第二章 注册咨询工程师（投资）
考试要求
1．了解注册咨询工程师(投资)的概念和申报注册咨询工程师(投资)的条件、程序。
2．熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。
3．掌握注册咨询工程师(投资)的执业范围。掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。
第一节 注册咨询工程师(投资)的概念（了解）
一、注册咨询工程师概述
国家人事部和国家发展计划委员会于2001年12月颁发了《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》，正式确定了“注册咨询工程师(投资)”的名称和制度。
国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(经济和管理等)人员的统称。
二、我国注册咨询工程师的含义
目前，我国注册咨询工程师(投资)与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上(投资)两个字。
因此，“注册咨询工程师(投资)”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称。
三、注册咨询工程师(投资) 的执业范围（掌握）
根据人事部、国家计委印发的《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》，注册咨询工程师(投资)在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业：10个
(1)经济社会发展规划、计划咨询；
(2)行业发展规划和产业政策咨询；
(3)经济建设专题咨询；
(4)投资机会研究；
(5)工程项目建议书的编制；
(6)工程项目可行性研究报告的编制；
(7)工程项目评估；
(8)工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；
(9)工程项目招投标技术咨询；
(10)国家主管部门规定的其他工程咨询业务。
第二节 注册咨询工程师(投资)
一、注册咨询工程师(投资)报名考试的条件和程序（了解）
报名参加注册咨询工程师(投资)考试的人员，必须同时具备三个方面基本条件：一是中华人民共和国公民，以及获准在境内就业的外籍人员；二是遵守国家法律法规；三是必须具备大专以上学历和一定的工程咨询业务阅历。不论学历多高，报名者至少需要有两年以上从事工程咨询相关业务的工作经历。
注册咨询工程师(投资)执业资格考试的组织，由人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家计委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会组织编写考试大纲、专用教材和组织命题，由人事部考试中心负责考务工作。注册咨询工程师(投资)执业资格实行全国统一考试制度，原则上每年举行一次。
(一)报考条件 具备以下条件之一者:博2硕3研4年，本6专科满8年，非技非经加2年（硕和研不一样），注册咨询工程师(投资)执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》。该证书全国范围有效。
(二)申请参加考试的程序
(1)由本人提出申请，经所在单位审核同意， (2)考试管理机构会同地方工程咨询管理机构，审查合格后，发给准考证； (3)参加考试。按属地原则报名参加考试； (4)核发《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》； (5)考场原则上设在省会城市.
二、注册咨询工程师(投资)考试科目
考试以3年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在3个考试年度内通过应试科目考试。参加部分科目考试的人员须在一个考试年度内通过应试科目考试。
具备以下条件（4种）之一者，可免试：
1、在考核认定中未获得通过的人员；
2、获优秀工程咨询成果奖项目及全国优秀工程勘察设计奖项目的主要完成人；
3、在2002年底取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年；
4、通过国家执业资格考试 转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com
第三节 注册咨询工程师(投资)的登记注册（熟悉）
16个专业类别，每位申报者最多允许注册2个专业，包括一个主业，一个辅业。
一、首次注册
1．申请注册条件
申请注册的条件是：1、在工程咨询单位工作恪守职业道德，2、取得注册咨询工程师(投资)执业资格证书，3、身体健康，能在注册咨询工程师(投资)岗位上坚持工作，4、并有良好业绩。
2．申请材料
申请人需提交的材料包括4：注册申请表(一式两份)；注册咨询工程师(投资)执业资格证书；任职(聘用)单位出具的任用(聘用)证明；任职(聘用)单位出具申请人职业道德证明。取得注
册咨询工程师(投资) 执业资格后调往其他单位并申请注册时，或辞职的证明文件； 申请人取得资格后，超过规定期限申请首次注册的，除提交上述材料外，还需提交注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的注册咨询工程师(投资)继续教育结业证明。
3．申请注册程序
(1)填写注册申请表；
(2)任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，报初审机构；
(3)初审机构审查并签署意见后，汇总表软盘，报送全国审核。
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单。
(5)公示30天后颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章。
4．不予注册6个
有以下情形之一的：1、不具有完全民事行为能力的；2、因受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的；3、在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；4、在申请注册过程中有弄虚作假行为的；5、不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的；6、有关法律、法规规定不予注册的其他情形。
二、注册变更
注册咨询工程师(投资)变更工作单位时，须申请注册变更。
1．跨地区或跨行业注册变更，按照下列程序办理：
(1)申请人填写注册变更申请表交新任职(聘用)单位；
(2)新任职(聘用)单位审核有关上报材料，同意并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审机构；
(3)初审机构审查同意并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核，并将变更情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示。公示30天后，在未收到相关投诉或举报的情况下，颁发申请人变更后的注册证和名章，并通知申请人原初审机构核销备案。
2，同地区或同行业注册变更， 按照下列程序办理：
(1)申请人填写注册变更申请表，交新任职(聘用)单位审核；
(2)新任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构；
(3)初审机构审查批准后，将注册变更人员表格和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会。
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核备案，并发给申请人变更后的注册证和名章。
3．注册咨询工程师(投资)注册变更， 每年最多申请一次。
三、继续注册
注册咨询工程师(投资)注册有效期为3年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册
手续。
(1)申请继续注册，应提交下列材料：1、继续注册申请表(一式两份)；2、从事工程咨询工作的业绩证明；3、满足注册咨询工程师(投资)继续教育规定中对继续教育的各项要求；4、要求注册变更的，还需按注册变更提供相应材料。
(2)申请继续注册，按照下列程序办理：申请人需在注册期满前三个月，向任职(聘用)单位提出申请；任职(聘用)单位审核同意后，报送初审机构审查；初审机构审查批准后，在其注册证上加盖续期注册年限专用章，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会备案。
(3)注册咨询工程师有下列情形之一的，不予继续注册：1、无业绩证明；2、同时在两个或两个以上单位执业的；3、未能完成注册咨询工程师(投资)继续教育学时规定的；4、允许他人以本人名义执业的；5、申请过程中弄虚作假的；6、在工程咨询工作中发生严重过失的；
7、违反其他法规规定的。
四、注册注销
对注册咨询工程师(投资)注册后不能正常履行职责者，做注册注销处理。
(1)有以下情形之一者应当予以注册注销：1、死亡；2、服刑；3、脱离工程咨询岗位连续两年以上(含两年)；4、受处分、处罚，不能执业；5、因健康原因不能正常执业；6、不按要求申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。
(2)注册注销的程序：
1、任职(聘用)单位或有关单位及个人均可提出建议；
2、初审机构调查核实，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；
3、《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公告。
被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者可以重新注册。 转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com
五、处罚条款
1、对注册咨询工程师：全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会和初审机构将对注册咨询工程师(投资)的执业情况进行检查，有下列情形的，视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分，并及时登记存档。
(1)在注册环节中有弄虚作假行为的；
(2)同时在两个及以上单位执业的；
(3)允许他人以本人名义执业的。
未经注册却以注册咨询工程师名义从事工程咨询活动的人员（处罚见上），由初审注册机构责令其停止活动。
2、对注册机构的工作人员：在注册管理中滥用职权、玩忽职守的，由有关机构给予1行政处分；构成犯罪的，2依法追究刑事责任。
3、对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构，视情节轻重，分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。
第四节 注册咨询工程师(投资)的权利和义务（熟悉）
一、注册咨询工程师(投资)的权利 3个
1．主持咨询业务的权利
2．注册咨询工程师(投资)的名称权
注册咨询工程师(投资)的名称是专有的，只能由取得《注册咨询工程师(投 资)注册证》的人员专有。 咨询文本名称权是指注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本名称，属专有的。
3．签名盖章权
二、注册咨询工程师(投资)的义务（基本义务5，接受继续教育）
(1)遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；
(2)客观、公正执业，保证工程咨询质量；
(3)严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密；
(4)不得同时受聘于两个以上工程咨询单位；
(5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。
(6)接受继续教育的义务
第五节 注册咨询工程师(投资)必备的业务素质和职业道德素质
一、注册咨询工程师(投资)必备的业务素质（掌握）
(一)注册咨询工程师(投资)的业务知识（知识结构，应用知识的熟练程度）
1．知识结构
注册咨询工程师(投资)的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。
2．应用知识的熟练程度
注册咨询工程师(投资)的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。
(二)注册咨询工程师(投资)的工作能力
注册咨询工程师(投资)工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。
合同是注册咨询工程师(投资)主要运用形式。注册咨询工程师(投资)应当非常清楚合同规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克合同条款的有关内容和规定，严格根据合同规定执行相应的责任、权利和义务。fidic
(三)注册咨询工程师(投资)业务素质的要点5点
对注册咨询工程师(投资)的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为：
(1)注册咨询工程师(投资)首先应当是专家型的人才。
(2)注册咨询工程师(投资)需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。
(3)注册咨询工程师(投资)要善于协作，责任心强，经常与客户、合同各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在处理这些关系时，有高超的沟通技巧，同时，表现出高度的协作精神和责任心。
(4)注册咨询工程师(投资)要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或
业主直至注册咨询工程师(投资)所在咨询公司的共同要求。
(5)注册咨询工程师(投资)应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。
二、注册咨询工程师(投资)职业道德素质（掌握）
国际咨询工程师联合会fidic制定的16条职业道德准则和中国工程咨询行业10条职业道德准则，是注册咨询工程师(投资)职业道德素质的主要内容。
注册咨询工程师(投资)职业道德素质要求：
(1)遵守国家法律、 (2)坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责， (3)廉洁自律， (4)坚持独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件， (5)（只）承担能够胜任的任务。 (6)尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害损害他人名誉和事业的行为。 (7)防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。 (8回避， (9)负有保密义务。 (10)接受监督和检查
第二章 注册咨询工程师（投资）
考试要求
1．了解注册咨询工程师(投资)的概念和申报注册咨询工程师(投资)的条件、程序。
2．熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。
3．掌握注册咨询工程师(投资)的执业范围。掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。
第一节 注册咨询工程师(投资)的概念（了解）
一、注册咨询工程师概述
国家人事部和国家发展计划委员会于2001年12月颁发了《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》，正式确定了“注册咨询工程师(投资)”的名称和制度。
国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(经济和管理等)人员的统称。
二、我国注册咨询工程师的含义
目前，我国注册咨询工程师(投资)与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上(投资)两个字。
因此，“注册咨询工程师(投资)”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称。
三、注册咨询工程师(投资) 的执业范围（掌握）
根据人事部、国家计委印发的《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》，注册咨询工程师(投资)在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业：10个
(1)经济社会发展规划、计划咨询；
(2)行业发展规划和产业政策咨询；
(3)经济建设专题咨询；
(4)投资机会研究；
(5)工程项目建议书的编制；
(6)工程项目可行性研究报告的编制；
(7)工程项目评估；
(8)工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；
(9)工程项目招投标技术咨询；
(10)国家主管部门规定的其他工程咨询业务。
第二节 注册咨询工程师(投资)
一、注册咨询工程师(投资)报名考试的条件和程序（了解）
报名参加注册咨询工程师(投资)考试的人员，必须同时具备三个方面基本条件：一是中华人民共和国公民，以及获准在境内就业的外籍人员；二是遵守国家法律法规；三是必须具备大专以上学历和一定的工程咨询业务阅历。不论学历多高，报名者至少需要有两年以上从事工程咨询相关业务的工作经历。
注册咨询工程师(投资)执业资格考试的组织，由人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家计委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会组织编写考试大纲、专用教材和组织命题，由人事部考试中心负责考务工作。注册咨询工程师(投资)执业资格实行全国统一考试制度，原则上每年举行一次。
(一)报考条件 具备以下条件之一者:博2硕3研4年，本6专科满8年，非技非经加2年（硕和研不一样），注册咨询工程师(投资)执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》。该证书全国范围有效。
(二)申请参加考试的程序
(1)由本人提出申请，经所在单位审核同意， (2)考试管理机构会同地方工程咨询管理机构，审查合格后，发给准考证； (3)参加考试。按属地原则报名参加考试； (4)核发《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》； (5)考场原则上设在省会城市.
二、注册咨询工程师(投资)考试科目
考试以3年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在3个考试年度内通过应试科目考试。参加部分科目考试的人员须在一个考试年度内通过应试科目考试。
具备以下条件（4种）之一者，可免试：
1、在考核认定中未获得通过的人员；
2、获优秀工程咨询成果奖项目及全国优秀工程勘察设计奖项目的主要完成人；
3、在2002年底取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年；
4、通过国家执业资格考试 转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com
第三节 注册咨询工程师(投资)的登记注册（熟悉）
16个专业类别，每位申报者最多允许注册2个专业，包括一个主业，一个辅业。
一、首次注册
1．申请注册条件
申请注册的条件是：1、在工程咨询单位工作恪守职业道德，2、取得注册咨询工程师(投资)执业资格证书，3、身体健康，能在注册咨询工程师(投资)岗位上坚持工作，4、并有良好业绩。
2．申请材料
申请人需提交的材料包括4：注册申请表(一式两份)；注册咨询工程师(投资)执业资格证书；任职(聘用)单位出具的任用(聘用)证明；任职(聘用)单位出具申请人职业道德证明。取得注
册咨询工程师(投资) 执业资格后调往其他单位并申请注册时，或辞职的证明文件； 申请人取得资格后，超过规定期限申请首次注册的，除提交上述材料外，还需提交注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的注册咨询工程师(投资)继续教育结业证明。
3．申请注册程序
(1)填写注册申请表；
(2)任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，报初审机构；
(3)初审机构审查并签署意见后，汇总表软盘，报送全国审核。
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单。
(5)公示30天后颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章。
4．不予注册6个
有以下情形之一的：1、不具有完全民事行为能力的；2、因受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的；3、在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；4、在申请注册过程中有弄虚作假行为的；5、不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的；6、有关法律、法规规定不予注册的其他情形。
二、注册变更
注册咨询工程师(投资)变更工作单位时，须申请注册变更。
1．跨地区或跨行业注册变更，按照下列程序办理：
(1)申请人填写注册变更申请表交新任职(聘用)单位；
(2)新任职(聘用)单位审核有关上报材料，同意并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审机构；
(3)初审机构审查同意并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核，并将变更情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示。公示30天后，在未收到相关投诉或举报的情况下，颁发申请人变更后的注册证和名章，并通知申请人原初审机构核销备案。
2，同地区或同行业注册变更， 按照下列程序办理：
(1)申请人填写注册变更申请表，交新任职(聘用)单位审核；
(2)新任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构；
(3)初审机构审查批准后，将注册变更人员表格和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会。
(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核备案，并发给申请人变更后的注册证和名章。
3．注册咨询工程师(投资)注册变更， 每年最多申请一次。
三、继续注册
注册咨询工程师(投资)注册有效期为3年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册
手续。
(1)申请继续注册，应提交下列材料：1、继续注册申请表(一式两份)；2、从事工程咨询工作的业绩证明；3、满足注册咨询工程师(投资)继续教育规定中对继续教育的各项要求；4、要求注册变更的，还需按注册变更提供相应材料。
(2)申请继续注册，按照下列程序办理：申请人需在注册期满前三个月，向任职(聘用)单位提出申请；任职(聘用)单位审核同意后，报送初审机构审查；初审机构审查批准后，在其注册证上加盖续期注册年限专用章，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会备案。
(3)注册咨询工程师有下列情形之一的，不予继续注册：1、无业绩证明；2、同时在两个或两个以上单位执业的；3、未能完成注册咨询工程师(投资)继续教育学时规定的；4、允许他人以本人名义执业的；5、申请过程中弄虚作假的；6、在工程咨询工作中发生严重过失的；
7、违反其他法规规定的。
四、注册注销
对注册咨询工程师(投资)注册后不能正常履行职责者，做注册注销处理。
(1)有以下情形之一者应当予以注册注销：1、死亡；2、服刑；3、脱离工程咨询岗位连续两年以上(含两年)；4、受处分、处罚，不能执业；5、因健康原因不能正常执业；6、不按要求申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。
(2)注册注销的程序：
1、任职(聘用)单位或有关单位及个人均可提出建议；
2、初审机构调查核实，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；
3、《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公告。
被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者可以重新注册。 转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com转自学易网 www.studyez.com
五、处罚条款
1、对注册咨询工程师：全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会和初审机构将对注册咨询工程师(投资)的执业情况进行检查，有下列情形的，视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分，并及时登记存档。
(1)在注册环节中有弄虚作假行为的；
(2)同时在两个及以上单位执业的；
(3)允许他人以本人名义执业的。
未经注册却以注册咨询工程师名义从事工程咨询活动的人员（处罚见上），由初审注册机构责令其停止活动。
2、对注册机构的工作人员：在注册管理中滥用职权、玩忽职守的，由有关机构给予1行政处分；构成犯罪的，2依法追究刑事责任。
3、对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构，视情节轻重，分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。
第四节 注册咨询工程师(投资)的权利和义务（熟悉）
一、注册咨询工程师(投资)的权利 3个
1．主持咨询业务的权利
2．注册咨询工程师(投资)的名称权
注册咨询工程师(投资)的名称是专有的，只能由取得《注册咨询工程师(投 资)注册证》的人员专有。 咨询文本名称权是指注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本名称，属专有的。
3．签名盖章权
二、注册咨询工程师(投资)的义务（基本义务5，接受继续教育）
(1)遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；
(2)客观、公正执业，保证工程咨询质量；
(3)严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密；
(4)不得同时受聘于两个以上工程咨询单位；
(5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。
(6)接受继续教育的义务
第五节 注册咨询工程师(投资)必备的业务素质和职业道德素质
一、注册咨询工程师(投资)必备的业务素质（掌握）
(一)注册咨询工程师(投资)的业务知识（知识结构，应用知识的熟练程度）
1．知识结构
注册咨询工程师(投资)的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。
2．应用知识的熟练程度
注册咨询工程师(投资)的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。
(二)注册咨询工程师(投资)的工作能力
注册咨询工程师(投资)工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。
合同是注册咨询工程师(投资)主要运用形式。注册咨询工程师(投资)应当非常清楚合同规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克合同条款的有关内容和规定，严格根据合同规定执行相应的责任、权利和义务。fidic
(三)注册咨询工程师(投资)业务素质的要点5点
对注册咨询工程师(投资)的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为：
(1)注册咨询工程师(投资)首先应当是专家型的人才。
(2)注册咨询工程师(投资)需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。
(3)注册咨询工程师(投资)要善于协作，责任心强，经常与客户、合同各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在处理这些关系时，有高超的沟通技巧，同时，表现出高度的协作精神和责任心。
(4)注册咨询工程师(投资)要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或
业主直至注册咨询工程师(投资)所在咨询公司的共同要求。
(5)注册咨询工程师(投资)应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。
二、注册咨询工程师(投资)职业道德素质（掌握）
国际咨询工程师联合会fidic制定的16条职业道德准则和中国工程咨询行业10条职业道德准则，是注册咨询工程师(投资)职业道德素质的主要内容。
注册咨询工程师(投资)职业道德素质要求：
(1)遵守国家法律、 (2)坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责， (3)廉洁自律， (4)坚持独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件， (5)（只）承担能够胜任的任务。 (6)尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害损害他人名誉和事业的行为。 (7)防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。 (8回避， (9)负有保密义务。 (10)接受监督和检查