工程咨询业务质量管理规定
1、总则
1.1 为使公司工程咨询业务规范运作，更好地发挥人员团队优势和促进信息资源共享，特制定本办法。
1.2 本办法适用于公司工程咨询部门编制项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等咨询业务。
1.3 工程咨询部员工应服从分管领导的工作安排，严格按照工程咨询业务的需要开展相关工作，确保工作业绩符合相关规定。
1.4 工程咨询业务实行项目经理负责制，由项目经理负责项目全过程工程咨询业务，同时承担该项目的责任。
按照项目的难易复杂程度分为一般项目和复杂项目，项目安排及项目经理资质规定为： 一般项目：分管经理直接安排项目经理。
复杂项目：由分管经理提议报请总经理批准。
项目经理必须通过公司工程咨询项目经理资格考试。
1.5分管经理应根据项目小组参与人员的工作量和工作质量，并参照公司业务绩效考核办法对项目小组参加人员的工作进行绩效考评。
其中：总经理负责分管经理、项目总监的绩效考评；分管经理负责项目经理的绩效考评；分管经理负责参与项目咨询员绩效考评。
1.6项目监督、审核
为有效监控并保证工程咨询业务的顺利实施，公司制定专门的咨询人员（以下称：项目总监）全过程监督、审核（提出整改意见），与分管经理、项目经理责任同等，并参与绩效考评。
1.7工程咨询业务范围：项目申请报告、项目可行性研究报告、资金申请报告项目建议书等。
1.8工程咨询业务报告质量要求：符合国家相关部门规定的关于项目报告编制的要求，报告的分析深度范围、章节格式等符合公司的规定。
2、咨询岗位人员要求
咨询人员必须具备一年以上的工作经验，专业知识应为建筑工程（施工、设计、造价等）、机械制造、化工、轻工、农业等；熟悉基本的财务知识；能熟练应用WORD 、熟悉EXCEL 的使用等电脑知识；具有较好的逻辑思维能力和协调沟通能力、良好的团队精神。
3、咨询岗位分类
普通岗位（咨询员）：经过本部门咨询业务培训考核，可从事项目资料搜集、整理、汇编等基础性工作，可在项目经理指导下进行报告的编制工作。
项目经理：能够独立进行项目报告的编制工作，具备与业主进行项目前期沟通等技能。
4、工作职责
4.1部门经理工作职责
工程咨询部经理负责工程咨询管理工作，严格按国家相关法律及公司规定的工作流程开展具体项目工作。工程咨询部经理具体工作职责为：
（1）负责组织编制可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、项目建议书等咨询业务。
（2）实施项目经理制，严格执行公司的操作流程及规定。部门经理可根据项目经理完成工作的质量、学习考试等手段对项目经理考核，根据考核结果调整项目经理的级别。
（3）建立健全客户专人回访制度，并根据回访信息及时调整工作方式。
（4）根据不同的项目建立项目报告模板。
（5）建立专家库。
（6）负责本部门资质年审、咨询专业增加、执业人员注册（含续注和学习）。
（7）定期到“国家发改委、中国工程咨询网、国土资源部、商务部、环保总局及省市等部门网站浏览查阅政策性文件和相关规定，及时下载整理备案。
（8）制定学习计划，组织本部门人员业务学习，让本部门人员充分理解掌握国家现行宏观政策，保证工程咨询报告采用的政策为最新的。
（9）制定本部门工作计划。
4.2咨询员（师）岗位职责
（1）认真学习、贯彻执行咨询业有关法律法规及发改委等部门下发的有关文件。
（2）利用掌握建设工程造价指标及规划建设方面的基本知识和财务方面的基本知识参与编制可研报告等咨询业务。
（3）将编制成果装订成册，加盖有关公章和注册咨询师印章后转交分管（部门）经理。
（4）参与审核、复核报告。
（5）及时搜集整理项目有关政策法规。
（6）每周定期到“国家发改委、中国工程咨询网、国土资源部、商务部、环保总局及省市等部门网站浏览查阅政策性文件和相关规定，及时下载整理交付部门经理，由部门统一整理后装订成册。
（7）参加部门组织的学习，通过系统学习提高自身业务素质。
（8）遵守公司规定的各项规章制度，恪守职业道德规范，履行保密义务，主动接受国家、省及市行业主管部门和委托人的监督检查。
（9）自觉遵守公司的各项规章制度，完成分管领导交办的其他工作。
5、工作流程
5.1 工程咨询事前工作流程
5.1.1项目来活登记：分管经理填写咨询项目登记表，登记业主单位、联系人员、电话等。
5.1.2 项目安排：分管经理（或部门经理）根据项目难易程度安排项目经理、咨询员组
成项目小组，填写《项目经理责任书》《项目备忘录》等，报综合部备案。
注：报告编制项目小组成员必须有建筑、财务人员参与，避免造成建筑成本及财务成本计算的失误。
5.1.3合同签订
（1）接到任务，项目经理应根据项目情况组织建设单位座谈，了解项目内容（公用建筑、民用建筑、工业、农业、轻工等）、用途（立项、申请专项资金、贷款等）、报告性质（可研、项目申请报告或资金申请报告）、报告编制时限、技术参数（规划方案、土地证、环评等材料）、相关政策（是否符合国家及地方现行政策：限制、禁止或鼓励）、是否具备减免费用条件等，必要时分管经理及总工参与及时了解情况。
（2）项目经理根据以上了解的信息及委托人提供资料按照公司规定草拟项目实施方案，《项目前期确认表》、《咨询委托合同》（合同一定要明确咨询收费额度、咨询范围，进一步明确双方权利和义务）、《咨询项目委托书》报分管经理（或总工）审核。
（3）项目经理签订咨询委托合同前，须填写印章审批表（分管经理签字）。
（4）合同签订同时要求建设单位填写《咨询项目委托书》，一定要明确咨询范围、时间、咨询费及支付方式等。
5.1.4咨询报告编写
（1）咨询过程中，项目经理应核实建设单位提供的技术方案（图纸或技术参数），明确咨询内容需求的技术参数指标等。项目经理根据技术方案实际情况向分管经理汇报，必要时分管经理召集专家参与会审。
注：A 、建筑工程应重点审核建筑成本及可能涉及到项目内容（是否包括装饰、空调、消防、综合布线、设备、箱式变压器等）；工业类重点审核生产线及设备、建设周期、产品的市场销路及价格等因素。
B 、必须到实地查看现状，调查业主现状，避免项目报告中出现虚假材料。
（2）对于复杂的技术方案（尤其是工业类的技术参数）一定要严格审核，必要时邀请专家进行论证（公司出专家费）或要求建设单位提供较细化的方案。
5.1.5 工程咨询过程中，项目经理应随时同建设单位沟通汇报工程咨询工程情况，及时落实工程咨询中存在的疑问。
5.2咨询报告编制遵循原则
5.2.1应认真细致审核建设单位提交的相关资料，审核面必须达100%。
5.2.2从网上下载相关资料，不得原版照抄，需深化为自身能利用的资料。
5.2.3规划、建设方案篇章必须向设计人员询问，向建设单位索要规划方案图和建设图纸，以便使用相关专业术语和规划指标及文字描述。
5.2.4财务指标要有财务人员专项复核，规费比例一定要向有关部门询问。
5.2.5一定要到现场实地察看现状、交通条件等问题。
5.2.6可研报告编制时间视项目情况原则不得低于10天。
5.3 工程咨询文件发出前，严格履行三级复核制度。
5.3.1自审：项目经理首先自审。
5.3.2二级复核：项目经理应将全部资料交给分管经理并向其说明工程咨询概况，分管经理指定的相关人员（财务、造价）审核完毕签署书面的复核结论。
5.3.3 三级复核：最后由总工进行复核。无异议后，方可发放工程咨询文件。出具工程咨询文件之前填写工程咨询文件盖章申请表。
5.4工程咨询工作完成后，项目经理按照公司要求，整理好咨询报告书，交给建设单位，同时向综合部递交一套（含建设单位资料、完工证明等），由档案管理员存档，并填写档案移交登记表。
5.5分管经理督促项目经理做好建设单位定期回访。
工程咨询业务质量管理规定
1、总则
1.1 为使公司工程咨询业务规范运作，更好地发挥人员团队优势和促进信息资源共享，特制定本办法。
1.2 本办法适用于公司工程咨询部门编制项目建议书、项目可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告等咨询业务。
1.3 工程咨询部员工应服从分管领导的工作安排，严格按照工程咨询业务的需要开展相关工作，确保工作业绩符合相关规定。
1.4 工程咨询业务实行项目经理负责制，由项目经理负责项目全过程工程咨询业务，同时承担该项目的责任。
按照项目的难易复杂程度分为一般项目和复杂项目，项目安排及项目经理资质规定为： 一般项目：分管经理直接安排项目经理。
复杂项目：由分管经理提议报请总经理批准。
项目经理必须通过公司工程咨询项目经理资格考试。
1.5分管经理应根据项目小组参与人员的工作量和工作质量，并参照公司业务绩效考核办法对项目小组参加人员的工作进行绩效考评。
其中：总经理负责分管经理、项目总监的绩效考评；分管经理负责项目经理的绩效考评；分管经理负责参与项目咨询员绩效考评。
1.6项目监督、审核
为有效监控并保证工程咨询业务的顺利实施，公司制定专门的咨询人员（以下称：项目总监）全过程监督、审核（提出整改意见），与分管经理、项目经理责任同等，并参与绩效考评。
1.7工程咨询业务范围：项目申请报告、项目可行性研究报告、资金申请报告项目建议书等。
1.8工程咨询业务报告质量要求：符合国家相关部门规定的关于项目报告编制的要求，报告的分析深度范围、章节格式等符合公司的规定。
2、咨询岗位人员要求
咨询人员必须具备一年以上的工作经验，专业知识应为建筑工程（施工、设计、造价等）、机械制造、化工、轻工、农业等；熟悉基本的财务知识；能熟练应用WORD 、熟悉EXCEL 的使用等电脑知识；具有较好的逻辑思维能力和协调沟通能力、良好的团队精神。
3、咨询岗位分类
普通岗位（咨询员）：经过本部门咨询业务培训考核，可从事项目资料搜集、整理、汇编等基础性工作，可在项目经理指导下进行报告的编制工作。
项目经理：能够独立进行项目报告的编制工作，具备与业主进行项目前期沟通等技能。
4、工作职责
4.1部门经理工作职责
工程咨询部经理负责工程咨询管理工作，严格按国家相关法律及公司规定的工作流程开展具体项目工作。工程咨询部经理具体工作职责为：
（1）负责组织编制可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、项目建议书等咨询业务。
（2）实施项目经理制，严格执行公司的操作流程及规定。部门经理可根据项目经理完成工作的质量、学习考试等手段对项目经理考核，根据考核结果调整项目经理的级别。
（3）建立健全客户专人回访制度，并根据回访信息及时调整工作方式。
（4）根据不同的项目建立项目报告模板。
（5）建立专家库。
（6）负责本部门资质年审、咨询专业增加、执业人员注册（含续注和学习）。
（7）定期到“国家发改委、中国工程咨询网、国土资源部、商务部、环保总局及省市等部门网站浏览查阅政策性文件和相关规定，及时下载整理备案。
（8）制定学习计划，组织本部门人员业务学习，让本部门人员充分理解掌握国家现行宏观政策，保证工程咨询报告采用的政策为最新的。
（9）制定本部门工作计划。
4.2咨询员（师）岗位职责
（1）认真学习、贯彻执行咨询业有关法律法规及发改委等部门下发的有关文件。
（2）利用掌握建设工程造价指标及规划建设方面的基本知识和财务方面的基本知识参与编制可研报告等咨询业务。
（3）将编制成果装订成册，加盖有关公章和注册咨询师印章后转交分管（部门）经理。
（4）参与审核、复核报告。
（5）及时搜集整理项目有关政策法规。
（6）每周定期到“国家发改委、中国工程咨询网、国土资源部、商务部、环保总局及省市等部门网站浏览查阅政策性文件和相关规定，及时下载整理交付部门经理，由部门统一整理后装订成册。
（7）参加部门组织的学习，通过系统学习提高自身业务素质。
（8）遵守公司规定的各项规章制度，恪守职业道德规范，履行保密义务，主动接受国家、省及市行业主管部门和委托人的监督检查。
（9）自觉遵守公司的各项规章制度，完成分管领导交办的其他工作。
5、工作流程
5.1 工程咨询事前工作流程
5.1.1项目来活登记：分管经理填写咨询项目登记表，登记业主单位、联系人员、电话等。
5.1.2 项目安排：分管经理（或部门经理）根据项目难易程度安排项目经理、咨询员组
成项目小组，填写《项目经理责任书》《项目备忘录》等，报综合部备案。
注：报告编制项目小组成员必须有建筑、财务人员参与，避免造成建筑成本及财务成本计算的失误。
5.1.3合同签订
（1）接到任务，项目经理应根据项目情况组织建设单位座谈，了解项目内容（公用建筑、民用建筑、工业、农业、轻工等）、用途（立项、申请专项资金、贷款等）、报告性质（可研、项目申请报告或资金申请报告）、报告编制时限、技术参数（规划方案、土地证、环评等材料）、相关政策（是否符合国家及地方现行政策：限制、禁止或鼓励）、是否具备减免费用条件等，必要时分管经理及总工参与及时了解情况。
（2）项目经理根据以上了解的信息及委托人提供资料按照公司规定草拟项目实施方案，《项目前期确认表》、《咨询委托合同》（合同一定要明确咨询收费额度、咨询范围，进一步明确双方权利和义务）、《咨询项目委托书》报分管经理（或总工）审核。
（3）项目经理签订咨询委托合同前，须填写印章审批表（分管经理签字）。
（4）合同签订同时要求建设单位填写《咨询项目委托书》，一定要明确咨询范围、时间、咨询费及支付方式等。
5.1.4咨询报告编写
（1）咨询过程中，项目经理应核实建设单位提供的技术方案（图纸或技术参数），明确咨询内容需求的技术参数指标等。项目经理根据技术方案实际情况向分管经理汇报，必要时分管经理召集专家参与会审。
注：A 、建筑工程应重点审核建筑成本及可能涉及到项目内容（是否包括装饰、空调、消防、综合布线、设备、箱式变压器等）；工业类重点审核生产线及设备、建设周期、产品的市场销路及价格等因素。
B 、必须到实地查看现状，调查业主现状，避免项目报告中出现虚假材料。
（2）对于复杂的技术方案（尤其是工业类的技术参数）一定要严格审核，必要时邀请专家进行论证（公司出专家费）或要求建设单位提供较细化的方案。
5.1.5 工程咨询过程中，项目经理应随时同建设单位沟通汇报工程咨询工程情况，及时落实工程咨询中存在的疑问。
5.2咨询报告编制遵循原则
5.2.1应认真细致审核建设单位提交的相关资料，审核面必须达100%。
5.2.2从网上下载相关资料，不得原版照抄，需深化为自身能利用的资料。
5.2.3规划、建设方案篇章必须向设计人员询问，向建设单位索要规划方案图和建设图纸，以便使用相关专业术语和规划指标及文字描述。
5.2.4财务指标要有财务人员专项复核，规费比例一定要向有关部门询问。
5.2.5一定要到现场实地察看现状、交通条件等问题。
5.2.6可研报告编制时间视项目情况原则不得低于10天。
5.3 工程咨询文件发出前，严格履行三级复核制度。
5.3.1自审：项目经理首先自审。
5.3.2二级复核：项目经理应将全部资料交给分管经理并向其说明工程咨询概况，分管经理指定的相关人员（财务、造价）审核完毕签署书面的复核结论。
5.3.3 三级复核：最后由总工进行复核。无异议后，方可发放工程咨询文件。出具工程咨询文件之前填写工程咨询文件盖章申请表。
5.4工程咨询工作完成后，项目经理按照公司要求，整理好咨询报告书，交给建设单位，同时向综合部递交一套（含建设单位资料、完工证明等），由档案管理员存档，并填写档案移交登记表。
5.5分管经理督促项目经理做好建设单位定期回访。