、完全丧失民事行为能力
2、死亡或宣告死亡
3、受到刑事处罚
取得《注册证书》又被撤销的情形有哪些 4、收到责令停止执业的行政处罚的
5、自行停止监理工程师业务
6、违反职业道德
1、申请复核
被撤销注册以后有哪些救济途径 2、处罚满5年以后重新注册
1、没有从事监理
2、同时在两个及以上单位职业
不得续期的情形有哪些 3、没有继续教育或继续教育未达标
4、允许他人以本人名义职业的
5、监理活动中有过失，造成重大损失
1、本人向单位申请
续期程序 2、单位向上级行政主管部门备案
3、报国务院建设行政主管部门备案
1、集体脱产学习
2、参加研讨会
继续教育的形式有哪些 3、发表论文
4、了解新技术、新工艺、新材料、新设备
1、公司 有限责任
2、合伙企业 无限连带责任（合伙协议）
工程监理企业的组织形式可能有哪些 3、个人独资
4、中外合资
5、中外合作 （合作协议）
1、责任有限公司 （股东2-50人） 上市
公司制企业有哪些 2、股份有限公司 (股东5-200 不上市
1、依法设立
2、以营利为目的的企业法人
公司的特征有哪些 3、独立承担民事责任
4、完整的纳税实体
5、有完备的会计和财务制度
1、只有出资份额，不对外发行股票
2、公司出具“股份证书”不能自由流通，股东授让有优先权
3、股东责任以出资额为限
有限责任公司有哪几个特征 4、公司具有法人地位
5、公司名称上有“有限责任公司”字样
6、股东可以参与经营
7、公司的账目可以不公开
股份有限公司的股东和公司 1、股东责任以认缴额为限 （有限责任）
承担什么责任 2、公司以全部资产为限承担责任 （无限责任）
1、发起设立 不上市（发起人认购全部股本不对外发售)
股份有限公司设立的形式 2、募集设立 上市 （发起人认购部分股本其余向不特定人发售）
1、资本等额，股东责任有限
2、独立法人
3、可以向社会发行股票
股份有限公司的特点 4、发起人5-200人，发起人过半数在中国境内有住所
5、股东以所持多与寡股份享有权利及义务
6、公司名称中有“股份有限公司字样”
7、公司账目必须公开
8、股东会与董事会分立
、依法设立（依《中外合资经营企业法》）
2、中国企业或其他经济组织为一方，外国企业、其他经济组织或个人为另一方 中外合资企业特点 3、经中国政府批准
4、一般是法人
5、外资不低于25%
、依法依约设立
2、中国企业和其他经济组织为一方，外国企业、经济组织和个人为另一方 中外合作的企业有哪些特点 3、一般不是法人
4、中国境内的经济实体
合伙企业与合伙人之间是连带责任，而且合伙人承担连带责任
1、组织形式不同
2、组织机构不同 ）双方联合管理
2）一方管理
3）委托第三方管理
3、出资方式不同 合作：不计算投资比例，分配依约
合资：依法
企业的区别 4、分配利润和分担风险不同 合作：依约
合资：无期限
5、企业期限不同 合作：有期限
1、工商管理 登记制
企业的外部管理有哪些 2、资质管理 审批制（行业管理 行政主管部门）
3、税务管理
1、综合类
工程监理企业的资质 甲级
分为哪几个等级 2乙级 地区发
丙级
3.事务所级
资质管理的依据是什么：国家建设行政主管部门颁发《工程监理企业资质管理规定》
资质有效期：5年并且有年检
1、有合格、基本合格、不合格三种
年检的结论 2、连续两年合格晋升一级
3、不合格降一级
1、公共利益
2、政府投资
哪些项目监理必须招标 3、外资
4、依据《招投标法》
监理企业在招投标过程中的技术性文件：《监理大纲》
、针对本工程
2、指导思想、管理措施、技术措施
监理大纲的基本内容是什么 3、拟投入的监理力量（与监理费相关）
4、对业主的原则性建议（粗线条）
1、直接成本
监理费的构成 2、间接成本
3、税
4、利益
监理费的多寡如何决定：一般由业主与监理企业协商
监理的目标控制：质量、进度、投资
控制的基本类型：主动控制、被动控制（反馈控制）
1、反馈
控制的方法 2、对比
直接纠偏
3、修正 调整合期控制
重新制定计划
1、最好为主动控制
主动控制与被动控制的关系 2、被动控制不可避免
3、两者结合缺一不可
1、统一性
三大控制目标之间的关系 2、制约性
3、目标的同一性 共同目标（合同）
为什么要对工程目标进行分解 2、分目标是各级目标的依据
1、能分能合
2、按工程部位分解
项目分解的原则是什么 3、区别对待，有粗有细
4、有可靠的数据来源
5、目标分解与组织分解相适应
1、按工程内容分解 【适用三大控的分解】
目标分解的方法 2、按总投资的构成内容和资金使用时间（即进度）分解 【仅适用投资控制】
1、系统控制 （三大控最优化）
建设工程目标控制的理念有哪些 2、全过程控制 （决策、设计、招标、施工、验收、保修）
3、全方位控制 （不留死角）
1、乙方自律
工程质量控制体系有哪三层 2、监理方监理
3、政府宏观监督
1、创造性的脑力劳动
2、决定工程价值和使用价值
设计阶段的特点 3、影响投资
4、反复协调
5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响
1、以执行计划为主
2、是实施工程价值和使用价值的阶段
施工阶段特点 3、投资量大
4、协调内容多
5、施工质量对总体质量起决定作用
1、投资
设计阶段和施工阶段监理的任务 2、进度
3、质量
1、协助甲方编招标文件
2、协助甲方编标底
监理单位在招标阶段中的任务 3、协助甲方审投标资格
4、协助甲方开标、评标、定标
1、组织措施
目标控制的措施 2、技术措施
（三大控） 3、经济措施
4、合同措施
人身
1、风险是可能的不利后果 财产
什么是风险 2、不确定性
什么是风险事件：造成风险的偶发事件
1、自然因素 道德因素
风险的因素有哪些 2、人为因素 非道德因素
1、风险大 （周期长、投资大）
建设工程风险的特点 2、参加的各方均有风险 （大小不一）
2、风险评价
建设工程风险管理有哪几个过程 3、风险对策
4、实施对策
5、检查
1、回避风险
2、风险自留
3、损失控制 （预案） 合作伙伴
4、风险转移 保险公司
5、风险控制
1、投资风险
2、质量风险
风险管理的目标有哪些 3、工期风险
4、安全风险
1、平行承发包模式
2、设计或施工总分包模式 建设工程组织的基本管理模式有哪些 3、总承包模式
4、总承包管理模式 总承包模式：
设计或施工总分包模式：
平行承发包模式：
监理单位很多时可再请一监理单位
进行监理间的协调
总承包管理模式:
项目对分包商监理（不能画出）
1、有利于缩短周期
优点 2、有利于质量控制
3、有利于业主选择承建单位
平行承发包模式的优缺点
1、合同数量多
缺点 2、投资控制难度大
1、有利于建设工程的组织管理
2、有利于投资控制
优点 3、有利于质量控制
4、有利于工期控制
设计或施工总分包模式的优缺点
1、建设周期较长
缺点 2、总包报价可能较高
1、合同关系简单
优点 2、缩短建设周期
3、利于投资控制
项目总承包模式优缺点
1、招标发包工作难度大
缺点 2、业主择优选择承包方范围小
3、质量控制难度大
优点：合同关系简单、组织协调有力、进度控制有力
项目总承包管理模式优缺点
缺点 1、监理对分包监理是关键问题
2、项目总承包管理单位自身经济实力较弱、抵抗风险能力差
1、签《监理合同》
2、编《监理规划》
3、编《监理实施细则》
工程监理实施的程序是什么 4、开展监理
5、参与竣工验收
6、向甲方提交工程监理档案
7、监理总结
1、决策层 监理机构的层次如何 2、控制层
3、操作层
1、组织监理机构
2、主持编写《监理规划》，审批《实施细则》
3、处理事件，签发有关文件
总监理工程师的职责有哪些 4、审查分包商资质
5、做好各方协调工作
6、主持整理监理资料
1、制定《监理细则》
2、对本专业工程实施监理
3、不同专业之间的监理协调
专业监理工程师职责 4、对重大问题向总监报告
5、对本专业的签字、通知、备忘录
6、对本专业资料收集、整理
1、直线型
监理机构的形态 2、职能型
3、直线职能型
4、矩阵制
监理工程师岗位职责P117
优：1.组织机构简单、 2.权力集中、 3.命令统一、 4.职责分明、 5.决策迅速、 6.隶属关系明确
直线制
劣：无职能部门，总监要求全能，但总监又不能全能。
优：1.职能分工、 2.发挥职能机构的专业管理作用、 3.减轻总监的负担
职能制 4.提高了管理效率
劣：多头管理
优：1.强调指挥部门对下级指挥部门的指挥
2.消减职能部门对下级职能部门的指挥
直线职能制 3.职能部门只对本级指挥部门业务指导
劣：1.指挥部门与职能部门容易矛盾
2.信息传递线路长
3.不利于信息互通
优：1.集权与分权“适当优化” 2.有较大的机动性和实用性
2.有利于解决难题
矩阵制 劣：1.分权与集权不清晰
2.容易造成扯皮现象（谁也不管）
1.工程建设投资强度（百万美元/年）
2.工程复杂程度
监理人员的数量有哪些决定 3.监理的水平
4.机构的设计
5.乙方队伍情形
内部协调 1.与甲方
2.与乙方
监理工程师协调有哪些方面 外部协调 3.与设计单位（在甲方授权下）
4.与政府
5.与其他
工地例会
1.会议协调 监理方例会
专项会议
协调方法 2.交谈
监理细则---操作性文件 监理公司编写的文件有哪些 监理大纲---框架性文件
监理规划---纲领性文件、指导性文件
机构人员（拟派）
监理大纲主要内容 拟方案
将提供给业主的阶段性监理文件
1.指导性文件
2.政府对监理单位管理的依据
监理规划的作用 3.是监理合同的构成部分
4.也是监理单位内部约束部分
1.法律法规
2.地方性法规、政策
监理规划的依据是什么 3.建设工程的依据和规范
4.项目文件
5.监理合同
6.大纲
后合同优于先合同
1.目标规划
2.监理组织
监理规划的基本构成 3.目标控制
4.信息控制和合同控制
1.由总监理工程师主持编写
2.由监理单位审核盖章------甲方、政府
监理规划的编写过程和法律效力 3.构成监理合同的组成部分
4.产生法律效力
1.法律法规
2.政府批准的建设文件
监理的依据 3.所有合同
《监理大纲》、《监理规划》、《监理细则》三者之间的关系：
1、大纲是框架性文件、规划是纲领性文件、细则是操作性文件
2、细则、规划、大纲相互是依据关系
3、内容递次详细
监理机构的工作制度---149
1.为决策者提供建议
2.保障工程的顺利实施
工程咨询的作用 3.为客户提供信息和先进技术
1.知识面宽
2.业务精通
3.协调管理能力强
咨询工程师的素质 4.责任心强
5.不断进取，勇于开拓
6.有良好的职业道德
1.快速路经法是一种“设计——施工”方案
CM工程与快速路径法的关系 2.CM模式是一种管理模式
3.为避免协调多目标难控制所以产生CM管理模式
代理性
CM模式有哪几种类型 非代理型
GMP 最大保证价格 -- 包括工程款和CM费
代理性CM（纯粹型）与非纯粹型（风险型）的异同：
同：1、CM单位只CM费，工程款由甲方承担
2、CM单位与设计单位只有协调关系
不同：1、代理型的后果归于甲方
2、非代理型CM单位自身承担风险
3、代理型CM不参加工程价格，非代理型有GMP
4、与甲方的难点GMP
1.时间因素
什么样的情形特别适合CM模式 2.工程总范围或投资模糊
3.设计变更可能性较大的工程
1、业主只说明大致的投资意向，报批、设计、采购、等均由EMP单位完成
2、特别适用于工厂、发电、石油等基础设施
什么是EPC模式 3、比总承包模式更向前延伸
4、业主丧失采购权
1、承包商承包大部分风险
2、不聘监理，业主或业主代表管理工程，业主管理较为宽松、不深入重点是竣工交验 EPC模式特点 3、一般固定合同总价，调整范围小，按约付款（不用监理签单）
1.由合同规定
2.可以按月支付
没有监理付款方式 3.可以按阶段支付
4.可以按总价百分比支付
5.可以按约定具体数额分期支付
1.BOT模式是国际市场上的“乙方带资”承包方式
2.适用大型资本技术密集型工程、地铁、道路、发电厂、水电厂
5.买方一般为一国政府
6.卖方有期限的经营权取利还债
7.买方国有立法和司法的保障
1.业主与参与方共同信任，资源共享
2.达成Partnering协议
3.有利于工程的共同目标、实现
4.组织上建立共同管理机构
Partnering模式 5.及时沟通避免诉讼
6.共同解决问题
7.共同承担费用和风险
1、参加主体不固定
2、业主仍然占有主导和核心地位
Partnering协议 3、参加的主体随时加入
4、各方一致同意
5、出现问题随时协商和修定
1.投资周期长
2.不招标，不邀标
Partnering模式适用情况有哪些 3.复杂，不确定因素较多
4.国际金融可以参与
1、仅对甲方决策进行支持
2、用于大型或超大型工程项目
PC模式的适用 3、甲方必须自己作出决策
4、PC单位仅仅处理工程信息流，支持甲方三大控制
PC模式与项目管理模式比较:
YES 都是对目标的三大控
NO 1.PC直接向甲方决策层提供信息，甲方不向PC单位下达命令
2.PC单位对其他单位无命令权
3.PC模式不取代项目管理模式
旧社会 新中国 监理制 法 建筑法
1949 （甲方监理） 1980 1988 1997
1、计划经济
①新中国成立直至 2、甲方监理
20 C 80年代 3、没有经济上的风险
4、延工期超预算
建筑工程监理 1、拨改贷
产生的背景 ②改革开放 2、投资包干责任制
3、外资国际接轨
③1988建设部提出建立监理制度 《开展监理制度通知》
④1997 建筑法 标志中国监理制诞生
1、有资质的监理企业
2、接受委托 （甲方委托、委托合同（监理合同））
什么是建设工程监理 3、代表建设单位 （关系很像代理但不是代理）
4、对承建单位监督 （质量、进度、投资额（好快省））
5、专业化服务 （第三产业）
1、建设单位委托的
监理主体是谁 2、有相应资质 （等级）
（谁实施监理） 3、工程监理企业 （营利法人）
1、行政主管部门
行政监督主体是谁 2、国家行政
1、是行政权力的行使
行政监督的特点 2、强制性
3、宏观性
总承包商对分承包商的管理是监理吗（否）
1、有委托合同
建设工程监理实施的前题 2、有承包合同（建设工程承包合同）
3、依法（招投标法、建筑法、合同法）
4、依委托合同范围
甲方与监理关系说明 （委托书）
1、建设文件 （政府名义审批、行政许可） 规定
2、法律法规
建设工程监理的依据 3、委托合同 依约
4、建设工程合同（承包合同）
可行性报告 （专业）、选址意见书、建设用地规划许可证
建设文件有哪些 建设工程规划许可证、
（是经政府批准的） 施工图
施工许可证 （开工证）
1、《建筑法》 、《合同法》 、《招投标法》
列举相关的法律法规 2、《工程质量管理条例》
规章和规范 3、《工程建设管理规定》
1、咨询合同
2、勘察合同 （ 地质报告）
3、设计合同 （施工图）
监理所涉及的合同有哪些 4、施工合同 （甲方与乙方）
5、采购合同 甲方或乙方；监理方验）
1、国家重点工程
2、大中型公共事业工程 （三千万元以上投资）
3、五万㎡以上住宅 （低的由省、自治区、直辖市另行规定）
4、外资 （国际贷款）
5、其他
1、服务性 (第三产业）
建设工程监理性质 2、科学性 （监理是技术性的）
3、独立性 （不依附于甲方）
4、公正性 （公平＋正义）
1、提高投资决策水平（全过程监理、咨询）
2、规范各种行为
建设工程监理制度 3、保证工程质量
4、有利于投资效益最大化
工程监理的基础理论 建设项目管理学或称工程项目管理学
1、组织学
工程项目管理的理论学基础是什么 2、控制论
3、管理学
质量控制 （好）
项目总目标控制论包括哪些 工期控制 （快）
投资控制 (省)
1、国际咨询工程师联合会的法语缩写
什么是FIDIC 2、总部在瑞典洛桑
1、是世界各国土木工程管理百年经验总结
2、是技术、管理、经济、法律的总结
什么是FIDIC的合同条件 3、用户合同方式固定下来
4、他不是法律是国际惯例
1、服务对象单一
2、强制性推行的制度
当下我国建设工程监理的特点有哪些 3、对工程实际监督
4、企业和人员双重准入 （宏观监督）
资质 资格
1、加强法制建设
2、以施工监理向全过程监理发展
我国建设工程监理的发展趋势 3、适应建设工程市场的需求（市场化）
4、从业人员素质不断提高
5、与国际接轨
甲方
1、宪法（全国人大、全会） 2、法律（全国人大或全国人大常委会）
法的阶位 3、行政法规（国务院）
同一级别
4、规章 部门规章（国务院中部门）
5、地方性法规（地方人大）
国家建设工程的主管部门（住建部）
与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章（P10）
全文分8章共计85条
建筑法的结构 第一章 总则 纲领性规章
1、对建筑市场监督管理
目的 2、维护建筑市场秩序
建筑法的立法目的、适用范围 3、保证质量和安全
4、促进建筑业发展
范围:中国境内 （国务院建设行政主管部门 住建部）
1、行政主管部门；应甲方申请对施工单位进行审查、并颁布施工许可证的制度 什么是建筑施工许可制度
是谁对谁的许可 2、行政主管部门对甲方的许可
1、法人:施工企业、勘查企业、设计单位、监理单位
谁接受资质的管理 2、自然人： 从事技术活动的技术人员（职业资格证书）
1、应当有书面合同（要式性）
2、招投标原则
建筑法对承发包的一般规定有哪些 3、发包和承包行为的约束
4、合同价款和支付的规定
监理单位对施工单位监理哪些内容 （质量、工程、建设资金）
监理方发现施工单位不合格怎么办 （要求施工单位立即改正）
1、不行
监理方发现设计不合格，监理能否 2、立即报告甲方，要求设计方更正
要求设计方改正
1、是 i、监理单位
监理方实施监理前甲方 2 告知 ii、监理的内容和权限
是否必须通知被监理方 3、书面告知 (工程档案）
1、承包商
监理单位必须排除与哪些单位的利害关系 2、（建材、配件、设备）供应商
建立的业务可否转让 ： 不可以
监理方的过错给甲方造成 1、赔偿
的损失如何承担责任 2、承担相应赔偿责任 （按份责任）【乙与监串通便是联带责任】
施工现场安全由谁来管理 乙方 （自律非常重要）
特殊作业的安全由谁来管理 甲方 【实施人应有特殊作业资质】
建筑法对哪些行为规定了法律责任 P13
设计单位是否可以指定供应商和生产商 ： 不可以 【特殊情形下可以】
监理工程师分为哪几种 2、专业监理工程师
不得进入下一道工序
1、专业监理工程师 建筑设备配件的使用和安装
监理工程师
签证效率 甲方对施工方的拨款（付款证书签字）
2、总监理工程师 竣工验收（报告必须由总监签字）
、熟悉文件 2、参加设计技术交流会
3、审查乙方组织设计 乙方报给监理方
施工准备阶段的监理工作有哪些 4、审查乙方的工程质量和管理体系
5、审查分包单位（并签认）
6、检查放线及保护措施
7、审查乙方的开工报审表（总监签收）
8、第一次工地例会（起草会议纪要）
1、是制度
2、有主持人
工地例会的程序有哪些 3、有会议纪要（会签）
4、有会议内容（主要）
、专题会议
什么是《监理大纲》：是监理单位在招投标过程中为承揽业务而编写的方案性文件 （监理企业技术部门）
什么是《监理规划》：是监理方接受业主委托后编制的指导监理工作的纲领性文件 （总监理工程师主持编写） 什么是《监理实施细则》：是由专业监理工程师编写并由总监理工程师批准实施的操作性文件
监理的工作性文件有哪些 《监理规划》 中标后
《监理细则》
总监理工程师要在签订《监理合同》10日内将监理机构和总监任命书交给甲方
1、监理方不是验收的主体
2、审查承包商资料
3、在竣工验收前总监理工程师进行预验收
4、签竣工报告单，提出质量评估报告
6、会签竣工验收报单（总监签）
1、否
竣工验收后监理工作是否结束 2、保修期监理
3、签应付工程款的支付证书
1、下令停工
2、签署工程变更令（总监）
监理单位的权利有哪些 3、处理双向索赔
4、处理工期延期的协商
5、处理争议的调节
6、处理合同的解除
1、监理人员（一般是监理员，专监验收）
2、在施工阶段
什么是旁站 3、全程跟班
4、关键部位和关键程序
2、旁站方案送给各方一份 (甲、乙、行政主管或质检部门）
旁站的前置程序有哪些 3、乙方24h前书面通知监理方
4、监理方派人（一般派监理员，专监验收）
5、做好旁站记录和日志并保存
监方日志：监理员、专业监理工程师
1、项目建议书
2、可行性研究
3、设计阶段
建设项目活动有哪几个阶段 4、建设准备阶段 （开工证、三通一平）
5、施工安装
6、生产投料试车 （生产准备）
7、竣工验收
建设开工的标志是什么：1、开槽；2、打桩；3、倒土石方
1、项目建议书批准后，成立法人筹备组
2、可行性报告提出时，制定项目法人组建方案
什么时候建立项目法人 3、可行性报告批准后，成立项目法人
4、法人由投资方依《公司法》设立
1、股东大会 最高权力机构
依照《公司法》公司设立哪些机构 2、董事会 经营
3、监理会 监督
1、不设
国有独资企业是否设股东会 2、设董事会
1
董事会的职权是什么 2、聘高级管理人员
3、以法人的名义做出事项
1、只作内部管理工作
总经理的职权是什么 2、提醒董事会聘任或解聘高管
1、经过国家统一考试
什么是监理工程师 2、取得证书并注册
3、从事监理工作
1、不可以
监理工程师可否在两个监理 2、不可以在政府或同行业兼职，不可以在材料供应商或施工企业兼职
单位从事监理工作 3、可在非同业兼职
什么是FIDIC道德标准：为使全体会员专业顾问具有必要的依赖共同遵守的基本原则。
1) 《建筑法》
1、签字权法定 2）《质量管理条例》
监理工程师的法律地位 2、监理工程师代表监理企业
3、依法、依约进行监理
1）承担民事责任
1、依法 2）承担刑事责任
监理工程师的法律责任是什么 2、违约 承担民事责任
3、犯罪
1、学历（专科、工程类）
报考监理工程师的条件 2、经历（有一定工作年限）
1、国务院建设行政主管部门（住建部）
监理工程师考试由谁管理 2、每年一次
《资格证书》由谁颁发 2、省级人民政府的人事行政主管部门
3、国务院人事行政主管部门印制
1、不能
取得《资质证书》后没有注册能否执业 2、没签字权
1、聘任单位同意，申请人向用人单位申请
2、企业向省级建设行政主管部门提出申请
初始注册的程序是什么 3、省级建设行政主管部门初审
4、报国务院审核
5、国务院行政主管部门颁发注册证书和执业印章
6、印章由本人保管
1、不具完全民事行为能力
2、受到刑事处罚，自刑罚完毕至申请日不足5年
3、在监理中有违法行为或严重错误受到停职上的执业行政处罚，
取得《资质证书》但又不能 自行政处罚决定日至注册申请不足2年
注册的情形有哪些 4、申请中有虚假行为
5、同时申请两个单位
6、65岁以上
7、其他
1、完全丧失民事行为能力
2、死亡或宣告死亡
3、受到刑事处罚
取得《注册证书》又被撤销的情形有哪些 4、收到责令停止执业的行政处罚的
5、自行停止监理工程师业务
6、违反职业道德
1、申请复核
被撤销注册以后有哪些救济途径 2、处罚满5年以后重新注册
1、没有从事监理
2、同时在两个及以上单位职业
不得续期的情形有哪些 3、没有继续教育或继续教育未达标
4、允许他人以本人名义职业的
5、监理活动中有过失，造成重大损失
1、本人向单位申请
续期程序 2、单位向上级行政主管部门备案
3、报国务院建设行政主管部门备案
1、集体脱产学习
2、参加研讨会
继续教育的形式有哪些 3、发表论文
4、了解新技术、新工艺、新材料、新设备
1、公司 有限责任
2、合伙企业 无限连带责任（合伙协议）
工程监理企业的组织形式可能有哪些 3、个人独资
4、中外合资
5、中外合作 （合作协议）
1、责任有限公司 （股东2-50人） 上市
公司制企业有哪些 2、股份有限公司 (股东5-200 不上市
1、依法设立
2、以营利为目的的企业法人
公司的特征有哪些 3、独立承担民事责任
4、完整的纳税实体
5、有完备的会计和财务制度
1、只有出资份额，不对外发行股票
2、公司出具“股份证书”不能自由流通，股东授让有优先权
3、股东责任以出资额为限
有限责任公司有哪几个特征 4、公司具有法人地位
5、公司名称上有“有限责任公司”字样
6、股东可以参与经营
7、公司的账目可以不公开
股份有限公司的股东和公司 1、股东责任以认缴额为限 （有限责任）
承担什么责任 2、公司以全部资产为限承担责任 （无限责任）
1、发起设立 不上市（发起人认购全部股本不对外发售)
股份有限公司设立的形式 2、募集设立 上市 （发起人认购部分股本其余向不特定人发售）
1、资本等额，股东责任有限
2、独立法人
3、可以向社会发行股票
股份有限公司的特点 4、发起人5-200人，发起人过半数在中国境内有住所
5、股东以所持多与寡股份享有权利及义务
6、公司名称中有“股份有限公司字样”
7、公司账目必须公开
8、股东会与董事会分立
、依法设立（依《中外合资经营企业法》）
2、中国企业或其他经济组织为一方，外国企业、其他经济组织或个人为另一方 中外合资企业特点 3、经中国政府批准
4、一般是法人
5、外资不低于25%
、依法依约设立
2、中国企业和其他经济组织为一方，外国企业、经济组织和个人为另一方 中外合作的企业有哪些特点 3、一般不是法人
4、中国境内的经济实体
合伙企业与合伙人之间是连带责任，而且合伙人承担连带责任
1、组织形式不同
2、组织机构不同 ）双方联合管理
2）一方管理
3）委托第三方管理
3、出资方式不同 合作：不计算投资比例，分配依约
合资：依法
企业的区别 4、分配利润和分担风险不同 合作：依约
合资：无期限
5、企业期限不同 合作：有期限
1、工商管理 登记制
企业的外部管理有哪些 2、资质管理 审批制（行业管理 行政主管部门）
3、税务管理
1、综合类
工程监理企业的资质 甲级
分为哪几个等级 2乙级 地区发
丙级
3.事务所级
资质管理的依据是什么：国家建设行政主管部门颁发《工程监理企业资质管理规定》
资质有效期：5年并且有年检
1、有合格、基本合格、不合格三种
年检的结论 2、连续两年合格晋升一级
3、不合格降一级
1、公共利益
2、政府投资
哪些项目监理必须招标 3、外资
4、依据《招投标法》
监理企业在招投标过程中的技术性文件：《监理大纲》
、针对本工程
2、指导思想、管理措施、技术措施
监理大纲的基本内容是什么 3、拟投入的监理力量（与监理费相关）
4、对业主的原则性建议（粗线条）
1、直接成本
监理费的构成 2、间接成本
3、税
4、利益
监理费的多寡如何决定：一般由业主与监理企业协商
监理的目标控制：质量、进度、投资
控制的基本类型：主动控制、被动控制（反馈控制）
1、反馈
控制的方法 2、对比
直接纠偏
3、修正 调整合期控制
重新制定计划
1、最好为主动控制
主动控制与被动控制的关系 2、被动控制不可避免
3、两者结合缺一不可
1、统一性
三大控制目标之间的关系 2、制约性
3、目标的同一性 共同目标（合同）
为什么要对工程目标进行分解 2、分目标是各级目标的依据
1、能分能合
2、按工程部位分解
项目分解的原则是什么 3、区别对待，有粗有细
4、有可靠的数据来源
5、目标分解与组织分解相适应
1、按工程内容分解 【适用三大控的分解】
目标分解的方法 2、按总投资的构成内容和资金使用时间（即进度）分解 【仅适用投资控制】
1、系统控制 （三大控最优化）
建设工程目标控制的理念有哪些 2、全过程控制 （决策、设计、招标、施工、验收、保修）
3、全方位控制 （不留死角）
1、乙方自律
工程质量控制体系有哪三层 2、监理方监理
3、政府宏观监督
1、创造性的脑力劳动
2、决定工程价值和使用价值
设计阶段的特点 3、影响投资
4、反复协调
5、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响
1、以执行计划为主
2、是实施工程价值和使用价值的阶段
施工阶段特点 3、投资量大
4、协调内容多
5、施工质量对总体质量起决定作用
1、投资
设计阶段和施工阶段监理的任务 2、进度
3、质量
1、协助甲方编招标文件
2、协助甲方编标底
监理单位在招标阶段中的任务 3、协助甲方审投标资格
4、协助甲方开标、评标、定标
1、组织措施
目标控制的措施 2、技术措施
（三大控） 3、经济措施
4、合同措施
人身
1、风险是可能的不利后果 财产
什么是风险 2、不确定性
什么是风险事件：造成风险的偶发事件
1、自然因素 道德因素
风险的因素有哪些 2、人为因素 非道德因素
1、风险大 （周期长、投资大）
建设工程风险的特点 2、参加的各方均有风险 （大小不一）
2、风险评价
建设工程风险管理有哪几个过程 3、风险对策
4、实施对策
5、检查
1、回避风险
2、风险自留
3、损失控制 （预案） 合作伙伴
4、风险转移 保险公司
5、风险控制
1、投资风险
2、质量风险
风险管理的目标有哪些 3、工期风险
4、安全风险
1、平行承发包模式
2、设计或施工总分包模式 建设工程组织的基本管理模式有哪些 3、总承包模式
4、总承包管理模式 总承包模式：
设计或施工总分包模式：
平行承发包模式：
监理单位很多时可再请一监理单位
进行监理间的协调
总承包管理模式:
项目对分包商监理（不能画出）
1、有利于缩短周期
优点 2、有利于质量控制
3、有利于业主选择承建单位
平行承发包模式的优缺点
1、合同数量多
缺点 2、投资控制难度大
1、有利于建设工程的组织管理
2、有利于投资控制
优点 3、有利于质量控制
4、有利于工期控制
设计或施工总分包模式的优缺点
1、建设周期较长
缺点 2、总包报价可能较高
1、合同关系简单
优点 2、缩短建设周期
3、利于投资控制
项目总承包模式优缺点
1、招标发包工作难度大
缺点 2、业主择优选择承包方范围小
3、质量控制难度大
优点：合同关系简单、组织协调有力、进度控制有力
项目总承包管理模式优缺点
缺点 1、监理对分包监理是关键问题
2、项目总承包管理单位自身经济实力较弱、抵抗风险能力差
1、签《监理合同》
2、编《监理规划》
3、编《监理实施细则》
工程监理实施的程序是什么 4、开展监理
5、参与竣工验收
6、向甲方提交工程监理档案
7、监理总结
1、决策层 监理机构的层次如何 2、控制层
3、操作层
1、组织监理机构
2、主持编写《监理规划》，审批《实施细则》
3、处理事件，签发有关文件
总监理工程师的职责有哪些 4、审查分包商资质
5、做好各方协调工作
6、主持整理监理资料
1、制定《监理细则》
2、对本专业工程实施监理
3、不同专业之间的监理协调
专业监理工程师职责 4、对重大问题向总监报告
5、对本专业的签字、通知、备忘录
6、对本专业资料收集、整理
1、直线型
监理机构的形态 2、职能型
3、直线职能型
4、矩阵制
监理工程师岗位职责P117
优：1.组织机构简单、 2.权力集中、 3.命令统一、 4.职责分明、 5.决策迅速、 6.隶属关系明确
直线制
劣：无职能部门，总监要求全能，但总监又不能全能。
优：1.职能分工、 2.发挥职能机构的专业管理作用、 3.减轻总监的负担
职能制 4.提高了管理效率
劣：多头管理
优：1.强调指挥部门对下级指挥部门的指挥
2.消减职能部门对下级职能部门的指挥
直线职能制 3.职能部门只对本级指挥部门业务指导
劣：1.指挥部门与职能部门容易矛盾
2.信息传递线路长
3.不利于信息互通
优：1.集权与分权“适当优化” 2.有较大的机动性和实用性
2.有利于解决难题
矩阵制 劣：1.分权与集权不清晰
2.容易造成扯皮现象（谁也不管）
1.工程建设投资强度（百万美元/年）
2.工程复杂程度
监理人员的数量有哪些决定 3.监理的水平
4.机构的设计
5.乙方队伍情形
内部协调 1.与甲方
2.与乙方
监理工程师协调有哪些方面 外部协调 3.与设计单位（在甲方授权下）
4.与政府
5.与其他
工地例会
1.会议协调 监理方例会
专项会议
协调方法 2.交谈
监理细则---操作性文件 监理公司编写的文件有哪些 监理大纲---框架性文件
监理规划---纲领性文件、指导性文件
机构人员（拟派）
监理大纲主要内容 拟方案
将提供给业主的阶段性监理文件
1.指导性文件
2.政府对监理单位管理的依据
监理规划的作用 3.是监理合同的构成部分
4.也是监理单位内部约束部分
1.法律法规
2.地方性法规、政策
监理规划的依据是什么 3.建设工程的依据和规范
4.项目文件
5.监理合同
6.大纲
后合同优于先合同
1.目标规划
2.监理组织
监理规划的基本构成 3.目标控制
4.信息控制和合同控制
1.由总监理工程师主持编写
2.由监理单位审核盖章------甲方、政府
监理规划的编写过程和法律效力 3.构成监理合同的组成部分
4.产生法律效力
1.法律法规
2.政府批准的建设文件
监理的依据 3.所有合同
《监理大纲》、《监理规划》、《监理细则》三者之间的关系：
1、大纲是框架性文件、规划是纲领性文件、细则是操作性文件
2、细则、规划、大纲相互是依据关系
3、内容递次详细
监理机构的工作制度---149
1.为决策者提供建议
2.保障工程的顺利实施
工程咨询的作用 3.为客户提供信息和先进技术
1.知识面宽
2.业务精通
3.协调管理能力强
咨询工程师的素质 4.责任心强
5.不断进取，勇于开拓
6.有良好的职业道德
1.快速路经法是一种“设计——施工”方案
CM工程与快速路径法的关系 2.CM模式是一种管理模式
3.为避免协调多目标难控制所以产生CM管理模式
代理性
CM模式有哪几种类型 非代理型
GMP 最大保证价格 -- 包括工程款和CM费
代理性CM（纯粹型）与非纯粹型（风险型）的异同：
同：1、CM单位只CM费，工程款由甲方承担
2、CM单位与设计单位只有协调关系
不同：1、代理型的后果归于甲方
2、非代理型CM单位自身承担风险
3、代理型CM不参加工程价格，非代理型有GMP
4、与甲方的难点GMP
1.时间因素
什么样的情形特别适合CM模式 2.工程总范围或投资模糊
3.设计变更可能性较大的工程
1、业主只说明大致的投资意向，报批、设计、采购、等均由EMP单位完成
2、特别适用于工厂、发电、石油等基础设施
什么是EPC模式 3、比总承包模式更向前延伸
4、业主丧失采购权
1、承包商承包大部分风险
2、不聘监理，业主或业主代表管理工程，业主管理较为宽松、不深入重点是竣工交验 EPC模式特点 3、一般固定合同总价，调整范围小，按约付款（不用监理签单）
1.由合同规定
2.可以按月支付
没有监理付款方式 3.可以按阶段支付
4.可以按总价百分比支付
5.可以按约定具体数额分期支付
1.BOT模式是国际市场上的“乙方带资”承包方式
2.适用大型资本技术密集型工程、地铁、道路、发电厂、水电厂
5.买方一般为一国政府
6.卖方有期限的经营权取利还债
7.买方国有立法和司法的保障
1.业主与参与方共同信任，资源共享
2.达成Partnering协议
3.有利于工程的共同目标、实现
4.组织上建立共同管理机构
Partnering模式 5.及时沟通避免诉讼
6.共同解决问题
7.共同承担费用和风险
1、参加主体不固定
2、业主仍然占有主导和核心地位
Partnering协议 3、参加的主体随时加入
4、各方一致同意
5、出现问题随时协商和修定
1.投资周期长
2.不招标，不邀标
Partnering模式适用情况有哪些 3.复杂，不确定因素较多
4.国际金融可以参与
1、仅对甲方决策进行支持
2、用于大型或超大型工程项目
PC模式的适用 3、甲方必须自己作出决策
4、PC单位仅仅处理工程信息流，支持甲方三大控制
PC模式与项目管理模式比较:
YES 都是对目标的三大控
NO 1.PC直接向甲方决策层提供信息，甲方不向PC单位下达命令
2.PC单位对其他单位无命令权
3.PC模式不取代项目管理模式