2015年山西省基金法律法规：证券投资基金分类试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
2、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
3、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
4、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益
5、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
6、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
9、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是开展基金一切活动的中心
10、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
11、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人不少于1000人
D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
12、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
13、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1
B：2
C：3
D：5
14、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
15、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
16、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D．重新报送申请材料
17、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金认购费
18、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：经济波动风险
B：政策风险
C：购买力风险
D：经营风险
19、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数
B．比例
C．资金
D．数量
20、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
21、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
22、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国证监会及其派出机构
23、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
24、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介
B．证券分析师
C．监管机构
D．员工
25、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配
B．基金募集
C．基金投资运作
D．基金前台管理
26、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年
B．30%；3年
C．30%；2年
D．20%；3年
27、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化
28、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
29、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____
A：银行存款、国债、公司债券、股票
B：国债、银行存款、公司债券、股票
C：股票、公司债券、国债、银行存款
D：国债、银行存款、股票、公司债券
30、托管人内部控制的基础是____
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
1、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____
A：发行市场和交易市场
B：一级市场和二级市场
C：有形市场和无形市场
D：初级市场和次级市场
2、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告
B．基金年度报告
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
4、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
5、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。
A．基金业监管的法律体系日益完善
B．基金在规范化运作方面得到很大的提高
C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
D．对老基金进行了全面规范的清理
6、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司
B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
7、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回
8、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
9、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：商业银行
B：保险公司
C：证券公司
D：信托投资公司
10、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
11、以下原则中，__不是基金监管的原则。
A．依法监管原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则
12、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
13、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A：期望收益
B：实现的收益
C：组合风险
D：投资成本
14、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
15、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____
A：基金销售机构
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金托管人
16、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
17、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：50%
B：60%
C：70%
D：80%
18、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。
B．货币市场基金
C．债券型基金
D．混合型基金
19、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
20、常见的市场异常策略不包括____
A：小公司效应
B：低市盈率效应
C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
20、常见的市场异常策略不包括____
A：小公司效应
B：低市盈率效应
C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
21、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A．目标客户的投资意向
B．理财经理的专业资历
C．理财经理的定位问题
D．投资人的理性选择
22、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。
A．募集对象不固定
B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C．接受监管部门的严格监督
D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广
23、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
24、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
25、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
B．债券型基金
C．货币市场基金
D．混合型基金
26、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
27、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金法》
28、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A：基金销售机构
B：注册登记机构
C：律师事务所和会计师事务所
D：基金投资咨询公司
29、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A：30
B：50
C：20
D：10
30、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
2015年山西省基金法律法规：证券投资基金分类试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约
2、前台业务系统应具备的功能包括__。
A．提供投资资讯功能
B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C．交易功能
D．为基金投资人提供服务的功能
3、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意__。
A．基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B．自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制
C．通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人
4、下列各项中，不属于投资收益的有__。
A．买入返售金融资产收入
B．ETF替代损益
C．衍生工具收益
D．股利收益
5、我国基金销售监管的具体目标包括__。
A．保证市场的公平、效率和透明
B．保证基金最低投资收益
C．保护投资者利益
D．降低系统风险
6、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
8、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计
B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
9、下列说法不正确的是__。
A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人
B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权
C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的
D．基金托管人是开展基金一切活动的中心
10、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。
A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
11、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。
A．基金募集份额总额不少于2亿份
B．基金募集金额不少于2亿元人民币
C．基金份额持有人不少于1000人
D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
12、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
13、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。
A：1
B：2
C：3
D：5
14、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
15、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
16、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该__。
A．自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料
B．自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料
C．自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料
D．重新报送申请材料
17、下列费用中，__不需要基金资产承担。
A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费
C．基金托管费
D．基金认购费
18、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：经济波动风险
B：政策风险
C：购买力风险
D：经营风险
19、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数
B．比例
C．资金
D．数量
20、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。
A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式
B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
21、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。
A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高
B．两只基金的表现相同
C．分红次数多的基金收益率高
D．分红额高的基金收益率高
22、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国证监会及其派出机构
23、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金
B．债券型基金
C．混合型基金
D．货币市场基金
24、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。
A．新闻媒介
B．证券分析师
C．监管机构
D．员工
25、下列__不属于基金的运作相关环节。
A．基金收益分配
B．基金募集
C．基金投资运作
D．基金前台管理
26、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年
B．30%；3年
C．30%；2年
D．20%；3年
27、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化
28、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。
A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例
29、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____
A：银行存款、国债、公司债券、股票
B：国债、银行存款、公司债券、股票
C：股票、公司债券、国债、银行存款
D：国债、银行存款、股票、公司债券
30、托管人内部控制的基础是____
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
1、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____
A：发行市场和交易市场
B：一级市场和二级市场
C：有形市场和无形市场
D：初级市场和次级市场
2、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是__。
A．基金资产净值公告
B．基金年度报告
C．基金托管协议
D．基金招募说明书
3、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
4、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权____
A：消极的股票风格管理及应用
B：积极的股票风格管理及应用
C：混合的股票风格管理及应用
D：独立的股票风格管理及应用
5、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有__。
A．基金业监管的法律体系日益完善
B．基金在规范化运作方面得到很大的提高
C．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金
D．对老基金进行了全面规范的清理
6、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司
B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
7、我国开放式基金的赎回方式是__。
A．数量赎回
B．金额赎回
C．份额赎回
D．批量赎回
8、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
9、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：商业银行
B：保险公司
C：证券公司
D：信托投资公司
10、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
11、以下原则中，__不是基金监管的原则。
A．依法监管原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．周期性原则
D．公开、公平和公正原则
12、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
13、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A：期望收益
B：实现的收益
C：组合风险
D：投资成本
14、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。
A．资产配置
B．行业选择
C．时机选择
D．基金选择
15、下列各项中，不是基会合同的当事人的是____
A：基金销售机构
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金托管人
16、以下属于证券市场监管手段的有__。
A．自律手段
B．法律手段
C．经济手段
D．行政手段
17、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：50%
B：60%
C：70%
D：80%
18、根据投资对象的不同，我国的基金类别划分为__。
B．货币市场基金
C．债券型基金
D．混合型基金
19、__是基金评级的基础。
A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
20、常见的市场异常策略不包括____
A：小公司效应
B：低市盈率效应
C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
20、常见的市场异常策略不包括____
A：小公司效应
B：低市盈率效应
C：行业周期效应
D：被忽略的公司效应
21、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A．目标客户的投资意向
B．理财经理的专业资历
C．理财经理的定位问题
D．投资人的理性选择
22、下列关于公募基金的说法中，正确的有__。
A．募集对象不固定
B．投资金额要求低，适宜中小投资者参与
C．接受监管部门的严格监督
D．允许面向社会公开发售基金份额和宣传推广
23、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
24、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是__。
A．净资产和资本充足率符合有关规定
B．所有人员都要取得基金从业资格
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
25、稳健型投资者可选择的基金产品包括__。
B．债券型基金
C．货币市场基金
D．混合型基金
26、基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
27、为了保证基金资产的安全，____规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《证券投资基金法》
28、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A：基金销售机构
B：注册登记机构
C：律师事务所和会计师事务所
D：基金投资咨询公司
29、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A：30
B：50
C：20
D：10
30、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A．是国务院的附属事业单位
B．是全国证券、期货市场的主管部门
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管