技术创新管理大作业
——关于市场领先与跟随战略模式选择的因素分析与举例课题：关于市场领先与跟随模式战略选择的因素分析与举例班级：管物1101
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关于市场领先与跟随模式战略选择的因素分析与举例[摘要]:企业技术创新的市场战略是企业在技术创新领域内的重大决策，因其具有长期性、层次性、风险性、依从性，不确定性等特点[1]，又因技术创新在企业发展中占有重要地位，因此它对企业整体的发展战略的制定具有重要意义。具体来说，技术创新市场战略按技术竞争态势分为可技术领先战略和技术跟随战略。本文将从两种战略模式的区别，优势和劣势，以及影响各自模式选择的因素，三个角度出发结合实际案例，对两种模式的如何具体选择的问题进行深度剖析，以便企业能根据自身特点以及所处市场环境，制定出最有利于本企业发展的技术创新的市场战略。
[关键字]：市场领先战略，跟随战略
1企业技术创新的市场战略类型
企业技术创新的市场战略类型从地位与范围细分有4种类型。本文将就其中市场领先与市场跟随战略进行详细分析
1.1市场领先战略
市场领先战略是基于对对产品基本原理，功能的开发，致力于开发新技术，新领域的技术创新战略[2]。其技术来源主要来源于自主开发，技术的领先依赖于技术上的突破[3]。
1.2市场跟随战略
跟随战略是不急于开发新技术，而是广泛观察市场态势，在技术已被证明适应市场要求后，基于对技术功能的改善，质量的提高，工艺优化，来跟上或模仿领先者技术的技术创新战略[2]。其技术来源以模仿，引进为主，其核心技术一般不是自行开发的[3]。
1.3两种战略模式基本特点
市场跟随与市场领先作为市场创新的二个最基本战略，其必各自不同特点，其简略分析如图1
。
图1领先战略与跟随战略的基本特
具体而言技术创新来源可分为：自主开发，合作开发，引进消化吸收，模仿。如社会上将中国汽车工业的自主开发道路概括为五种模式:一是改进开发, 即对原型产品进行局部的、非整体的改进:二是模仿, 即对国内外同行业的产品进行仿制; 三是引进国产化, 即将引进产品进行本地化生产:四是委托设计, 即通过购买的方式获得产品产权; 五是" 以我为主、自主开发" 。而长安汽车" 以我为主、自主开发" 的模式即被称作" 第五条路" ，虽然路长，风险大，但最终其获得自主品牌，取得成功[4]。
技术开发重点无异于就是是技术创新侧重点在于产品，工艺，还是产业的问题，即从创新对象本身出发，根据创新的侧重点，将其可分为产品创新，工艺创新，以及产业创新。产品创新，顾名思义就是对仅对产品本身的技术创新，而工艺创新则从是指从技术发展的过程中的创新，是在产品的基
础上更宏观的体现，而产业创新则又上了一个维度。三者都是为了提高企业的社会经济效益，但三者途径不同，方式也不一样。如手机从一代模拟型到CDMA 到3G 的创新在分来标准上看就是侧重产品创新[5]。而相比武陵酒[6]，进行整粒糯红高粱投产，泡粮，储存和盘勾的等工艺创新使其再度起航，重获大将风范深受顾客喜爱就是工艺创新[7]，而电话到手机的创新，在这类创新分类标准下，无疑开创了一个新的产业领域，所以是产业创新。 市场开发在继续在红海中细化空间或是占去他人市场份额与之厮杀，还是另避蹊径在新的市场蓝海中独占鳌头中做出选择[8]。如西南航空基于价值创新，开展短途航运，进而获得新的市场，获得成功。 投资重点，即基于技术来源，企业应根据自己企业市场创新战略，将有限资源用在最重要部分，实现企业最大收益。 2领先战略与跟随战略优势与劣势分析比较
企业技术创新战略既然有市场领先与跟随模式两种选择方案，就势必各自有各自的优势与劣势。而对于企业最高的决策者，能深刻的了解领先战略与跟随战略优势与劣势，并且结合自身企业特点具体问题，具体分析，做出正确的战略决策具有重要意义。
2.1市场领先战略优势与劣势分析
领先战略是一种攻势战略[9].企业把全新的产品率先推入市场，目标是先入为主，力争在市场上一直保持领先地位
[10]。技术领先战略可以在市场中占领制高点和主动权，他对创新企业的要求很高特别是需要高素质的创新要素和相对完善的创新及制作保障[11]引导消费是技术领先战略的根本所在，其目的是获取“先动者”利益，获得超额利润
图2 技术领先战略优势与劣势
2.2市场跟随战略优势与劣势分析
采用跟随型战略开发新产品，可以节省产品研发开支，规避产品不能适应市场的风险。但是，往往技术领先者设立的技术壁垒，尤其是技术标准与技术专利令跟随者门大为头疼，甚至退出市场另辟蹊径。而且，采用技术跟随战
略开发的新产品，其开发速度与产品质量对产品的收益影响很大[12]。
图3 技术跟随战略的优势和劣势
3领先战略与跟随战略模式选择影响因素
一直以来，我国企业普遍存在着“大而全，小而全”的现象。一方面，企业价值链的涉及范围广，技术构成水平低，只能为企业提供低质量的产品与服务，影响了企业的经营管理。另一方面，企业有限的资源被分散，很难拓展技术战略的深度[13]。接下来本文将具体分析影响企业技术创新市场战略选择的影响因素。如图三
3.1企业自身位置定位
（1）相对于竞争对手的资源与技术创新能力决定企业竞争
优势，从而决定选择什么战略。（2）企业所在国家创新系统制度，通过对需求和竞争条件，人力资源和公司治理影响为企业创先提供了机会与限制[14] 。如美国技术发达，更多企业采用市场领先战略。
3.2 风险与收益要素
采的企业开发了全新的市场，初初期垄断过程中可能获得超额利润，但是由于消费者心理预期、市场用领先战略成长速度等得不确定性又面临着高投入带来的巨大风险。技术创新过程中面临的风险归纳为技术风险、市场风险、组织管理风险、外部环境风险四类[15]。而跟随战略承担的技术风险和市场风险要小得多，但是面临多家企业的竞争在夹缝中生存所获得的利益也要小得多。企业的决策者要在风险和收益之间进行权衡。
3.3领先的持久性
一些企业一时取得技术领先地位，但不久别被其他企业超越，这种领先毫无意义，只有持久领先才具有意义。而影响技术领先持久因素主要是技术的可复制性与后续开发速率。例如，芬兰在移动通讯领域。德国在汽车领域，日本在传真机领域，美国在个人电脑方面具有领先优势具有持久性
[16]。
[4]
图三领先战略与跟随战略选择的考虑因素
4.1领先战略制定分析
领先市场策略有两类四种。第一类是领先 市场策略，(1)领先型：拥有核心技术并且是其
潜在的领先市场，政府可以营造良好的政策环境 促进该技术的商业化，并鼓励出口，使其成为全球性的主导设计；(2)引进或研发型：不拥有核心技 术国却是其潜在的领先市场，可以结合自身市场 环境利用别国核心技术或通过研发，形成领先市场，从而获得国家竞争优势。第二类是滞后市场策 略，(1)输出型：拥有某些核心技术但并非其潜 在的领先市场，企业应该首先识别其潜在的领先 市场，并在领先市场而不是在本国进行研发、生产 和销售；(2)跟进型：不拥有其核心技术也不是 其领先市场，可以采用快速跟进策略，一方面通过 引进、消化、吸收领先市场的技术，不断积累和提 升自身的技术能力，另一方面要培育市场 [17]。
4.2跟随战略制定分析
对于跟随创新战略 又可以分为：创新防御型 创新改进型 市场拓展型技术战略 创新防御型技术战略 。主要指企业集中于有限的市场领域 注重维持在现有的产品市场的领先地位[18]。
4.3领先战略与跟随的选择
运用AHP 法对两种模式进行比较层次分析法(Analytic Hierarchy Proeess。AHP 法) 是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法．能够将决策者经验判断给予量化．尤其对一些难以全部量化处理的问题。能得到比较满意的决策结构。我们可以利用AHP 法．对影响企业技术创新战略模式选择的要素进行比较分析．从而对合适的战略模式作出选择。[19]
总结：目前，中国企业大多采用技术跟随战略，即利用先发企业的技术、资金、管理方面的成功经验，并加以改进，打败那些耗费巨大的人力、物力和资金获得技术进步与产品创
新的先发企业，获得后发优势。我国尤其在中低档产品和加
工制造业的许多环节的大规模，低成本的优势造成了中国加
工生产的产品国际市场份额迅速上升[20]
但是，这种做法的缺陷也日益凸显。我国在实施赶超战
略时，往往会受到发达国家先发优势的制约。那些先发企业
由于资金雄厚，能够实施持续的技术创新和制度创新，很早
抢断市场，参与制定技术标准，获得技术专利保护。我国要
参与国际竞争就必须接受这些既定的标准，大量的利润被他
们没收，甚至陷入发达国家“放水养鱼”的陷阱而一蹶不振，
沦为先发企业的附属。
我国实施模仿战略和赶超战略，应努力跳出发达国家制
定的规则的束缚，有针对性的在某些领域实施领先型战略，
开展原创性的技术创新。在企业经济实力和技术实力尚不足
的情况下，可以集中有限的资源把握好关键性核心技术的研
究，实现以技术创新的先发优势培育未来的产业领先优势
[21]。这是中国富国强民的必然要求。
参考文献：
[1] 付尧徐, 达奇. 《基于AHP 视野的我国传统型中小企业技术创新战略模式选
择》[J].价值工程,2009,28(12):41-44
[2]张磊. 《基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究》[M].中国海洋大
学,2009.
[3]吴贵生，王毅. 技术创新管理[M].中国：清华大学出版社，2009.4
[4] 长安自主模式[J]中国商界.2005
[5]周颖，沈艳秋. 手机发展史[J]. 科技信息，2010（33）
[6]沈怡方. 白酒生产技术大全[M].北京：中国区工业出版社，1996
[7]李长江，沈才洪，张宿义，卢忠明，敖宗华，赵新.. 武陵酒生产工艺创新剖析[J ] .酿酒科技
[8] W．钱·金, 勒妮，莫博涅. 蓝海战略[M].商务印书馆2005
[9] 梅姝娥, 程雁. 《论跟随型与领先型新产品开发战略》[J].SCIENCE &
TECNOLOGY AND ECONOMY,2009,22(5):32-35.
[10] 陈磊. 《竞争情报在企业确立产品创新战略中的作用》[J].情报探
索,2007(7):86-88.
[11] 盛世豪. 《领先战略确立行业主导地位》[J].今日科技,2009(9):35-37
[12]张继红. 论跟随性与领先性新产品开发战略[J]企业技术开发.2009
[13] 南 芳，南 峰. 企业技术战略的二维空间结构及影响因素分析[J] 经济研
究导刊. 2007年第5期 [14]赵晓庆，徐庆瑞. 企业技术创新的战略框架[J]
[15]王立新，李勇，任荣明. 基于灰色多层次方法的企业技术创新风险评估研究
[J].《系统工程理论与实践》东华大学旭日工商管理学院 上海200051 上海交 通大学管理学院 上海200030
[16] 吴家喜, 吴贵生. 领先市场转移动因分析[J]工业技术创新.2007.9
[17]邓久根 .领先市场：国家创新体系建设驱动力 [J] 商业研究 .2011.02
[18] 程源， 傅家骥. 企业技术战略的理论构架和内涵[J] 科研管理.2002
[19] 张玉韬;吴凤平 我国中小企业技术创新模式的选择--AH∏分析[将]
2006(07)
[20]顾永红. 《论中国新型工业化进程中的产业领先战略》[J],天津社会科
学,2004(6):82-86.
[21] 林加奇, 胡建飞, 刘新民. 《企业自主创新战略模式及其选择》[M],第十四
届世界生产力大会论文集.
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技术创新管理大作业
——关于市场领先与跟随战略模式选择的因素分析与举例课题：关于市场领先与跟随模式战略选择的因素分析与举例班级：管物1101
姓名：
学号： 电话：
关于市场领先与跟随模式战略选择的因素分析与举例[摘要]:企业技术创新的市场战略是企业在技术创新领域内的重大决策，因其具有长期性、层次性、风险性、依从性，不确定性等特点[1]，又因技术创新在企业发展中占有重要地位，因此它对企业整体的发展战略的制定具有重要意义。具体来说，技术创新市场战略按技术竞争态势分为可技术领先战略和技术跟随战略。本文将从两种战略模式的区别，优势和劣势，以及影响各自模式选择的因素，三个角度出发结合实际案例，对两种模式的如何具体选择的问题进行深度剖析，以便企业能根据自身特点以及所处市场环境，制定出最有利于本企业发展的技术创新的市场战略。
[关键字]：市场领先战略，跟随战略
1企业技术创新的市场战略类型
企业技术创新的市场战略类型从地位与范围细分有4种类型。本文将就其中市场领先与市场跟随战略进行详细分析
1.1市场领先战略
市场领先战略是基于对对产品基本原理，功能的开发，致力于开发新技术，新领域的技术创新战略[2]。其技术来源主要来源于自主开发，技术的领先依赖于技术上的突破[3]。
1.2市场跟随战略
跟随战略是不急于开发新技术，而是广泛观察市场态势，在技术已被证明适应市场要求后，基于对技术功能的改善，质量的提高，工艺优化，来跟上或模仿领先者技术的技术创新战略[2]。其技术来源以模仿，引进为主，其核心技术一般不是自行开发的[3]。
1.3两种战略模式基本特点
市场跟随与市场领先作为市场创新的二个最基本战略，其必各自不同特点，其简略分析如图1
。
图1领先战略与跟随战略的基本特
具体而言技术创新来源可分为：自主开发，合作开发，引进消化吸收，模仿。如社会上将中国汽车工业的自主开发道路概括为五种模式:一是改进开发, 即对原型产品进行局部的、非整体的改进:二是模仿, 即对国内外同行业的产品进行仿制; 三是引进国产化, 即将引进产品进行本地化生产:四是委托设计, 即通过购买的方式获得产品产权; 五是" 以我为主、自主开发" 。而长安汽车" 以我为主、自主开发" 的模式即被称作" 第五条路" ，虽然路长，风险大，但最终其获得自主品牌，取得成功[4]。
技术开发重点无异于就是是技术创新侧重点在于产品，工艺，还是产业的问题，即从创新对象本身出发，根据创新的侧重点，将其可分为产品创新，工艺创新，以及产业创新。产品创新，顾名思义就是对仅对产品本身的技术创新，而工艺创新则从是指从技术发展的过程中的创新，是在产品的基
础上更宏观的体现，而产业创新则又上了一个维度。三者都是为了提高企业的社会经济效益，但三者途径不同，方式也不一样。如手机从一代模拟型到CDMA 到3G 的创新在分来标准上看就是侧重产品创新[5]。而相比武陵酒[6]，进行整粒糯红高粱投产，泡粮，储存和盘勾的等工艺创新使其再度起航，重获大将风范深受顾客喜爱就是工艺创新[7]，而电话到手机的创新，在这类创新分类标准下，无疑开创了一个新的产业领域，所以是产业创新。 市场开发在继续在红海中细化空间或是占去他人市场份额与之厮杀，还是另避蹊径在新的市场蓝海中独占鳌头中做出选择[8]。如西南航空基于价值创新，开展短途航运，进而获得新的市场，获得成功。 投资重点，即基于技术来源，企业应根据自己企业市场创新战略，将有限资源用在最重要部分，实现企业最大收益。 2领先战略与跟随战略优势与劣势分析比较
企业技术创新战略既然有市场领先与跟随模式两种选择方案，就势必各自有各自的优势与劣势。而对于企业最高的决策者，能深刻的了解领先战略与跟随战略优势与劣势，并且结合自身企业特点具体问题，具体分析，做出正确的战略决策具有重要意义。
2.1市场领先战略优势与劣势分析
领先战略是一种攻势战略[9].企业把全新的产品率先推入市场，目标是先入为主，力争在市场上一直保持领先地位
[10]。技术领先战略可以在市场中占领制高点和主动权，他对创新企业的要求很高特别是需要高素质的创新要素和相对完善的创新及制作保障[11]引导消费是技术领先战略的根本所在，其目的是获取“先动者”利益，获得超额利润
图2 技术领先战略优势与劣势
2.2市场跟随战略优势与劣势分析
采用跟随型战略开发新产品，可以节省产品研发开支，规避产品不能适应市场的风险。但是，往往技术领先者设立的技术壁垒，尤其是技术标准与技术专利令跟随者门大为头疼，甚至退出市场另辟蹊径。而且，采用技术跟随战
略开发的新产品，其开发速度与产品质量对产品的收益影响很大[12]。
图3 技术跟随战略的优势和劣势
3领先战略与跟随战略模式选择影响因素
一直以来，我国企业普遍存在着“大而全，小而全”的现象。一方面，企业价值链的涉及范围广，技术构成水平低，只能为企业提供低质量的产品与服务，影响了企业的经营管理。另一方面，企业有限的资源被分散，很难拓展技术战略的深度[13]。接下来本文将具体分析影响企业技术创新市场战略选择的影响因素。如图三
3.1企业自身位置定位
（1）相对于竞争对手的资源与技术创新能力决定企业竞争
优势，从而决定选择什么战略。（2）企业所在国家创新系统制度，通过对需求和竞争条件，人力资源和公司治理影响为企业创先提供了机会与限制[14] 。如美国技术发达，更多企业采用市场领先战略。
3.2 风险与收益要素
采的企业开发了全新的市场，初初期垄断过程中可能获得超额利润，但是由于消费者心理预期、市场用领先战略成长速度等得不确定性又面临着高投入带来的巨大风险。技术创新过程中面临的风险归纳为技术风险、市场风险、组织管理风险、外部环境风险四类[15]。而跟随战略承担的技术风险和市场风险要小得多，但是面临多家企业的竞争在夹缝中生存所获得的利益也要小得多。企业的决策者要在风险和收益之间进行权衡。
3.3领先的持久性
一些企业一时取得技术领先地位，但不久别被其他企业超越，这种领先毫无意义，只有持久领先才具有意义。而影响技术领先持久因素主要是技术的可复制性与后续开发速率。例如，芬兰在移动通讯领域。德国在汽车领域，日本在传真机领域，美国在个人电脑方面具有领先优势具有持久性
[16]。
[4]
图三领先战略与跟随战略选择的考虑因素
4.1领先战略制定分析
领先市场策略有两类四种。第一类是领先 市场策略，(1)领先型：拥有核心技术并且是其
潜在的领先市场，政府可以营造良好的政策环境 促进该技术的商业化，并鼓励出口，使其成为全球性的主导设计；(2)引进或研发型：不拥有核心技 术国却是其潜在的领先市场，可以结合自身市场 环境利用别国核心技术或通过研发，形成领先市场，从而获得国家竞争优势。第二类是滞后市场策 略，(1)输出型：拥有某些核心技术但并非其潜 在的领先市场，企业应该首先识别其潜在的领先 市场，并在领先市场而不是在本国进行研发、生产 和销售；(2)跟进型：不拥有其核心技术也不是 其领先市场，可以采用快速跟进策略，一方面通过 引进、消化、吸收领先市场的技术，不断积累和提 升自身的技术能力，另一方面要培育市场 [17]。
4.2跟随战略制定分析
对于跟随创新战略 又可以分为：创新防御型 创新改进型 市场拓展型技术战略 创新防御型技术战略 。主要指企业集中于有限的市场领域 注重维持在现有的产品市场的领先地位[18]。
4.3领先战略与跟随的选择
运用AHP 法对两种模式进行比较层次分析法(Analytic Hierarchy Proeess。AHP 法) 是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法．能够将决策者经验判断给予量化．尤其对一些难以全部量化处理的问题。能得到比较满意的决策结构。我们可以利用AHP 法．对影响企业技术创新战略模式选择的要素进行比较分析．从而对合适的战略模式作出选择。[19]
总结：目前，中国企业大多采用技术跟随战略，即利用先发企业的技术、资金、管理方面的成功经验，并加以改进，打败那些耗费巨大的人力、物力和资金获得技术进步与产品创
新的先发企业，获得后发优势。我国尤其在中低档产品和加
工制造业的许多环节的大规模，低成本的优势造成了中国加
工生产的产品国际市场份额迅速上升[20]
但是，这种做法的缺陷也日益凸显。我国在实施赶超战
略时，往往会受到发达国家先发优势的制约。那些先发企业
由于资金雄厚，能够实施持续的技术创新和制度创新，很早
抢断市场，参与制定技术标准，获得技术专利保护。我国要
参与国际竞争就必须接受这些既定的标准，大量的利润被他
们没收，甚至陷入发达国家“放水养鱼”的陷阱而一蹶不振，
沦为先发企业的附属。
我国实施模仿战略和赶超战略，应努力跳出发达国家制
定的规则的束缚，有针对性的在某些领域实施领先型战略，
开展原创性的技术创新。在企业经济实力和技术实力尚不足
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究，实现以技术创新的先发优势培育未来的产业领先优势
[21]。这是中国富国强民的必然要求。
参考文献：
[1] 付尧徐, 达奇. 《基于AHP 视野的我国传统型中小企业技术创新战略模式选
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[2]张磊. 《基于生命周期的中小企业技术创新战略模式研究》[M].中国海洋大
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[3]吴贵生，王毅. 技术创新管理[M].中国：清华大学出版社，2009.4
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[5]周颖，沈艳秋. 手机发展史[J]. 科技信息，2010（33）
[6]沈怡方. 白酒生产技术大全[M].北京：中国区工业出版社，1996
[7]李长江，沈才洪，张宿义，卢忠明，敖宗华，赵新.. 武陵酒生产工艺创新剖析[J ] .酿酒科技
[8] W．钱·金, 勒妮，莫博涅. 蓝海战略[M].商务印书馆2005
[9] 梅姝娥, 程雁. 《论跟随型与领先型新产品开发战略》[J].SCIENCE &
TECNOLOGY AND ECONOMY,2009,22(5):32-35.
[10] 陈磊. 《竞争情报在企业确立产品创新战略中的作用》[J].情报探
索,2007(7):86-88.
[11] 盛世豪. 《领先战略确立行业主导地位》[J].今日科技,2009(9):35-37
[12]张继红. 论跟随性与领先性新产品开发战略[J]企业技术开发.2009
[13] 南 芳，南 峰. 企业技术战略的二维空间结构及影响因素分析[J] 经济研
究导刊. 2007年第5期 [14]赵晓庆，徐庆瑞. 企业技术创新的战略框架[J]
[15]王立新，李勇，任荣明. 基于灰色多层次方法的企业技术创新风险评估研究
[J].《系统工程理论与实践》东华大学旭日工商管理学院 上海200051 上海交 通大学管理学院 上海200030
[16] 吴家喜, 吴贵生. 领先市场转移动因分析[J]工业技术创新.2007.9
[17]邓久根 .领先市场：国家创新体系建设驱动力 [J] 商业研究 .2011.02
[18] 程源， 傅家骥. 企业技术战略的理论构架和内涵[J] 科研管理.2002
[19] 张玉韬;吴凤平 我国中小企业技术创新模式的选择--AH∏分析[将]
2006(07)
[20]顾永红. 《论中国新型工业化进程中的产业领先战略》[J],天津社会科
学,2004(6):82-86.
[21] 林加奇, 胡建飞, 刘新民. 《企业自主创新战略模式及其选择》[M],第十四
届世界生产力大会论文集.
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